健康信息管理室制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》等行業(yè)準(zhǔn)則，以及[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于企業(yè)信息化管理、風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，為規(guī)范公司健康信息管理行為，保障員工健康權(quán)益，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。企業(yè)內(nèi)部健康信息管理需求涉及員工健康檔案建立、職業(yè)病防治、健康管理服務(wù)提供等場(chǎng)景，對(duì)提升員工福祉、促進(jìn)組織健康發(fā)展具有重要作用，是企業(yè)管理體系中不可或缺的組成部分。第二條本制度適用于[公司名稱]總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋健康信息收集、存儲(chǔ)、使用、共享、銷毀等全生命周期管理活動(dòng)。具體適用范圍包括但不限于員工入職體檢、日常健康監(jiān)測(cè)、職業(yè)病危害因素檢測(cè)、健康檔案管理、醫(yī)療救助協(xié)調(diào)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及所有涉及員工健康數(shù)據(jù)的業(yè)務(wù)流程。第三條本制度核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“健康信息專項(xiàng)管理”是指企業(yè)為保障員工健康權(quán)益、防控健康領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、履行相關(guān)法律法規(guī)要求而建立的一整套管理制度、流程和技術(shù)保障體系，涵蓋健康信息采集的合法性、使用的目的性、管理的規(guī)范性、安全的保密性等核心要素。（二）“健康領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因健康信息管理不當(dāng)可能引發(fā)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)中斷風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、不當(dāng)使用、合規(guī)審查不通過、員工權(quán)益受損等情形。（三）“健康信息合規(guī)”是指企業(yè)健康信息管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度要求，確保健康信息處理的合法性、正當(dāng)性、必要性，并符合最小化原則。第四條健康信息專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求所有健康信息管理活動(dòng)均納入制度管控范圍；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各主體的管理職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求將風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿健康信息管理全過程；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化不斷完善制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人作為健康信息管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司層面的制度建設(shè)、資源投入和重大風(fēng)險(xiǎn)處置。分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的日常監(jiān)督、決策審批和考核激勵(lì)。第六條公司設(shè)立健康信息管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括人力資源部、信息技術(shù)部、法務(wù)合規(guī)部、安全保衛(wèi)部、行政部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，每月召開例會(huì)研究解決專項(xiàng)管理中的重大問題。第七條各部門、下屬單位設(shè)立健康信息管理專責(zé)人員，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域健康信息管理工作的具體落實(shí)。人力資源部牽頭負(fù)責(zé)員工健康檔案管理、職業(yè)健康監(jiān)護(hù)等業(yè)務(wù)；信息技術(shù)部負(fù)責(zé)健康信息系統(tǒng)建設(shè)、數(shù)據(jù)安全保障；法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)健康信息處理的合法性審查；安全保衛(wèi)部負(fù)責(zé)健康信息物理和網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)；行政部負(fù)責(zé)健康服務(wù)資源協(xié)調(diào)。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)包括：（一）制定和完善健康信息管理制度，組織開展專項(xiàng)管理培訓(xùn)；（二）識(shí)別健康信息管理中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門健康信息管理合規(guī)情況，定期開展考核；（四）協(xié)調(diào)跨部門健康信息管理協(xié)作事項(xiàng)。第九條專責(zé)部門職責(zé)包括：（一）信息技術(shù)部：確保健康信息系統(tǒng)符合安全標(biāo)準(zhǔn)，開展數(shù)據(jù)加密、訪問控制等技術(shù)保障；（二）法務(wù)合規(guī)部：審核健康信息處理的法律合規(guī)性，提供法律支持；（三）安全保衛(wèi)部：負(fù)責(zé)健康信息存儲(chǔ)介質(zhì)、場(chǎng)所的物理安全管控；（四）其他相關(guān)部門：按職責(zé)分工落實(shí)健康信息管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)本領(lǐng)域健康信息管理要求，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程；（二）開展員工健康信息保護(hù)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)報(bào)告健康信息管理中的異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守健康信息處理規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)健康信息管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向直接上級(jí)或人力資源部報(bào)告；（三）不泄露、濫用、損毀健康信息，確保數(shù)據(jù)完整性和保密性。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條健康信息采集管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集健康信息必須基于合法性基礎(chǔ)（如入職體檢、職業(yè)病監(jiān)測(cè)），并取得員工本人明確授權(quán)（書面或電子形式），同時(shí)確保采集目的明確、范圍合理。禁止未經(jīng)授權(quán)采集非工作必需的健康信息。禁止以不正當(dāng)手段獲取員工健康信息。禁止性行為：嚴(yán)禁將健康信息用于員工評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲等非授權(quán)場(chǎng)景；嚴(yán)禁將健康信息與績(jī)效考核、薪酬調(diào)整等掛鉤；嚴(yán)禁向第三方非法提供員工健康信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：采集過程中的授權(quán)驗(yàn)證、數(shù)據(jù)脫敏處理、采集記錄保存等環(huán)節(jié)需加強(qiáng)管控，防范信息濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十三條健康信息存儲(chǔ)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：健康信息存儲(chǔ)需采用加密、脫敏等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)安全；存儲(chǔ)期限遵循“必要留存、依法刪除”原則，一般健康檔案保存期限為員工離職后三年，職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案根據(jù)法規(guī)要求長(zhǎng)期保存。禁止性行為：嚴(yán)禁使用非專用系統(tǒng)存儲(chǔ)健康信息；嚴(yán)禁將健康信息存儲(chǔ)在安全性不達(dá)標(biāo)的設(shè)備或場(chǎng)所；嚴(yán)禁非授權(quán)人員訪問健康信息存儲(chǔ)系統(tǒng)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：存儲(chǔ)系統(tǒng)的訪問權(quán)限控制、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制、存儲(chǔ)介質(zhì)的安全處置等環(huán)節(jié)需重點(diǎn)監(jiān)控，防范數(shù)據(jù)泄露或損毀風(fēng)險(xiǎn)。第十四條健康信息使用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：健康信息使用必須基于采集目的，不得擴(kuò)大使用范圍；涉及敏感信息（如傳染病史）的使用需經(jīng)員工書面同意或法律法規(guī)授權(quán)。禁止性行為：嚴(yán)禁將健康信息用于商業(yè)推廣、醫(yī)療診斷等非授權(quán)場(chǎng)景；嚴(yán)禁強(qiáng)制員工提供健康信息；嚴(yán)禁將健康信息用于歧視性決策（如招聘中的體檢結(jié)果濫用）。重點(diǎn)防控點(diǎn)：使用場(chǎng)景的合規(guī)性審查、使用過程的日志記錄、使用后果的追蹤管理需同步落實(shí)，確保信息使用全程可追溯。第十五條健康信息共享管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：共享健康信息需經(jīng)員工書面授權(quán)，并明確共享目的、范圍和期限；與第三方共享需簽訂保密協(xié)議，確保其符合合規(guī)要求。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)向醫(yī)保機(jī)構(gòu)、商業(yè)保險(xiǎn)公司等第三方提供健康信息；嚴(yán)禁將健康信息用于學(xué)術(shù)研究等非直接服務(wù)場(chǎng)景；嚴(yán)禁超出約定范圍共享健康信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：共享協(xié)議的法律審核、共享過程中的數(shù)據(jù)脫敏、共享后的效果評(píng)估需同步實(shí)施，防范共享不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條健康信息銷毀管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：達(dá)到存儲(chǔ)期限或無(wú)需留存的健康信息必須按法規(guī)要求銷毀，銷毀過程需記錄并存檔；電子健康信息銷毀需采用物理刪除或加密銷毀技術(shù)。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀健康信息；嚴(yán)禁將健康信息轉(zhuǎn)移到未達(dá)標(biāo)存儲(chǔ)介質(zhì)；銷毀過程必須有專人監(jiān)督，防止信息恢復(fù)或泄露。重點(diǎn)防控點(diǎn)：銷毀前的數(shù)據(jù)完整性校驗(yàn)、銷毀過程的監(jiān)督記錄、銷毀后的合規(guī)性確認(rèn)需同步落實(shí)，確保信息徹底銷毀。第十七條員工職業(yè)病防護(hù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)病危害因素檢測(cè)需委托有資質(zhì)機(jī)構(gòu)開展，檢測(cè)周期符合法規(guī)要求；員工職業(yè)健康檢查需定期開展，檢查項(xiàng)目與崗位風(fēng)險(xiǎn)匹配。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞職業(yè)病危害因素；嚴(yán)禁未按規(guī)定組織職業(yè)健康檢查；嚴(yán)禁將職業(yè)病患者調(diào)崗后繼續(xù)從事同類危害作業(yè)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：檢測(cè)報(bào)告的合規(guī)性審核、檢查結(jié)果的跟蹤管理、防護(hù)措施的落實(shí)效果需同步監(jiān)督，防范職業(yè)病風(fēng)險(xiǎn)。第十八條健康信息安全事件處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)生健康信息泄露、濫用等事件時(shí)，需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取補(bǔ)救措施（如通知受影響員工、修改訪問權(quán)限）；事件處置過程需記錄并存檔。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)健康信息安全事件；嚴(yán)禁推諉責(zé)任導(dǎo)致事件擴(kuò)大；嚴(yán)禁在處置過程中違反法律法規(guī)要求。重點(diǎn)防控點(diǎn)：事件上報(bào)的時(shí)效性、處置措施的針對(duì)性、責(zé)任追究的公正性需同步落實(shí)，防范事件二次損害。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年至少開展一次健康信息管理制度評(píng)估，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求、技術(shù)演進(jìn)趨勢(shì)及時(shí)修訂制度。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每年第四季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別健康信息管理中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如信息系統(tǒng)漏洞、員工操作違規(guī)等），進(jìn)行分級(jí)評(píng)估并發(fā)布預(yù)警通知。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：健康信息管理活動(dòng)嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：（一）業(yè)務(wù)決策前，需經(jīng)人力資源部或法務(wù)合規(guī)部審查授權(quán)合規(guī)性；（二）合同簽訂時(shí)，需明確健康信息處理?xiàng)l款；（三）項(xiàng)目啟動(dòng)前，需評(píng)估健康信息風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（四）未經(jīng)合規(guī)審查的健康信息管理活動(dòng)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，人力資源部監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭制定處置方案，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，并向上級(jí)單位報(bào)告；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置需明確責(zé)任部門、處置時(shí)限、協(xié)同部門及考核標(biāo)準(zhǔn)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括未經(jīng)授權(quán)采集健康信息、違規(guī)共享健康信息、健康信息泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、降職等處理，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，并記錄在案。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每年第六季度對(duì)健康信息管理有效性開展評(píng)估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控效果、員工滿意度等，評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)需在年度會(huì)議上簽署健康信息管理責(zé)任書，明確各層級(jí)管理職責(zé)，確保專項(xiàng)管理工作有人抓、有人管。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將健康信息管理合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤；對(duì)專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)的部門和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，提升健康信息管理意識(shí)；（二）業(yè)務(wù)人員：每半年開展操作規(guī)范培訓(xùn)，掌握健康信息處理技能；（三）全體員工：每年開展健康信息安全宣傳，提高保護(hù)自身權(quán)益能力。第二十八條信息化支撐：通過健康信息管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，減少人工干預(yù)；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常行為自動(dòng)報(bào)警；（三）數(shù)據(jù)加密存儲(chǔ)，確保傳輸和存儲(chǔ)安全。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《健康信息管理合規(guī)手冊(cè)》，向全體員工發(fā)放；（二）組織簽訂《健康信息保護(hù)承諾書》，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督不當(dāng)行為。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告