信訪包保制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合《XX集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系》及公司《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》等集團(tuán)母公司規(guī)定，針對(duì)公司內(nèi)部信訪事項(xiàng)的排查、受理、處置、反饋等全過程管理需求，旨在規(guī)范信訪工作流程，提升問題解決效率，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)健康發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等所有涉及利益相關(guān)方訴求的場(chǎng)景。任何單位或個(gè)人就公司治理、經(jīng)營管理、員工權(quán)益等問題提出的信訪事項(xiàng)，均應(yīng)納入本制度管理范圍。第三條本制度所稱核心術(shù)語包括：（一）“信訪專項(xiàng)管理”指公司為確保信訪事項(xiàng)及時(shí)響應(yīng)、有效處置，建立的全流程閉環(huán)管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程規(guī)范、責(zé)任落實(shí)、考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)；（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指通過信訪渠道反映的，可能引發(fā)重大輿情、群體性事件、經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任的潛在問題，如重大勞動(dòng)爭(zhēng)議、安全生產(chǎn)事故苗頭、系統(tǒng)性腐敗風(fēng)險(xiǎn)等；（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對(duì)信訪事項(xiàng)的受理、調(diào)查、處置等各環(huán)節(jié)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管控，確保程序合法、結(jié)果公正；（四）“責(zé)任協(xié)同”指信訪工作涉及的各層級(jí)、各部門在風(fēng)險(xiǎn)處置中應(yīng)協(xié)同配合，明確牽頭、配合、監(jiān)督等職責(zé)分工。第四條信訪專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保所有信訪事項(xiàng)納入管理范圍，無遺漏、無死角；（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門的職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦重大、緊急信訪事項(xiàng)，優(yōu)先處置可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的問題；（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化流程機(jī)制，提升工作質(zhì)效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)信訪專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)，審批處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立信訪專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括辦公室、人力資源部、法務(wù)合規(guī)部、紀(jì)檢監(jiān)察室等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)信訪工作，研究決策重大問題，監(jiān)督考核工作成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂信訪專項(xiàng)管理制度，明確工作流程、標(biāo)準(zhǔn)及要求；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨單位的復(fù)雜信訪事項(xiàng)，組織專項(xiàng)調(diào)查；（三）審批重大信訪事項(xiàng)的處置方案，監(jiān)督責(zé)任落實(shí)情況；（四）定期聽取工作報(bào)告，評(píng)估管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（辦公室）負(fù)責(zé)信訪專項(xiàng)管理的日常統(tǒng)籌工作，主要職責(zé)包括：（一）建設(shè)、維護(hù)信訪管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)事項(xiàng)登記、分辦、跟蹤、反饋全流程電子化；（二）定期開展信訪風(fēng)險(xiǎn)排查，編制風(fēng)險(xiǎn)清單，向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告；（三）組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處置能力；（四）匯總分析信訪數(shù)據(jù)，定期編制分析報(bào)告，為管理決策提供參考。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、人力資源部等）負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核及風(fēng)險(xiǎn)處置，主要職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部：審核信訪事項(xiàng)的合法性，提供法律支持，協(xié)調(diào)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置；（二）人力資源部：處理員工勞動(dòng)爭(zhēng)議、權(quán)益保障等信訪事項(xiàng)，組織勞動(dòng)關(guān)系協(xié)調(diào)；（三）其他專責(zé)部門根據(jù)職責(zé)分工，協(xié)助開展調(diào)查、處置及回訪等工作。第十條業(yè)務(wù)部門、下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域的信訪管理要求，主要職責(zé)包括：（一）建立健全本部門、本單位信訪事項(xiàng)的內(nèi)部排查機(jī)制，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（二）配合領(lǐng)導(dǎo)小組或牽頭部門開展調(diào)查處置，落實(shí)整改措施；（三）開展員工思想動(dòng)態(tài)分析，從源頭預(yù)防信訪事件發(fā)生。第十一條基層執(zhí)行崗（一線員工、項(xiàng)目經(jīng)理等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，避免因履職不當(dāng)引發(fā)信訪事項(xiàng)；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患或收到信訪訴求時(shí)，及時(shí)向部門報(bào)告，不得隱瞞、拖延；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在信訪管理中的義務(wù)與責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能存在利益輸送、資質(zhì)造假等問題供應(yīng)商實(shí)施重點(diǎn)審查；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：確保招標(biāo)程序公開透明，防止圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁采購人員與供應(yīng)商串通操縱價(jià)格、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依規(guī)嚴(yán)肅處理。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：嚴(yán)格執(zhí)行資金審批制度，禁止超權(quán)限、超標(biāo)準(zhǔn)審批；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保發(fā)票管理、稅金申報(bào)等環(huán)節(jié)合規(guī)，防范逃稅、騙稅風(fēng)險(xiǎn)；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁設(shè)立小金庫、違規(guī)使用公款，嚴(yán)禁以虛開發(fā)票方式套取資金。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）合同簽訂審核：確保合同條款合法合規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)；（二）進(jìn)度款支付監(jiān)控：防止因支付不及時(shí)引發(fā)合同糾紛；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁掛靠、轉(zhuǎn)包，嚴(yán)禁項(xiàng)目經(jīng)理私吞項(xiàng)目收益。第十五條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：確保數(shù)據(jù)來源合法，采集行為符合隱私保護(hù)要求；（二）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：落實(shí)加密、脫敏等技術(shù)措施，防止數(shù)據(jù)泄露；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法采集、出售個(gè)人信息，嚴(yán)禁擅自對(duì)外提供敏感數(shù)據(jù)。第十六條安全生產(chǎn)領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）隱患排查治理：建立常態(tài)化隱患排查機(jī)制，落實(shí)整改閉環(huán)；（二）應(yīng)急演練規(guī)范：確保應(yīng)急預(yù)案可操作性，提升員工應(yīng)急處置能力；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱瞞事故隱患，嚴(yán)禁阻撓安全檢查。第十七條員工權(quán)益領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解：及時(shí)處理員工投訴，依法保障其合法權(quán)益；（二）薪酬福利規(guī)范：確保工資發(fā)放、社保繳納等合規(guī)，防止群體性事件；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁拖欠工資、惡意裁員，嚴(yán)禁區(qū)別對(duì)待不同身份員工。第十八條商業(yè)道德領(lǐng)域信訪管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）利益沖突防范：要求員工披露潛在利益沖突，并回避相關(guān)決策；（二）反商業(yè)賄賂：建立舉報(bào)機(jī)制，嚴(yán)懲商業(yè)賄賂行為；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁收受回扣、提供不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。根據(jù)國家法律法規(guī)、集團(tuán)政策及業(yè)務(wù)變化，每年至少評(píng)估一次制度的適用性，由牽頭部門提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布更新。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。各部門、下屬單位每月至少開展一次信訪風(fēng)險(xiǎn)排查，匯總至牽頭部門，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。對(duì)可能引發(fā)重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，由領(lǐng)導(dǎo)小組按級(jí)別發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)單位制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將信訪事項(xiàng)的合規(guī)性審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）業(yè)務(wù)決策前：重大決策需經(jīng)合規(guī)性審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合同簽訂前：法務(wù)合規(guī)部對(duì)合同條款進(jìn)行合規(guī)性審核；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前：確保項(xiàng)目方案符合信訪管理要求，否則不得推進(jìn)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施分級(jí)處置：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門、下屬單位在一個(gè)月內(nèi)完成處置，并報(bào)牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定處置方案，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（三）緊急風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急流程，相關(guān)部門24小時(shí)內(nèi)響應(yīng)，及時(shí)控制影響范圍。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，依規(guī)采取以下措施：（一）違規(guī)情形：如隱瞞信訪事項(xiàng)、處置不力、干預(yù)調(diào)查等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等處理；（三）聯(lián)動(dòng)考核：將信訪管理情況納入部門及個(gè)人年度考核，與評(píng)優(yōu)、晉升掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年末由牽頭部門牽頭，組織領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位開展管理評(píng)估，重點(diǎn)考核：（一）制度執(zhí)行率：各環(huán)節(jié)流程落實(shí)情況；（二）風(fēng)險(xiǎn)處置效率：從受理到辦結(jié)的平均時(shí)長(zhǎng)；（三）改進(jìn)效果：通過管理措施減少信訪事件的數(shù)量、等級(jí)及影響。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行以下推進(jìn)責(zé)任：（一）公司主要負(fù)責(zé)人：每年聽取至少一次信訪工作匯報(bào)，解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)：每月檢查一次本領(lǐng)域工作進(jìn)展，協(xié)調(diào)解決堵點(diǎn)難點(diǎn)；（三）部門負(fù)責(zé)人：確保本部門員工熟悉制度要求，落實(shí)日常管理。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將信訪管理情況納入以下考核體系：（一）部門考核：將信訪事項(xiàng)數(shù)量、處置質(zhì)量作為部門年度考核指標(biāo)；（二）個(gè)人考核：將員工履職情況納入績(jī)效考核，與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤；（三）正向激勵(lì)：對(duì)信訪管理表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展培訓(xùn)：（一）管理層：每年至少組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，提升決策能力；（二）中層干部：重點(diǎn)培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和處置技巧；（三）一線員工：開展操作規(guī)范培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第二十八條信息化支撐。通過信訪管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)分辦、跟蹤、反饋，提升效率；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：建立預(yù)警模型，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常信號(hào)；（三）數(shù)據(jù)分析決策：匯總分析信訪數(shù)據(jù)，為管理優(yōu)化提供依據(jù)。第二十九條文化建設(shè)。通過以下措施營造全員合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布合規(guī)手冊(cè)：匯編制度要求、典型案例，供員工學(xué)習(xí)；（二）簽訂承諾書：要求員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）開展主題活動(dòng)：定期組織合規(guī)宣傳周，提升全員認(rèn)知。第三十條報(bào)告制度。明確以下報(bào)告要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年