交調(diào)站養(yǎng)護制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》《XX公司合規(guī)管理體系建設(shè)綱要》等集團母公司制度要求，以及公司為加強交調(diào)站養(yǎng)護管理、防控專項風(fēng)險、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求而制定。制度的目的是通過明確管理職責(zé)、規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)、完善運行機制，確保交調(diào)站養(yǎng)護工作安全、高效、合規(guī)，防范化解潛在風(fēng)險，提升管理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋交調(diào)站養(yǎng)護規(guī)劃、資源調(diào)配、作業(yè)執(zhí)行、質(zhì)量驗收、應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)場景，包括但不限于養(yǎng)護計劃制定、物資采購、作業(yè)組織、安全監(jiān)管、績效評估等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”是指公司為管控交調(diào)站養(yǎng)護領(lǐng)域的特定風(fēng)險而建立的管理體系，涵蓋風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、處置、改進等全流程管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指交調(diào)站養(yǎng)護工作中可能引發(fā)安全生產(chǎn)事故、質(zhì)量缺陷、環(huán)境污染、資源浪費、合規(guī)違規(guī)等不良后果的潛在威脅或不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”是指交調(diào)站養(yǎng)護業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保行為合法、程序規(guī)范、結(jié)果合理。第四條交調(diào)站養(yǎng)護專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保養(yǎng)護管理全流程、全要素納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各級管理人員、業(yè)務(wù)人員、執(zhí)行人員的具體職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，優(yōu)先防控重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理資源，提升風(fēng)險防控的針對性和有效性；（四）“持續(xù)改進”原則，定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對交調(diào)站養(yǎng)護專項管理負總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負責(zé)，統(tǒng)籌決策、監(jiān)督考核、資源保障等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)親自部署、定期檢查，推動制度有效落地。第六條設(shè)立交調(diào)站養(yǎng)護專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃交調(diào)站養(yǎng)護管理方向，審批重大管理制度和方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的養(yǎng)護管理資源，解決重大問題；（三）監(jiān)督評估專項管理成效，向公司決策層報告工作情況。第七條明確牽頭部門、專責(zé)部門、業(yè)務(wù)部門/下屬單位三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如工程管理部）：1.統(tǒng)籌編制交調(diào)站養(yǎng)護專項管理制度、操作規(guī)程，定期評估修訂；2.組織開展風(fēng)險識別、評估和預(yù)警，推動風(fēng)險防控措施落實；3.監(jiān)督考核各部門專項管理成效，定期發(fā)布管理報告；4.負責(zé)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識和操作能力。（二）專責(zé)部門（如合規(guī)管理部、安全管理部）：1.合規(guī)管理部：審核養(yǎng)護業(yè)務(wù)流程、合同條款、供應(yīng)商資質(zhì)等，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；2.安全管理部：負責(zé)養(yǎng)護作業(yè)安全監(jiān)管，制定應(yīng)急預(yù)案，組織事故處置；3.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，推動技術(shù)革新，降低養(yǎng)護成本和風(fēng)險。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如養(yǎng)護中心）：1.落實專項管理要求，執(zhí)行養(yǎng)護計劃，確保作業(yè)質(zhì)量；2.開展日常風(fēng)險排查，及時上報隱患，配合處置風(fēng)險事件；3.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，防止違規(guī)操作和利益輸送。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕違規(guī)指令；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或不當(dāng)行為，及時向?qū)Ｘ?zé)部門或牽頭部門報告；（三）參與風(fēng)險處置和事后復(fù)盤，提升崗位風(fēng)險防控能力。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條養(yǎng)護計劃管理：養(yǎng)護計劃的制定應(yīng)基于交調(diào)站實際狀況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和安全要求，明確養(yǎng)護目標(biāo)、范圍、周期、預(yù)算等要素，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可執(zhí)行。禁止無計劃或隨意變更計劃。第十條物資采購管理：（一）供應(yīng)商選擇應(yīng)遵循公開透明、公平競爭原則，嚴(yán)格執(zhí)行盡職調(diào)查，審查資質(zhì)、業(yè)績、信譽等，禁止關(guān)聯(lián)交易；（二）采購流程應(yīng)嵌入合規(guī)審查機制，未經(jīng)審批不得簽訂合同；（三）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包、分包，所有物資必須由中標(biāo)單位直接供應(yīng)。第十一條作業(yè)組織管理：（一）養(yǎng)護作業(yè)前必須進行風(fēng)險評估，制定專項方案，明確安全措施；（二）高風(fēng)險作業(yè)（如高空作業(yè)、密閉空間作業(yè)）需嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，現(xiàn)場配備監(jiān)護人；（三）作業(yè)人員必須持證上崗，佩戴勞動防護用品，禁止無證操作。第十二條質(zhì)量驗收管理：（一）養(yǎng)護工程必須嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)驗收，驗收不合格不得投入使用；（二）驗收程序應(yīng)包含第三方檢測機構(gòu)或內(nèi)部專家的獨立評估；（三）禁止偽造驗收記錄或降低驗收標(biāo)準(zhǔn)。第十三條安全監(jiān)管管理：（一）建立養(yǎng)護作業(yè)安全巡檢制度，每日開展風(fēng)險排查，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改；（二）定期檢查安全設(shè)施（如消防器材、應(yīng)急照明），確保完好有效；（三）發(fā)生安全事故應(yīng)立即啟動應(yīng)急響應(yīng)，保護現(xiàn)場，及時上報。第十四條環(huán)境保護管理：（一）養(yǎng)護作業(yè)應(yīng)減少揚塵、噪音污染，妥善處理廢棄物；（二）禁止違規(guī)排放廢水或使用污染性物資；（三）定期監(jiān)測環(huán)境指標(biāo)，確保達標(biāo)排放。第十五條成本控制管理：（一）養(yǎng)護預(yù)算應(yīng)精細核算，執(zhí)行過程中嚴(yán)格管控，禁止超支；（二）推行集約化養(yǎng)護模式，減少重復(fù)投入；（三）禁止虛報費用或套取資金。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年牽頭評估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)；（三）外部環(huán)境發(fā)生重大變化（如政策收緊、技術(shù)革新）時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急修訂程序。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）每年開展一次專項風(fēng)險排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)和行業(yè)案例識別潛在風(fēng)險；（二）對識別的風(fēng)險進行分級評估（重大、較大、一般），制定管控措施；（三）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險類型、應(yīng)對措施和責(zé)任部門，定期跟蹤整改。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、作業(yè)許可等關(guān)鍵節(jié)點；（二）未經(jīng)合規(guī)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得啟動業(yè)務(wù)流程；（三）專責(zé)部門建立合規(guī)審查臺賬，定期抽查落實情況。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定風(fēng)險處置預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任分工、資源調(diào)配；（三）處置完成后應(yīng)評估效果，優(yōu)化后續(xù)管理措施。第二十條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于：未按計劃養(yǎng)護、采購違規(guī)、偽造記錄、事故瞞報等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)情節(jié)分為警告、通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分；（三）責(zé)任追究與績效考核、評優(yōu)評先掛鉤，聯(lián)動實施。第二十一條評估改進機制：（一）每年開展一次專項管理有效性評估，從制度健全性、執(zhí)行到位性、風(fēng)險控制性等維度評分；（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成閉環(huán)管理；（三）鼓勵基層提出改進建議，納入評估體系。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽取專項管理匯報，解決實際問題；（二）牽頭部門建立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，加強跨部門溝通；（三）設(shè)立專項管理資金，保障制度有效實施。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于XX%；（二）對表現(xiàn)突出的部門和個人，在評優(yōu)評先中予以傾斜；（三）對違規(guī)行為實行“一票否決”，取消評優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)制度要求和責(zé)任；（二）一線員工每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提升實操能力；（三）通過宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)平臺等載體，營造全員合規(guī)氛圍。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)交調(diào)站養(yǎng)護管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)計劃制定、風(fēng)險監(jiān)控、作業(yè)記錄等流程自動化；（二）通過系統(tǒng)實時采集數(shù)據(jù)，動態(tài)分析風(fēng)險趨勢，提高管理效率；（三）定期更新系統(tǒng)功能，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《交調(diào)站養(yǎng)護合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范和紅線底線；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，展示典型案例，增強教育效果。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生風(fēng)險事件后2小時內(nèi)上報牽頭部門，24小時內(nèi)提交初步調(diào)查報告；（二）年度管理報告：每年12月底前完成年度管理情況總結(jié)，報送領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報告內(nèi)