企業(yè)內(nèi)推制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求與集團(tuán)母公司治理框架，以及本公司為防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范內(nèi)推業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求而制定。本制度旨在明確內(nèi)推管理中各層級、各部門的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)推業(yè)務(wù)全流程操作標(biāo)準(zhǔn)，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)內(nèi)推業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展，保障公司合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工執(zhí)行內(nèi)推相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，覆蓋但不限于人才引進(jìn)、業(yè)務(wù)合作、項(xiàng)目推廣等場景。所有涉及內(nèi)推業(yè)務(wù)的人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保內(nèi)推活動(dòng)合法合規(guī)、高效有序。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“內(nèi)推專項(xiàng)管理”指公司為規(guī)范內(nèi)推業(yè)務(wù)活動(dòng)，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)管控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)、高效運(yùn)行的管理體系。（二）“內(nèi)推風(fēng)險(xiǎn)”指在執(zhí)行內(nèi)推業(yè)務(wù)過程中可能引發(fā)的法律、行政、經(jīng)濟(jì)及聲譽(yù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于信息泄露、利益沖突、操作失誤、合規(guī)違規(guī)等。（三）“內(nèi)推合規(guī)”指內(nèi)推業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、公司制度及商業(yè)道德要求，保障各方合法權(quán)益，維護(hù)公司形象。第四條內(nèi)推專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：內(nèi)推管理制度應(yīng)覆蓋內(nèi)推業(yè)務(wù)全流程，確保各環(huán)節(jié)受控；（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門及崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，重點(diǎn)識(shí)別、評估、應(yīng)對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度與流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)推專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對內(nèi)推業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)內(nèi)推管理制度的組織實(shí)施、監(jiān)督考核及問題整改。第六條設(shè)立內(nèi)推專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參與，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)內(nèi)推管理重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵制度與流程，監(jiān)督管理效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于人力資源部，承擔(dān)日常管理職能。第七條內(nèi)推專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議內(nèi)推管理制度及流程，確保與國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略一致；（二）統(tǒng)籌內(nèi)推業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）定期評估內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)性，提出優(yōu)化建議，推動(dòng)管理持續(xù)改進(jìn)；（四）對內(nèi)推業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策審批，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第八條牽頭部門為人力資源部，負(fù)責(zé)內(nèi)推專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與完善、內(nèi)推風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評估、內(nèi)推業(yè)務(wù)的監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫。人力資源部應(yīng)定期組織內(nèi)推業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門為法務(wù)合規(guī)部與審計(jì)部，負(fù)責(zé)內(nèi)推業(yè)務(wù)的合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置及監(jiān)督評價(jià)。法務(wù)合規(guī)部應(yīng)制定內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，審核關(guān)鍵操作；審計(jì)部應(yīng)定期開展內(nèi)推業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)，確保制度有效執(zhí)行。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為內(nèi)推業(yè)務(wù)實(shí)施主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域內(nèi)推管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)內(nèi)推業(yè)務(wù)管理，確保操作合規(guī)、信息準(zhǔn)確、流程規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗為內(nèi)推業(yè)務(wù)操作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守內(nèi)推管理制度，履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)任與義務(wù)；（二）及時(shí)上報(bào)內(nèi)推業(yè)務(wù)中的異常情況或風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合調(diào)查處置；（三）妥善保管內(nèi)推業(yè)務(wù)資料，防止信息泄露或不當(dāng)使用。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條人才引進(jìn)內(nèi)推環(huán)節(jié)：人才引進(jìn)內(nèi)推須通過合規(guī)渠道獲取候選人信息，嚴(yán)禁泄露公司商業(yè)秘密或竊取競爭對手人才。供應(yīng)商盡職調(diào)查應(yīng)覆蓋候選人背景、資質(zhì)、合規(guī)性等，建立候選人信息臺(tái)賬，確保來源合法。第十三條業(yè)務(wù)合作內(nèi)推環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)合作內(nèi)推需明確合作范圍、利益分配、保密責(zé)任等條款，簽訂正式合作協(xié)議。嚴(yán)禁通過內(nèi)推關(guān)系進(jìn)行利益輸送或規(guī)避招投標(biāo)程序，合作過程應(yīng)接受法務(wù)合規(guī)部審查。第十四條項(xiàng)目推廣內(nèi)推環(huán)節(jié)：項(xiàng)目推廣內(nèi)推需制定推廣方案，明確推廣渠道、預(yù)算分配、效果評估等，確保推廣活動(dòng)合規(guī)透明。嚴(yán)禁虛假宣傳或夸大項(xiàng)目優(yōu)勢，推廣材料須經(jīng)專責(zé)部門審核。第十五條內(nèi)推信息管理環(huán)節(jié)：內(nèi)推信息包括候選人資料、合作數(shù)據(jù)、推廣效果等，應(yīng)建立分級分類管理制度，明確存儲(chǔ)、使用、銷毀要求。禁止未經(jīng)授權(quán)訪問或泄露內(nèi)推信息，確需調(diào)取應(yīng)履行審批手續(xù)。第十六條利益沖突管控環(huán)節(jié)：內(nèi)推業(yè)務(wù)涉及利益沖突時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申報(bào)并回避處理。嚴(yán)禁利用內(nèi)推關(guān)系謀取不正當(dāng)利益，如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)立即停止并上報(bào)。第十七條內(nèi)推費(fèi)用管理環(huán)節(jié)：內(nèi)推費(fèi)用預(yù)算應(yīng)納入財(cái)務(wù)管控體系，按流程審批支付。嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷或虛列費(fèi)用，費(fèi)用支出應(yīng)與業(yè)務(wù)實(shí)際匹配，保留完整憑證備查。第十八條內(nèi)推風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)：內(nèi)推業(yè)務(wù)需重點(diǎn)防控信息泄露、利益輸送、操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)。人力資源部應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，法務(wù)合規(guī)部應(yīng)提供合規(guī)支持，審計(jì)部應(yīng)開展專項(xiàng)監(jiān)督。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：內(nèi)推管理制度應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略變化，每年至少修訂一次。人力資源部牽頭組織修訂，經(jīng)內(nèi)推專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：人力資源部、法務(wù)合規(guī)部應(yīng)每季度開展內(nèi)推業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知。各部門應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：內(nèi)推業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須嵌入合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查內(nèi)容包括操作合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性、利益沖突等，審查結(jié)果應(yīng)記錄存檔。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由內(nèi)推專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)遵循“及時(shí)報(bào)告、分級處置、責(zé)任協(xié)同”原則，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對違反內(nèi)推管理制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）一般違規(guī)：通報(bào)批評，取消年度評優(yōu)資格；（二）重大違規(guī)：扣除績效獎(jiǎng)金，調(diào)離關(guān)鍵崗位；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，依法移送處理。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年由內(nèi)推專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織對制度有效性進(jìn)行評估，通過問卷調(diào)查、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期聽取內(nèi)推管理情況匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)每周檢查制度執(zhí)行情況。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)落實(shí)“一崗雙責(zé)”，確保內(nèi)推業(yè)務(wù)合規(guī)有序。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：內(nèi)推合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，考核結(jié)果與績效、評優(yōu)掛鉤。對內(nèi)推業(yè)務(wù)突出貢獻(xiàn)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對違規(guī)行為實(shí)施責(zé)任追究。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部應(yīng)每年開展至少兩次內(nèi)推業(yè)務(wù)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度解讀、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控等。通過內(nèi)部平臺(tái)、宣傳手冊等渠道，營造全員合規(guī)氛圍。第二十八條信息化支撐：通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)內(nèi)推業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。系統(tǒng)應(yīng)具備數(shù)據(jù)加密、權(quán)限管理、操作追溯等功能，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)安全。第二十九條文化建設(shè)：編制《內(nèi)推合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)警示、舉報(bào)途徑等。組織簽署合規(guī)承諾書，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的管理理念。第三十條報(bào)告制度：各部門應(yīng)每月向人力資源部報(bào)送內(nèi)推業(yè)務(wù)情況，包括業(yè)務(wù)量、風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)措施等。重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)