鄉(xiāng)村例會(huì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專項(xiàng)管理活動(dòng)，有效防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營。同時(shí)，為響應(yīng)國家鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，確保公司在鄉(xiāng)村市場的業(yè)務(wù)拓展符合政策導(dǎo)向與社會(huì)責(zé)任要求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位以及全體員工，涵蓋公司在鄉(xiāng)村地區(qū)的業(yè)務(wù)拓展、項(xiàng)目管理、資源投入、社區(qū)合作等所有場景。具體包括但不限于鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)、教育培訓(xùn)等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理”是指公司為履行鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防控、社會(huì)責(zé)任及可持續(xù)發(fā)展要求而建立的一整套管理體系，包括組織架構(gòu)、職責(zé)分工、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、考核激勵(lì)等要素。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等，需通過系統(tǒng)性管理手段進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與處置。（三）“XX合規(guī)”是指公司在鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、政策要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為準(zhǔn)則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、公平公正。（四）“XX風(fēng)險(xiǎn)防控”是指通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、技術(shù)手段及文化培育等方式，對(duì)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)防、事中控制與事后處置的管理活動(dòng)。第四條鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保專項(xiàng)管理覆蓋鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的所有環(huán)節(jié)、所有部門、所有員工，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各級(jí)管理人員及崗位人員的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)，合理配置管理資源。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理體系的有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化調(diào)整。（五）“因地制宜”原則：結(jié)合不同地區(qū)的鄉(xiāng)村特點(diǎn)及業(yè)務(wù)需求，實(shí)施差異化、精細(xì)化管理。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理工作的決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括總部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理工作，制定總體策略與年度計(jì)劃。（二）審議重大專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控方案、重大合規(guī)問題處置意見。（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理工作的實(shí)施效果，提出改進(jìn)要求。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在XX部門（牽頭部門名稱），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）起草專項(xiàng)管理制度、操作細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案。（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審查及培訓(xùn)宣貫。（三）收集整理專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，定期編制分析報(bào)告。第八條牽頭部門（XX部門）作為鄉(xiāng)村專項(xiàng)管理的歸口管理部門，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，確保制度與公司整體戰(zhàn)略及鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)需求相匹配。（二）組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。（三）監(jiān)督各部門及下屬單位的專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。（四）牽頭開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部等）作為專項(xiàng)管理的專業(yè)支持部門，主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的法律合規(guī)審核，監(jiān)督合同簽訂、權(quán)益保護(hù)等環(huán)節(jié)。（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)資金的審批、使用與審計(jì)，確保稅務(wù)合規(guī)。（三）技術(shù)部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的信息化建設(shè)與數(shù)據(jù)安全，防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的安全檢查與隱患排查，落實(shí)環(huán)保要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)公司專項(xiàng)管理制度，開展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。（二）制定業(yè)務(wù)操作細(xì)則，確保業(yè)務(wù)流程合規(guī)合法。（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置重大風(fēng)險(xiǎn)問題。（四）開展基層員工的合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化一線操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗作為專項(xiàng)管理的落腳點(diǎn)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)與責(zé)任。（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，杜絕違規(guī)行為。（三）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，參與風(fēng)險(xiǎn)處置過程。（四）配合專項(xiàng)管理檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：對(duì)鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)涉及的供應(yīng)商、合作伙伴進(jìn)行資質(zhì)審核、信用評(píng)估及背景調(diào)查，確保其合法合規(guī)。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：涉及金額較大的采購項(xiàng)目必須通過公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)，確保流程透明、公平公正。（三）價(jià)格管理：嚴(yán)格執(zhí)行公司采購價(jià)格管理制度，防止價(jià)格虛高或利益輸送。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁向供應(yīng)商或合作伙伴輸送利益，禁止私下返點(diǎn)或回扣。（二）嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)程序，擅自選擇供應(yīng)商。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）供應(yīng)商資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)第三方驗(yàn)證。（二）招標(biāo)過程不透明風(fēng)險(xiǎn)，需全程留痕。第十三條資金管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）資金審批權(quán)限：嚴(yán)格執(zhí)行公司資金審批權(quán)限制度，大額資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）資金使用規(guī)范：鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)資金?？顚Ｓ茫ㄆ谙蝾I(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)使用情況。（三）稅務(wù)合規(guī)要求：確保鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的稅收申報(bào)合法合規(guī)，依法繳納各類稅費(fèi)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金，禁止挪用鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)資金。（二）嚴(yán)禁虛列支出，套取公司資金。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）資金審批流程不規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)權(quán)限管控。（二）稅務(wù)申報(bào)錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，需聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)審核。第十四條項(xiàng)目管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審查：鄉(xiāng)村項(xiàng)目立項(xiàng)需經(jīng)過合規(guī)性審查，確保符合政策導(dǎo)向。（二）項(xiàng)目進(jìn)度管理：建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，定期匯報(bào)進(jìn)展，確保按計(jì)劃完成。（三）項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目驗(yàn)收需符合合同約定及國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保質(zhì)量達(dá)標(biāo)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁虛假立項(xiàng)，套取公司資源。（二）嚴(yán)禁項(xiàng)目進(jìn)度滯后，影響業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）項(xiàng)目合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)政策研究。（二）項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，需引入第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)。第十五條社區(qū)合作。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）合作方選擇：與鄉(xiāng)村社區(qū)合作需進(jìn)行民主協(xié)商，確保符合村民利益。（二）合作協(xié)議規(guī)范：合作協(xié)議需明確雙方權(quán)利義務(wù)，避免法律糾紛。（三）利益分配透明：合作收益分配需公開透明，保障村民合理權(quán)益。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁強(qiáng)迫社區(qū)合作，禁止損害村民利益。（二）嚴(yán)禁利益分配不公，引發(fā)社會(huì)矛盾。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）合作方選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，需充分調(diào)研。（二）利益分配不均風(fēng)險(xiǎn)，需建立聽證機(jī)制。第十六條數(shù)據(jù)管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：采集鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需遵守個(gè)人信息保護(hù)法，確保合法合規(guī)。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：建立數(shù)據(jù)加密、訪問權(quán)限控制等安全措施，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)使用合規(guī)：數(shù)據(jù)使用需符合業(yè)務(wù)需求，禁止非法交易或?yàn)E用。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁非法采集個(gè)人信息，禁止出售業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。（二）嚴(yán)禁數(shù)據(jù)泄露，導(dǎo)致用戶權(quán)益受損。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）數(shù)據(jù)采集合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)用戶告知。（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全風(fēng)險(xiǎn)，需定期進(jìn)行安全審計(jì)。第十七條安全管理。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）安全生產(chǎn)要求：鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)涉及的工程項(xiàng)目需符合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，定期開展安全檢查。（二）自然災(zāi)害防控：制定應(yīng)急預(yù)案，防范地震、洪水等自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。（三）消防安全管理：鄉(xiāng)村辦公場所需配備消防設(shè)施，定期組織消防演練。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁忽視安全生產(chǎn)，導(dǎo)致安全事故。（二）嚴(yán)禁違規(guī)使用消防設(shè)施，增加安全風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)，需強(qiáng)化崗位責(zé)任。（二）自然災(zāi)害預(yù)警不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，需完善監(jiān)測(cè)機(jī)制。第十八條鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)合規(guī)審查。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）事前審查：鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)啟動(dòng)前需進(jìn)行合規(guī)性審查，確保符合法律法規(guī)。（二）事中監(jiān)控：業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中需定期進(jìn)行合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正問題。（三）事后評(píng)估：業(yè)務(wù)結(jié)束后需進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁未進(jìn)行合規(guī)審查擅自開展業(yè)務(wù)。（二）嚴(yán)禁明知不合規(guī)仍繼續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：（一）合規(guī)審查流于形式風(fēng)險(xiǎn)，需提高審查質(zhì)量。（二）業(yè)務(wù)變更未及時(shí)審查風(fēng)險(xiǎn)，需建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年組織一次專項(xiàng)管理制度評(píng)估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)政策及公司業(yè)務(wù)變化及時(shí)修訂。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。公司建立“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，將專項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策：重大鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)決策需經(jīng)合規(guī)審查。（二）合同簽訂：涉及鄉(xiāng)村業(yè)務(wù)的合同需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：鄉(xiāng)村項(xiàng)目啟動(dòng)前需進(jìn)行合規(guī)性審查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。公司建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)處置機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報(bào)牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。處置流程包括：風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、評(píng)估決策、處置實(shí)施、結(jié)果反饋。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。公司對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)處罰：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，扣除績效獎(jiǎng)金。（二）嚴(yán)重違規(guī)：取消評(píng)優(yōu)資格，解除勞動(dòng)合同。處罰標(biāo)準(zhǔn)與績效考核、紀(jì)律處分掛鉤，形成震懾效應(yīng)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)專項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，通過問卷調(diào)查、訪談座談等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理職責(zé)，定期召開專題會(huì)議，推動(dòng)工作落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會(huì)議，研究解決重大問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職瀆職的嚴(yán)肅問責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。公司分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)：（一）管理層：重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，提升決策能力。（二）基層員工：重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過培訓(xùn)手冊(cè)、線上課程等方式，確保全員掌握專項(xiàng)管理要求。第二十八條信息化支撐。公司引入專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：通過系統(tǒng)自動(dòng)審核業(yè)務(wù)流程，提高效率。（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警。（三）數(shù)據(jù)集中管理：統(tǒng)一收集管理專項(xiàng)數(shù)據(jù)，便于分析決策。第二十九條文化建設(shè)。公司通過以下措施營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范。（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。