中考定向制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合公司實際情況制定。旨在規(guī)范中考定向工作的組織管理、業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險防控，強化責(zé)任落實，提升專項管理效能，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，保障公司中考定向工作的合規(guī)、高效運行。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋中考定向工作的全流程管理，包括但不限于定向計劃制定、資源匹配、過程監(jiān)控、效果評估等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“中考定向?qū)ｍ椆芾怼敝腹緸樨瀼芈鋵崌医逃?，結(jié)合自身人才培養(yǎng)需求，建立中考定向工作的管理體系、操作規(guī)范及風(fēng)險防控機制，確保定向工作符合政策導(dǎo)向、滿足業(yè)務(wù)需求、實現(xiàn)管理目標(biāo)。（二）“定向風(fēng)險”指中考定向工作中可能出現(xiàn)的政策偏差、操作不合規(guī)、資源分配不當(dāng)、輿情負面影響等風(fēng)險事件。（三）“定向合規(guī)”指中考定向工作嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)操作合法、流程規(guī)范、權(quán)責(zé)清晰。第四條中考定向?qū)ｍ椆芾響?yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保中考定向工作各環(huán)節(jié)納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位的專項管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，強化風(fēng)險識別與防控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為本單位中考定向工作的第一責(zé)任人，對定向工作的總體合規(guī)性、有效性負最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實定向工作的具體管理要求。第六條設(shè)立中考定向?qū)ｍ椆芾眍I(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)定向工作的重大事項，審批專項管理制度，監(jiān)督評價管理效果，確保定向工作與公司發(fā)展戰(zhàn)略、人才培養(yǎng)需求相匹配。第七條中考定向?qū)ｍ椆芾眍I(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠于人力資源部，負責(zé)日常管理事務(wù)，包括制度制定與修訂、風(fēng)險排查與處置、培訓(xùn)宣貫、信息報送等。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌中考定向?qū)ｍ椆芾碇贫冉ㄔO(shè)，組織制定、修訂、發(fā)布相關(guān)管理細則。（二）牽頭開展定向風(fēng)險的識別與評估，建立風(fēng)險清單及防控措施。（三）監(jiān)督考核各部門定向工作的合規(guī)性，定期組織專項檢查。（四）開展定向工作的培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（財務(wù)部、法務(wù)部、內(nèi)審部）職責(zé)：（一）財務(wù)部負責(zé)定向經(jīng)費的預(yù)算、審批及使用監(jiān)管，確保資金合規(guī)、高效。（二）法務(wù)部負責(zé)審核定向合同的合法性，提供合規(guī)法律支持，防范法律風(fēng)險。（三）內(nèi)審部負責(zé)對定向工作實施獨立審計，評估管理體系的健全性及運行效果。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實本單位定向工作的管理要求，制定具體實施細則。（二）開展日常風(fēng)險防控，及時上報異常情況及違規(guī)線索。（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的監(jiān)督檢查，持續(xù)優(yōu)化工作流程。第十一條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守定向操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或違規(guī)行為時，及時向直屬上級或牽頭部門報告。（三）參與定向工作的培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要點，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行符合要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條定向計劃制定環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定向計劃須符合國家教育政策及行業(yè)規(guī)范，明確選拔標(biāo)準(zhǔn)、資源投入、周期安排等內(nèi)容，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后方可實施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁以不正當(dāng)手段操縱定向結(jié)果，嚴(yán)禁與考生或家長進行利益輸送。（三）重點防控點：強化選拔過程的透明度，防止暗箱操作，確保公平公正。第十三條資源匹配環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)定向計劃，合理配置師資、設(shè)備、場地等資源，確保資源分配的公平性與有效性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁侵占、挪用定向資源，嚴(yán)禁因個人利益影響資源分配結(jié)果。（三）重點防控點：建立資源使用臺賬，定期核查資源使用情況，防止浪費或違規(guī)使用。第十四條過程監(jiān)控環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立定向工作進度跟蹤機制，定期收集反饋信息，及時調(diào)整優(yōu)化方案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)考生學(xué)習(xí)或評估過程，嚴(yán)禁泄露評估結(jié)果。（三）重點防控點：強化過程數(shù)據(jù)安全管理，防止信息泄露或濫用。第十五條結(jié)果評估環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用科學(xué)的評估方法，客觀評價定向工作成效，評估結(jié)果作為后續(xù)改進的重要依據(jù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造評估數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁因評估結(jié)果影響個人或部門利益。（三）重點防控點：建立評估結(jié)果公示機制，接受內(nèi)部監(jiān)督，確保評估公信力。第十六條合規(guī)審查環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在定向工作啟動前，由法務(wù)部對方案進行合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)及公司制度。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁繞過合規(guī)審查程序，嚴(yán)禁執(zhí)行審查未通過的內(nèi)容。（三）重點防控點：明確審查節(jié)點及責(zé)任部門，確保審查結(jié)果剛性約束。第十七條風(fēng)險處置環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險事件，嚴(yán)禁推諉責(zé)任。（三）重點防控點：強化重大風(fēng)險的上報機制，確保問題及時得到解決。第十八條內(nèi)部審計環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)審部每年至少開展一次定向工作的專項審計，評估管理體系的完整性及有效性。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)審計工作，嚴(yán)禁提供虛假信息。（三）重點防控點：強化審計結(jié)果的整改落實，確保問題得到閉環(huán)管理。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門根據(jù)國家政策變化、行業(yè)規(guī)范調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，每年至少組織一次制度修訂，確保管理要求與外部環(huán)境相適應(yīng)。（二）重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并及時發(fā)布更新版本。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門，每季度開展一次定向風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單及應(yīng)對措施。（二）對高風(fēng)險事項發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位及時整改。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，在定向計劃制定、資源匹配、過程監(jiān)控、結(jié)果評估等關(guān)鍵節(jié)點開展審查。（二）明確“未經(jīng)審查不得實施”的原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)運行。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位負責(zé)處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。（二）明確風(fēng)險處置的責(zé)任人、時限及上報要求，確保問題得到及時解決。第二十三條責(zé)任追究機制：（一）對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取警告、通報批評、績效考核扣減、紀(jì)律處分等措施。（二）建立違規(guī)行為臺賬，并按規(guī)定上報管理層，確保責(zé)任追究剛性約束。第二十四條評估改進機制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年組織一次專項管理效果評估，從合規(guī)性、有效性、效率性等維度評價管理成效。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改方案并跟蹤落實，持續(xù)優(yōu)化管理體系。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)切實履行專項管理職責(zé)，定期研究定向工作的重要事項。（二）牽頭部門負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保各項管理要求落到實處。第二十六條考核激勵機制：（一）將定向工作的合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)直接掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的單位和個人給予表彰獎勵，對違規(guī)行為實行“一票否決”。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展定向工作培訓(xùn)，管理層重點強化合規(guī)履職意識，一線員工重點掌握操作規(guī)范。（二）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等載體，營造全員關(guān)注定向合規(guī)的氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）利用信息系統(tǒng)實現(xiàn)定向工作的流程自動化、數(shù)據(jù)化管理，提升管理效率。（二）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控，及時預(yù)警異常情況。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《中考定向合規(guī)手冊》，明確操作規(guī)范、風(fēng)險防控要點等內(nèi)容，供全員學(xué)習(xí)參考。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化員工的合規(guī)責(zé)任意識。第三十條報告制度：（一）各業(yè)務(wù)部門/下屬單位每月向