健全公司各項(xiàng)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)方針，以及公司內(nèi)部提升管理效能、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)際需求，旨在建立健全覆蓋公司各層級(jí)、各業(yè)務(wù)場(chǎng)景的制度體系，規(guī)范運(yùn)營(yíng)行為，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全部活動(dòng)，包括但不限于采購(gòu)、銷(xiāo)售、研發(fā)、生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人力資源、信息管理、項(xiàng)目管理等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及關(guān)聯(lián)交易、合同履約、合規(guī)審查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的一整套管理機(jī)制，包括政策制定、流程規(guī)范、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、處置整改等全鏈條管理活動(dòng)。例如，采購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)管理、財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)管理、數(shù)據(jù)安全專(zhuān)項(xiàng)管理均屬于此類(lèi)范疇。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能引發(fā)財(cái)產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或監(jiān)管處罰的不確定性事件，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其員工的行為符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部規(guī)章及商業(yè)道德要求，并主動(dòng)接受外部監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督的實(shí)踐狀態(tài)。第四條公司專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：制度體系需覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估制度有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源調(diào)配與監(jiān)督考核；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度實(shí)施與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立公司專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各關(guān)鍵部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，審議重大制度修訂；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決執(zhí)行中的重大問(wèn)題；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理責(zé)任的落實(shí)情況，定期聽(tīng)取工作報(bào)告。第七條各部門(mén)、下屬單位設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理專(zhuān)責(zé)小組，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的制度細(xì)化、風(fēng)險(xiǎn)排查、培訓(xùn)宣貫等工作；業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位承擔(dān)具體執(zhí)行責(zé)任，確保專(zhuān)項(xiàng)管理要求落地。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）牽頭制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；（二）建立專(zhuān)項(xiàng)管理臺(tái)賬，定期匯總分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，提出改進(jìn)建議；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)聯(lián)合審查，監(jiān)督整改措施的落實(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)審核，如采購(gòu)部的供應(yīng)商準(zhǔn)入管理、財(cái)務(wù)部的資金審批監(jiān)控；（二）推動(dòng)流程優(yōu)化，識(shí)別管理漏洞并提報(bào)改進(jìn)方案；（三）牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查與防控；（二）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)完成合規(guī)審查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；（三）建立崗位操作手冊(cè)，確保員工按規(guī)范執(zhí)行。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知本崗位職責(zé)的合規(guī)要求；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，須立即上報(bào)并配合調(diào)查；（三）拒絕執(zhí)行違反專(zhuān)項(xiàng)管理制度的行為，并主動(dòng)提出改進(jìn)建議。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商須經(jīng)盡職調(diào)查，建立合格供應(yīng)商名錄；招標(biāo)流程須符合《招標(biāo)投標(biāo)法》及公司采購(gòu)管理辦法，確保過(guò)程公開(kāi)透明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)干預(yù)采購(gòu)決策、嚴(yán)禁收受商業(yè)賄賂、嚴(yán)禁泄露招標(biāo)信息。（三）重點(diǎn)防控：采購(gòu)價(jià)格異常波動(dòng)、圍標(biāo)串標(biāo)、虛開(kāi)發(fā)票等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批須嚴(yán)格遵循權(quán)限指引，大額資金支付需經(jīng)多人復(fù)核；稅務(wù)申報(bào)須符合稅法規(guī)定，依法享受稅收優(yōu)惠。（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆分資金、嚴(yán)禁虛列成本、嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。（三）重點(diǎn)防控：資金挪用、偷稅漏稅、財(cái)務(wù)造假等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)制度，敏感數(shù)據(jù)傳輸須加密；個(gè)人信息處理須符合《個(gè)人信息保護(hù)法》，獲取用戶(hù)明確授權(quán)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法獲取或泄露數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)訪(fǎng)問(wèn)系統(tǒng)、嚴(yán)禁銷(xiāo)毀審計(jì)日志。（三）重點(diǎn)防控：數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊、第三方服務(wù)濫用數(shù)據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合同管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重大合同須經(jīng)法律部門(mén)審核，明確違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決方式；合同履行過(guò)程中須動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平的條款、嚴(yán)禁隱瞞合同風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)禁偽造合同文本。（三）重點(diǎn)防控：合同違約、法律糾紛、履約成本失控等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易須提前報(bào)備，價(jià)格條款不得低于市場(chǎng)公允水平；建立回避制度，防范利益輸送。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假關(guān)聯(lián)方、嚴(yán)禁以不公允條件交易、嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。（三）重點(diǎn)防控：利益輸送、財(cái)務(wù)造假、監(jiān)管處罰等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條項(xiàng)目管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目立項(xiàng)須論證必要性，預(yù)算執(zhí)行須嚴(yán)格審批；重大變更須履行決策程序。（二）禁止行為：嚴(yán)禁無(wú)預(yù)算立項(xiàng)、嚴(yán)禁超預(yù)算支出、嚴(yán)禁虛報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度。（三）重點(diǎn)防控：項(xiàng)目延期、成本超支、成果不符合預(yù)期等風(fēng)險(xiǎn)。第十八條信息安全領(lǐng)域管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)須定期漏洞掃描，數(shù)據(jù)備份須符合“3-2-1”原則；員工須通過(guò)安全意識(shí)培訓(xùn)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁使用非授權(quán)設(shè)備接入系統(tǒng)、嚴(yán)禁擅自修改配置、嚴(yán)禁泄露賬號(hào)密碼。（三）重點(diǎn)防控：勒索軟件攻擊、系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年匯總法規(guī)政策變化與業(yè)務(wù)調(diào)整，提出制度修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每年審議修訂方案，重大變更須書(shū)面報(bào)備母公司備案；（三）制度修訂后須同步更新培訓(xùn)材料與操作手冊(cè)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）各專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)清單并提交牽頭部門(mén)匯總；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每月評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，跟蹤整改閉環(huán)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）重大決策、新業(yè)務(wù)開(kāi)展、重大項(xiàng)目啟動(dòng)前，須由專(zhuān)責(zé)部門(mén)出具合規(guī)審查意見(jiàn)；（二）審查不合格的，不得進(jìn)入下一階段；涉嫌違法的，移交法務(wù)或紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)；（三）審查結(jié)果納入部門(mén)績(jī)效考核。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，上報(bào)專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；（二）應(yīng)急流程包括：即時(shí)隔離風(fēng)險(xiǎn)源頭、啟動(dòng)跨部門(mén)協(xié)作、向主要負(fù)責(zé)人報(bào)告；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)處置后30日內(nèi)提交處置報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后存檔。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般（如流程疏漏）、重大（如違反禁止行為）兩級(jí)，對(duì)應(yīng)不同處罰力度；（二）處罰措施包括：誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、扣減績(jī)效、解除勞動(dòng)合同；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)；（三）建立違規(guī)案例庫(kù)，定期通報(bào)警示。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年由牽頭部門(mén)牽頭，聯(lián)合專(zhuān)責(zé)小組開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、員工合規(guī)意識(shí)等；（三）評(píng)估報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上匯報(bào)專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)情況；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，解決跨部門(mén)爭(zhēng)議；（三）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各業(yè)務(wù)部門(mén)指定專(zhuān)人對(duì)接。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于10%；（二）連續(xù)三年排名第一的部門(mén)，獎(jiǎng)勵(lì)專(zhuān)項(xiàng)預(yù)算增長(zhǎng)5%；（三）個(gè)人考核結(jié)果與職級(jí)晉升、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)《反腐敗法》等法規(guī)；（二）一線(xiàn)員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格后方可上崗；（三）制作合規(guī)文化手冊(cè)，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送、整改過(guò)程全程留痕；（二）采購(gòu)管理系統(tǒng)接入供應(yīng)商黑名單數(shù)據(jù)庫(kù)，自動(dòng)攔截高風(fēng)險(xiǎn)合作；（三）財(cái)務(wù)系統(tǒng)與稅務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)時(shí)校驗(yàn)發(fā)票合規(guī)性。第二十九條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《公司合規(guī)白皮書(shū)》，公開(kāi)制度承諾與典型案例；（二）員工入職時(shí)簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，包含禁止性行為條款；（三）設(shè)立“合規(guī)金點(diǎn)子”獎(jiǎng)，鼓勵(lì)員工提出管理改進(jìn)建議。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，24小時(shí)內(nèi)提交初步調(diào)查報(bào)告；（二）年度管理情況報(bào)告須于次年3月提交至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括：1.上年風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)；2.制度執(zhí)行效果分析；3.次年工作計(jì)