供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的供應(yīng)商管理準(zhǔn)則，并結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，同時(shí)針對公司為加強(qiáng)供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量管理、提升供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、防控采購領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需求，制定本制度。本制度旨在通過規(guī)范化的供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)機(jī)制，明確評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、流程與責(zé)任，確保供應(yīng)商選擇、合作及退出各環(huán)節(jié)的合法合規(guī)，提升公司整體運(yùn)營效能與市場競爭力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在涉及供應(yīng)商選擇、合作、履約評價(jià)及關(guān)系管理等相關(guān)業(yè)務(wù)場景中的全部活動。具體適用范圍包括但不限于采購、銷售、生產(chǎn)、研發(fā)等業(yè)務(wù)領(lǐng)域與供應(yīng)商相關(guān)的管理行為，涵蓋從供應(yīng)商準(zhǔn)入到績效退出的全生命周期管理。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)開展的系統(tǒng)性管理活動，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)審核、服務(wù)過程監(jiān)控、績效評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及持續(xù)改進(jìn)等，旨在通過規(guī)范化手段提升供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量和合作關(guān)系。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)或信用風(fēng)險(xiǎn)，如供應(yīng)商資質(zhì)造假、履約違約、數(shù)據(jù)泄露、利益輸送等，需通過制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)有效防控。（三）XX合規(guī)：指供應(yīng)商及其服務(wù)行為需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司內(nèi)部制度及商業(yè)道德要求，確保服務(wù)過程與結(jié)果的合法性與合理性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)活動納入制度管理范疇，覆蓋供應(yīng)商全生命周期各關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)中的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過動態(tài)評價(jià)與預(yù)警機(jī)制，優(yōu)先管理高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商及服務(wù)場景。（四）持續(xù)改進(jìn)：基于評價(jià)結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)反饋，定期優(yōu)化評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、流程與體系，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)制度的全面有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度執(zhí)行、監(jiān)督考核與重大事項(xiàng)決策。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為制度執(zhí)行的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，聯(lián)合采購、法務(wù)、財(cái)務(wù)、質(zhì)量等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定XX專項(xiàng)管理戰(zhàn)略與年度計(jì)劃；（二）審批重大供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)爭議或突發(fā)事件處理方案；（三）監(jiān)督評價(jià)制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作問題。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由采購部牽頭，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）組織制定和修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作細(xì)則；（二）牽頭開展供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)全流程實(shí)施；（三）收集分析評價(jià)數(shù)據(jù)，形成管理報(bào)告。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與持續(xù)優(yōu)化，確保與業(yè)務(wù)發(fā)展同步；（二）主導(dǎo)供應(yīng)商資質(zhì)審核、服務(wù)過程監(jiān)控及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定；（三）組織定期風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布供應(yīng)商黑名單或白名單；（四）開展供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)培訓(xùn)與宣貫。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、財(cái)務(wù)部、質(zhì)量部等）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商合同的合規(guī)審核、爭議處置及法律風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商賬款支付審核、發(fā)票合規(guī)性檢查及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；（三）質(zhì)量部負(fù)責(zé)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量抽查、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)符合性驗(yàn)證。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域供應(yīng)商服務(wù)需求提出與日常溝通；（二）記錄供應(yīng)商履約過程中的關(guān)鍵問題，配合評價(jià)活動提供數(shù)據(jù)支持；（三）實(shí)施供應(yīng)商分級分類管理，優(yōu)先保障核心供應(yīng)商服務(wù)穩(wěn)定性。第十一條基層執(zhí)行崗（采購專員、質(zhì)檢員等）責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度及操作流程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)供應(yīng)商服務(wù)異常、潛在風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為；（三）配合完成供應(yīng)商評價(jià)數(shù)據(jù)的收集與錄入。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入評價(jià)：業(yè)務(wù)部門提出需求后，采購部聯(lián)合法務(wù)、質(zhì)量等部門開展資質(zhì)審核，包括營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)準(zhǔn)入證、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用報(bào)告等，嚴(yán)禁準(zhǔn)入存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)或道德瑕疵的供應(yīng)商。第十三條招標(biāo)采購規(guī)范：涉及金額X萬元以上的采購項(xiàng)目必須采用公開招標(biāo)或競爭性談判，嚴(yán)禁化整為零規(guī)避招標(biāo)；招標(biāo)文件應(yīng)明確XX專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)，如服務(wù)質(zhì)量、響應(yīng)速度、價(jià)格合理性等。第十四條履約過程監(jiān)控：采購部會同業(yè)務(wù)部門建立供應(yīng)商履約臺賬，記錄交貨準(zhǔn)時(shí)率、服務(wù)響應(yīng)時(shí)間、質(zhì)量抽檢結(jié)果等，對連續(xù)X次不達(dá)標(biāo)的服務(wù)行為啟動預(yù)警。第十五條評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)制定：XX專項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)包含基礎(chǔ)分（資質(zhì)、合規(guī)）與浮動分（服務(wù)質(zhì)量、創(chuàng)新貢獻(xiàn)），評價(jià)結(jié)果分為X分以上為優(yōu)秀、X-X分為良好、X分以下為不合格，與續(xù)約、淘汰直接掛鉤。第十六條禁止性行為管理：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易利益輸送、圍標(biāo)串標(biāo)、泄露公司商業(yè)秘密等手段影響供應(yīng)商選擇；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即終止合作并追究相關(guān)人員責(zé)任。第十七條重大風(fēng)險(xiǎn)防控：對涉及國家安全、數(shù)據(jù)安全或高信用風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商，需實(shí)施分級監(jiān)控，核心供應(yīng)商必須通過第三方獨(dú)立審計(jì)，確保服務(wù)過程透明可溯。第十八條服務(wù)退出機(jī)制：供應(yīng)商連續(xù)X個(gè)季度評價(jià)不合格或出現(xiàn)重大違約行為的，應(yīng)啟動退出程序，提前X天書面通知并協(xié)調(diào)替代方案，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。第十九條數(shù)據(jù)安全要求：所有供應(yīng)商評價(jià)數(shù)據(jù)存儲必須符合《XX數(shù)據(jù)安全法》規(guī)定，訪問權(quán)限僅限于授權(quán)人員，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的交叉比對或泄露。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：采購部每年X月前結(jié)合法規(guī)變化、行業(yè)案例及內(nèi)部審計(jì)結(jié)果，修訂XX專項(xiàng)管理制度，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布，并在公司內(nèi)網(wǎng)同步更新。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：采購部每季度聯(lián)合業(yè)務(wù)部門開展供應(yīng)商服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，根據(jù)影響程度劃分X級風(fēng)險(xiǎn)，對重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，并制定專項(xiàng)應(yīng)對方案。第十四條合規(guī)審查嵌入機(jī)制：所有供應(yīng)商合作協(xié)議必須經(jīng)法務(wù)部審核蓋章；付款審批時(shí)財(cái)務(wù)部需核對履約證明，未經(jīng)XX專項(xiàng)評價(jià)合格的供應(yīng)商不得獲得資金支持。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對流程：一般風(fēng)險(xiǎn)由采購部牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門、處置時(shí)限及上報(bào)層級，確保問題閉環(huán)。第十六條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)不合格或引發(fā)損失的，依據(jù)評價(jià)結(jié)果對相關(guān)供應(yīng)商及責(zé)任人員實(shí)施分級處罰，情節(jié)嚴(yán)重的納入公司誠信黑名單。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對XX專項(xiàng)管理制度有效性進(jìn)行評估，分析供應(yīng)商流失率、評價(jià)準(zhǔn)確率等關(guān)鍵指標(biāo)，提出優(yōu)化建議并落實(shí)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在季度會議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查部門執(zhí)行記錄，確保責(zé)任層層壓實(shí)。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將供應(yīng)商服務(wù)評價(jià)結(jié)果與部門年度考核掛鉤，優(yōu)秀供應(yīng)商的推薦比例提升X%，不合格評價(jià)直接影響部門績效得分。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部聯(lián)合采購部每半年開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)掌握操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)識別技巧。第二十一條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商評價(jià)數(shù)據(jù)的自動采集與可視化分析，采購部可實(shí)時(shí)監(jiān)控服務(wù)過程指標(biāo)，財(cái)務(wù)部自動校驗(yàn)發(fā)票合規(guī)性。第二十二條文化建設(shè)：制作XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，內(nèi)容包括案例警示、流程圖、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等，員工入職時(shí)必須簽署合規(guī)承諾書，營造“人人管評價(jià)、事事講合規(guī)”的氛圍。第二十三條報(bào)告制度：采購部每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交XX專項(xiàng)管理月報(bào)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)事件、評價(jià)結(jié)果、改進(jìn)措施等；每年X月前形成年度總結(jié)報(bào)告，