企業(yè)歇業(yè)制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及相關法律法規(guī)，結合集團母公司關于企業(yè)風險防控的統(tǒng)一要求，以及公司內部加強歇業(yè)管理、規(guī)范經營行為、防控專項風險的迫切需求，制定。旨在明確歇業(yè)管理的政策依據、適用范圍、核心術語及管理原則，為公司歇業(yè)行為的有序開展提供制度保障。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司歇業(yè)申請的決策審批、業(yè)務銜接、資產處置、風險管控等全流程管理，以及歇業(yè)期間及歇業(yè)終止后的相關活動。第三條本制度下列術語含義如下：（一）XX專項管理：指公司針對歇業(yè)行為制定的全流程管理制度體系，包括風險識別、合規(guī)審查、應急處置、考核問責等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動；（二）XX風險：指歇業(yè)過程中可能引發(fā)的經營中斷、資產流失、法律糾紛、合規(guī)瑕疵等潛在風險；（三）XX合規(guī)：指歇業(yè)行為及管理活動嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內部規(guī)章，確保合法合規(guī)；（四）XX業(yè)務場景：指公司歇業(yè)管理覆蓋的業(yè)務類型，如子公司解散、事業(yè)部終止、項目停止運營等。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保歇業(yè)管理的制度覆蓋業(yè)務全場景、全員全流程；（二）責任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責邊界，確保責任可追溯；（三）風險導向：以風險防控為優(yōu)先，動態(tài)調整管理策略；（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人為公司歇業(yè)管理的第一責任人，對歇業(yè)決策及整體風險承擔最終責任；分管領導為公司歇業(yè)管理的直接責任人，負責具體組織協調及審批監(jiān)督。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，主要履行統(tǒng)籌協調、決策審批、監(jiān)督評價職能。領導小組下設辦公室，負責日常工作，由XX部門（如風險管理部）承擔。第七條XX專項管理職責劃分如下：（一）牽頭部門（XX部門）：統(tǒng)籌制定歇業(yè)管理制度，組織風險識別與評估，監(jiān)督制度執(zhí)行，開展培訓宣貫，建立管理臺賬；（二）專責部門（XX部門、法務部等）：負責歇業(yè)業(yè)務的合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務流程，協助風險處置，出具法律意見；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實歇業(yè)管理要求，開展本領域風險防控，配合資產處置及業(yè)務交接工作；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)操作責任，提交風險報告，簽署合規(guī)承諾書。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下義務：（一）嚴格按制度要求開展業(yè)務操作；（二）及時上報發(fā)現的XX風險；（三）參與歇業(yè)期間的專項培訓及考核；（四）在業(yè)務交接時完成資料移交及合規(guī)確認。第三章專項管理重點內容與要求第九條歇業(yè)申請環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務部門提交歇業(yè)申請，附可行性分析及風險評估報告；（二）牽頭部門初審，重點審查歇業(yè)必要性、風險可控性；（三）領導小組審批，重大歇業(yè)事項需提交董事會審議。第十條業(yè)務交接環(huán)節(jié)：（一）明確歇業(yè)前業(yè)務狀態(tài)，確保債權債務清查完整；（二）禁止歇業(yè)前新增重大業(yè)務或風險敞口；（三）制定業(yè)務交接清單，由交接雙方簽字確認。第十一條資產處置環(huán)節(jié)：（一）歇業(yè)資產分類處置，優(yōu)先采取轉讓、清算等方式；（二）嚴禁關聯交易利益輸送，資產處置價格需經專責部門評估；（三）閑置資產需納入公司統(tǒng)一管理，避免資源浪費。第十二條債權債務清償：（一）歇業(yè)前全面梳理應收應付款項，制定清償計劃；（二）優(yōu)先保障員工薪酬及稅款支付；（三）重大債務糾紛需及時上報領導小組協調解決。第十三條信息披露管理：（一）歇業(yè)信息需按公司規(guī)定層級審批發(fā)布；（二）禁止非授權人員泄露敏感信息；（三）歇業(yè)終止后需開展信息歸檔及合規(guī)自查。第十四條風險防控重點：（一）歇業(yè)期間需持續(xù)監(jiān)控XX風險，重大風險即時上報；（二）禁止擅自處置歇業(yè)資產，需經審批方可操作；（三）設立風險應急小組，明確處置流程及責任分工。第十五條合規(guī)審查要求：（一）歇業(yè)方案需經法務部門合規(guī)性審查；（二）業(yè)務流程變更需同步更新操作手冊；（三）禁止以歇業(yè)名義規(guī)避監(jiān)管要求。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年至少開展一次制度復盤，根據法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂；（二）重大政策調整需由領導小組審議后發(fā)布補充規(guī)定；（三）制度修訂需經公司內部公告及培訓。第十七條風險識別預警機制：（一）牽頭部門每季度組織風險排查，建立風險清單；（二）XX風險需進行分級評估，高風險項即時上報；（三）發(fā)布預警通知時需明確應對措施及責任部門。第十八條合規(guī)審查機制：（一）歇業(yè)方案需在提交前完成合規(guī)審查，未經審查不得實施；（二）審查意見需書面反饋，重大問題需重新修訂；（三）審查結果納入部門年度考核指標。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險需領導小組統(tǒng)籌；（二）設立應急聯系表，確保風險事件快速響應；（三）處置完畢需提交報告，并由專責部門復核。第二十條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標準，包括績效扣減、紀律處分；（二）重大失職行為需移交紀律委員會處理；（三）建立責任倒查機制，確保問題可追溯。第二十一條評估改進機制：（一）每年開展管理有效性評估，重點關注風險控制及流程優(yōu)化；（二）評估結果需提交領導小組審議，形成改進計劃；（三）優(yōu)秀管理案例需在公司內推廣。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領導需在職責范圍內推進制度落實；（二）牽頭部門需配備專職人員負責管理協調；（三）定期召開專項會議，明確管理要求。第二十三條考核激勵機制：（一）將歇業(yè)管理納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設立專項獎勵，對風險防控表現突出的團隊給予表彰；（三）考核結果需與干部任用及薪酬調整關聯。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓，重點學習歇業(yè)決策流程；（二）一線員工需掌握操作規(guī)范，定期開展考核；（三）制作培訓手冊，確保全員知曉制度要求。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)歇業(yè)管理信息系統(tǒng)，實現流程自動化；（二）通過系統(tǒng)實時監(jiān)控風險狀態(tài)，自動觸發(fā)預警；（三）確保數據安全，落實信息訪問權限控制。第二十六條文化建設：（一）編制XX合規(guī)手冊，明確行為標準；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識；（三）通過內部宣傳平臺營造合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件需在2個工作日內上報，重大事件即時上報；（二）年度管理情況需于次年X月提交報