2026年劇本殺運(yùn)營(yíng)公司融資活動(dòng)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范[公司名稱]（以下簡(jiǎn)稱“公司”）融資活動(dòng)管理，保障融資資金安全高效使用，降低融資風(fēng)險(xiǎn)與成本，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益，助力公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《貸款通則》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合公司劇本殺運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各類融資活動(dòng)的全流程管理，包括融資需求評(píng)估、融資方案制定、融資方式選擇、融資談判、合同簽訂、資金募集、資金使用、債務(wù)償還、融資后管理及風(fēng)險(xiǎn)防控等工作；涵蓋股權(quán)融資、債權(quán)融資（銀行貸款、債券發(fā)行等）、融資租賃、供應(yīng)鏈融資及其他合法合規(guī)的融資形式。第三條融資活動(dòng)遵循“合法合規(guī)、戰(zhàn)略匹配、風(fēng)險(xiǎn)可控、成本最優(yōu)、權(quán)責(zé)明晰”的原則，融資規(guī)模與節(jié)奏需與公司業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、現(xiàn)金流狀況相適應(yīng)，堅(jiān)決杜絕盲目融資、過(guò)度融資，確保融資活動(dòng)服務(wù)于公司核心業(yè)務(wù)發(fā)展（如劇本研發(fā)、門店擴(kuò)張、品牌升級(jí)、系統(tǒng)搭建等）。第四條本制度由公司財(cái)務(wù)部門牽頭制定、修訂與解釋，負(fù)責(zé)融資活動(dòng)的統(tǒng)籌規(guī)劃、方案設(shè)計(jì)、執(zhí)行落地及日常管理；法務(wù)部門負(fù)責(zé)融資相關(guān)法律文件審核、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)把控；業(yè)務(wù)部門配合提供融資需求相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與規(guī)劃；董事會(huì)負(fù)責(zé)審批重大融資方案，股東會(huì)負(fù)責(zé)審議超權(quán)限的重大融資事項(xiàng)；全體相關(guān)部門及人員需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第二章融資管理組織與職責(zé)第五條融資管理組織架構(gòu)公司建立“股東會(huì)-董事會(huì)-管理層-執(zhí)行部門”四級(jí)融資管理體系，明確各級(jí)主體的融資管理職責(zé)，確保融資決策科學(xué)、執(zhí)行高效、監(jiān)督到位。第六條各級(jí)主體核心職責(zé)（一）股東會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度融資總額超過(guò)凈資產(chǎn)50%的重大融資方案；審議批準(zhǔn)股權(quán)融資、發(fā)行公司債券等涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整或重大償債義務(wù)的融資事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)其他由公司章程或董事會(huì)提請(qǐng)的重大融資事項(xiàng)。（二）董事會(huì)制定公司中長(zhǎng)期融資戰(zhàn)略規(guī)劃及年度融資計(jì)劃；審議批準(zhǔn)公司年度融資總額不超過(guò)凈資產(chǎn)50%的融資方案；審議批準(zhǔn)除需股東會(huì)審議外的其他融資事項(xiàng)，包括銀行貸款、融資租賃等債權(quán)融資方案；監(jiān)督融資計(jì)劃的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決融資過(guò)程中的重大問(wèn)題；向股東會(huì)提請(qǐng)需其審議的重大融資事項(xiàng)。（三）管理層（總經(jīng)理牽頭）組織落實(shí)董事會(huì)批準(zhǔn)的融資計(jì)劃，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門推進(jìn)融資工作；審核融資方案的具體實(shí)施細(xì)節(jié)，包括融資合作方選擇、融資條款談判等；定期向董事會(huì)匯報(bào)融資工作進(jìn)展、資金使用情況及融資風(fēng)險(xiǎn)狀況；組織處理融資過(guò)程中的日常問(wèn)題，確保融資活動(dòng)順利推進(jìn)。（四）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)融資需求的調(diào)研與評(píng)估，結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展需求編制年度融資計(jì)劃及具體融資方案；開(kāi)展融資市場(chǎng)調(diào)研，收集融資渠道信息，篩選優(yōu)質(zhì)融資合作方（如銀行、投資機(jī)構(gòu)、融資租賃公司等）；牽頭組織融資談判工作，負(fù)責(zé)融資相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的整理與披露，協(xié)助法務(wù)部門審核融資合同；負(fù)責(zé)融資資金的歸集、核算與管理，嚴(yán)格按照融資方案規(guī)定的用途監(jiān)控資金使用；制定債務(wù)償還計(jì)劃，按時(shí)足額完成利息及本金支付，做好融資臺(tái)賬管理與融資后財(cái)務(wù)分析；定期向管理層、董事會(huì)提交融資工作進(jìn)展報(bào)告及財(cái)務(wù)分析報(bào)告。（五）法務(wù)部門負(fù)責(zé)融資活動(dòng)的合規(guī)性審查，確保融資方式、融資流程符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；審核融資合同、協(xié)議等法律文件，排查法律風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議；協(xié)助處理融資過(guò)程中出現(xiàn)的法律糾紛，保障公司合法權(quán)益；對(duì)融資相關(guān)人員進(jìn)行法律知識(shí)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。（六）業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提交真實(shí)、準(zhǔn)確的融資需求申請(qǐng)及相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)；配合財(cái)務(wù)部門開(kāi)展融資調(diào)研、方案制定及融資談判工作，提供業(yè)務(wù)層面的支持與說(shuō)明；嚴(yán)格按照融資方案規(guī)定的用途使用融資資金，定期向財(cái)務(wù)部門反饋資金使用進(jìn)度及效果。第三章融資前期準(zhǔn)備與方案制定第七條融資需求評(píng)估（一）業(yè)務(wù)部門根據(jù)年度業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃（如新增門店數(shù)量、劇本研發(fā)投入、品牌推廣預(yù)算、系統(tǒng)升級(jí)改造等），測(cè)算所需資金規(guī)模、資金使用時(shí)間及周期，填寫《融資需求申請(qǐng)表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后提交財(cái)務(wù)部門。（二）財(cái)務(wù)部門結(jié)合公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算、現(xiàn)有資金狀況、償債能力等，對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的融資需求進(jìn)行審核評(píng)估，分析融資的必要性與合理性；必要時(shí)聯(lián)合業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門開(kāi)展專項(xiàng)調(diào)研，確保融資需求與公司戰(zhàn)略發(fā)展相匹配。（三）財(cái)務(wù)部門匯總各業(yè)務(wù)部門融資需求，結(jié)合公司整體財(cái)務(wù)狀況，形成融資需求評(píng)估報(bào)告，作為制定年度融資計(jì)劃的依據(jù)。第八條年度融資計(jì)劃制定（一）財(cái)務(wù)部門每年第四季度啟動(dòng)下一年度融資計(jì)劃編制工作，基于融資需求評(píng)估報(bào)告、公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、融資市場(chǎng)趨勢(shì)，編制《年度融資計(jì)劃》。（二）《年度融資計(jì)劃》需明確以下內(nèi)容：年度融資總額、融資方式及各方式融資金額占比、融資時(shí)間節(jié)點(diǎn)、融資合作方初步篩選范圍、融資成本預(yù)算、資金使用方向及還款來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等。（三）《年度融資計(jì)劃》經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，提交管理層審議；管理層審議通過(guò)后，報(bào)董事會(huì)審批；涉及重大融資事項(xiàng)的，需經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東會(huì)批準(zhǔn)。（四）《年度融資計(jì)劃》批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部門牽頭組織實(shí)施；如因市場(chǎng)環(huán)境變化、業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整等特殊情況需調(diào)整計(jì)劃的，需按原審批流程重新報(bào)批。第九條具體融資方案制定（一）針對(duì)具體融資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門需在《年度融資計(jì)劃》框架下，開(kāi)展詳細(xì)的融資市場(chǎng)調(diào)研，收集不同融資渠道的成本、期限、條件等信息，對(duì)比分析各融資方式的優(yōu)劣（如股權(quán)融資與債權(quán)融資的成本差異、風(fēng)險(xiǎn)差異，不同銀行貸款產(chǎn)品的利率與還款方式差異等）。（二）結(jié)合調(diào)研結(jié)果及融資項(xiàng)目的具體需求（如資金用途、使用周期、償債能力等），財(cái)務(wù)部門編制《具體融資方案》，明確融資方式、融資金額、融資期限、融資成本、合作方選擇建議、資金使用計(jì)劃、還款計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等核心內(nèi)容。（三）《具體融資方案》需經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核、管理層審議后，報(bào)董事會(huì)審批；屬于股東會(huì)審議范圍的，需經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東會(huì)批準(zhǔn)。審批過(guò)程中，相關(guān)部門需根據(jù)審批意見(jiàn)對(duì)方案進(jìn)行修改完善。第四章融資實(shí)施流程第十條融資合作方篩選（一）財(cái)務(wù)部門根據(jù)《具體融資方案》確定的融資方式，從合規(guī)性、資質(zhì)實(shí)力、合作條件、信譽(yù)口碑等方面篩選潛在融資合作方，建立合作方備選庫(kù)。（二）對(duì)備選合作方，財(cái)務(wù)部門需開(kāi)展盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)證書、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、過(guò)往合作案例等信息；涉及股權(quán)融資的，還需調(diào)查投資機(jī)構(gòu)的投資風(fēng)格、投后管理能力等；法務(wù)部門協(xié)助核查合作方的法律合規(guī)情況，排除存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)的合作方。（三）財(cái)務(wù)部門結(jié)合盡職調(diào)查結(jié)果，提出合作方推薦意見(jiàn)，報(bào)管理層審核確定最終合作方；重大融資項(xiàng)目的合作方選擇，需經(jīng)董事會(huì)審批。第十一條融資談判（一）確定合作方后，由財(cái)務(wù)部門牽頭組建談判小組，成員包括財(cái)務(wù)、法務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員，明確談判目標(biāo)、談判底線及各成員職責(zé)。（二）談判小組圍繞融資核心條款（如融資金額、期限、利率/股息率、還款方式、擔(dān)保條件、違約責(zé)任、信息披露要求等）與合作方開(kāi)展談判，全程做好談判記錄，及時(shí)向管理層匯報(bào)談判進(jìn)展。（三）對(duì)談判過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題或條款變更，需及時(shí)反饋至董事會(huì)（如需），經(jīng)審批同意后再繼續(xù)談判；確保最終達(dá)成的合作條款符合《具體融資方案》要求及公司利益。第十二條合同簽訂（一）談判達(dá)成一致后，合作方出具融資合同（協(xié)議）草案，財(cái)務(wù)部門對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，法務(wù)部門對(duì)合同的合法性、完整性、公平性進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)排查違約責(zé)任、擔(dān)保條款、爭(zhēng)議解決方式等潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，談判小組及時(shí)與合作方溝通修改；修改后的合同草案需再次經(jīng)財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門審核確認(rèn)。（三）合同審核通過(guò)后，按公司合同審批流程報(bào)批，由法定代表人或其授權(quán)人員簽署正式融資合同（協(xié)議）；涉及重大融資事項(xiàng)的合同簽署，需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。（四）合同簽署后，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)將合同文本歸檔管理，同時(shí)向相關(guān)部門傳達(dá)合同主要條款及執(zhí)行要求。第十三條資金募集與到位（一）合同生效后，財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按照合同約定的流程，協(xié)助合作方辦理融資相關(guān)手續(xù)（如銀行貸款的抵押登記、股權(quán)融資的工商變更等），及時(shí)提供所需的資料文件。（二）財(cái)務(wù)部門安排專人跟蹤資金到賬進(jìn)度，與合作方保持密切溝通，確保資金按合同約定的時(shí)間足額到位；如出現(xiàn)資金延遲到賬情況，需及時(shí)排查原因，協(xié)調(diào)解決并向管理層匯報(bào)。（三）資金到賬后，財(cái)務(wù)部門立即辦理資金歸集手續(xù)，按公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行賬務(wù)處理，建立融資資金專項(xiàng)臺(tái)賬，詳細(xì)記錄融資金額、到賬時(shí)間、合作方、合同編號(hào)、利率、期限等信息。第五章融資資金使用與監(jiān)控第十四條資金使用管理（一）融資資金嚴(yán)格按照融資合同及《具體融資方案》規(guī)定的用途使用，嚴(yán)禁擅自改變資金用途，嚴(yán)禁挪用融資資金用于非經(jīng)營(yíng)性支出或與公司核心業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的投資。（二）業(yè)務(wù)部門需根據(jù)資金使用計(jì)劃，向財(cái)務(wù)部門提交資金使用申請(qǐng)，注明資金用途、金額、支付對(duì)象等信息，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，由財(cái)務(wù)部門按公司資金支付流程審批支付。（三）財(cái)務(wù)部門對(duì)融資資金使用實(shí)行專項(xiàng)管理，定期核對(duì)資金使用情況與資金使用計(jì)劃的一致性，對(duì)大額資金支付進(jìn)行重點(diǎn)審核，確保資金使用合規(guī)、高效。第十五條資金使用監(jiān)控（一）財(cái)務(wù)部門每月對(duì)融資資金使用進(jìn)度、使用效果進(jìn)行匯總分析，編制《融資資金使用情況報(bào)告》，報(bào)管理層及董事會(huì)備案；報(bào)告需包括資金使用明細(xì)、與計(jì)劃的差異、資金使用產(chǎn)生的業(yè)務(wù)效益等內(nèi)容。（二）管理層定期組織財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門開(kāi)展融資資金使用專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查資金使用的合規(guī)性、合理性及效益性；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，責(zé)令相關(guān)部門限期整改。（三）如因業(yè)務(wù)發(fā)展需要確需調(diào)整資金用途的，需由業(yè)務(wù)部門提交書面申請(qǐng)，說(shuō)明調(diào)整原因、新的資金用途及預(yù)期效益，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、管理層審議后，報(bào)董事會(huì)審批；涉及重大調(diào)整的，需經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)。調(diào)整申請(qǐng)批準(zhǔn)后，財(cái)務(wù)部門方可按新的用途安排資金支付，并及時(shí)將調(diào)整情況告知融資合作方（如合同有要求）。第六章融資后管理與債務(wù)償還第十六條融資后日常管理（一）財(cái)務(wù)部門建立健全融資臺(tái)賬管理制度，對(duì)各類融資事項(xiàng)的合同信息、資金到賬情況、資金使用情況、利息/股息支付情況、還款進(jìn)度等進(jìn)行詳細(xì)記錄，確保臺(tái)賬信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，做到賬證相符、賬實(shí)相符。（二）財(cái)務(wù)部門定期開(kāi)展融資成本分析，對(duì)比實(shí)際融資成本與預(yù)算融資成本的差異，分析差異原因，提出優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、降低融資成本的建議，為后續(xù)融資工作提供參考。（三）對(duì)股權(quán)融資項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門需配合投資機(jī)構(gòu)開(kāi)展投后管理工作，按合同約定及時(shí)披露公司財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等信息，解答投資機(jī)構(gòu)的問(wèn)詢；對(duì)債權(quán)融資項(xiàng)目，定期與合作方溝通，維護(hù)良好的合作關(guān)系。第十七條債務(wù)償還管理（一）財(cái)務(wù)部門根據(jù)融資合同約定的還款期限、還款方式，提前編制《債務(wù)償還計(jì)劃》，明確各期還款金額、還款時(shí)間、資金來(lái)源等，報(bào)管理層審批后執(zhí)行。（二）財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按照《債務(wù)償還計(jì)劃》籌備還款資金，確保資金足額到位；每月核對(duì)還款進(jìn)度與計(jì)劃的一致性，對(duì)即將到期的債務(wù)提前預(yù)警，避免出現(xiàn)逾期還款情況。（三）財(cái)務(wù)部門按時(shí)完成利息、本金的支付工作，支付后及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并將支付憑證歸檔管理；如遇特殊情況無(wú)法按時(shí)還款的，需提前與融資合作方溝通協(xié)商，爭(zhēng)取延期還款或調(diào)整還款方案，并按原審批流程報(bào)批后執(zhí)行。（四）債務(wù)全部?jī)斶€完畢后，財(cái)務(wù)部門及時(shí)辦理融資合同終止相關(guān)手續(xù)，清理融資臺(tái)賬，對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)分析，編制《融資項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，報(bào)管理層及董事會(huì)備案。第七章融資風(fēng)險(xiǎn)防控第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（一）公司建立融資風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化識(shí)別機(jī)制，財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門聯(lián)合定期開(kāi)展融資風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)：政策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如融資相關(guān)法律法規(guī)變化）、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（如利率波動(dòng)、融資渠道收縮）、信用風(fēng)險(xiǎn)（如合作方違約）、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（如資金鏈斷裂無(wú)法償還債務(wù)）、操作風(fēng)險(xiǎn)（如融資流程不規(guī)范、信息泄露）等。（二）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，需進(jìn)行量化評(píng)估或定性分析，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能造成的損失及影響范圍，形成《融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議，報(bào)管理層及董事會(huì)審批。第十九條風(fēng)險(xiǎn)防控措施（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控：法務(wù)部門全程參與融資活動(dòng)，確保融資流程、合同條款符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；定期組織融資相關(guān)人員學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)，提升合規(guī)意識(shí)；建立合規(guī)審查臺(tái)賬，對(duì)融資各環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行記錄。（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部門密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、利率市場(chǎng)變化及融資政策調(diào)整，及時(shí)調(diào)整融資策略；多元化布局融資渠道，避免過(guò)度依賴單一融資方式或合作方；合理安排融資期限結(jié)構(gòu)，避免短期債務(wù)集中到期引發(fā)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（三）信用風(fēng)險(xiǎn)防控：嚴(yán)格執(zhí)行融資合作方盡職調(diào)查制度，篩選資質(zhì)優(yōu)良、信譽(yù)良好的合作方；在融資合同中明確違約責(zé)任條款，增加違約成本；定期跟蹤合作方經(jīng)營(yíng)狀況，對(duì)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)惡化跡象的合作方及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控：建立現(xiàn)金流預(yù)警機(jī)制，財(cái)務(wù)部門定期預(yù)測(cè)公司未來(lái)現(xiàn)金流狀況，對(duì)現(xiàn)金流缺口提前預(yù)警；合理安排融資資金與還款計(jì)劃，確保資金收支平衡；預(yù)留一定的應(yīng)急資金，應(yīng)對(duì)突發(fā)流動(dòng)性需求。（五）操作風(fēng)險(xiǎn)防控：嚴(yán)格執(zhí)行融資審批流程，確保融資決策科學(xué)規(guī)范；建立融資信息保密制度，嚴(yán)禁泄露融資相關(guān)的商業(yè)機(jī)密及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；加強(qiáng)融資臺(tái)賬管理，定期核對(duì)臺(tái)賬信息與實(shí)際情況，避免出現(xiàn)操作失誤。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置（一）公司建立融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制，針對(duì)可能發(fā)生的重大融資風(fēng)險(xiǎn)（如債務(wù)逾期、合作方違約、政策突變等），制定《融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案》，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任部門、應(yīng)對(duì)措施及資金保障等內(nèi)容。（二）發(fā)生重大融資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，相關(guān)部門需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)向管理層、董事會(huì)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況；管理層組織成立應(yīng)急處置小組，按照應(yīng)急預(yù)案制定具體處置方案，協(xié)調(diào)各方資源開(kāi)展處置工作，最大限度降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，應(yīng)急處置小組需對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、處置過(guò)程及效果進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并將總結(jié)報(bào)告報(bào)董事會(huì)備案。第八章考核與獎(jiǎng)懲第二十一條考核機(jī)制（一）公司將融資活動(dòng)管理工作納入相關(guān)部門及人員的年度績(jī)效考核體系，考核周期為每年一次，由財(cái)務(wù)部門牽頭，聯(lián)合人力資源部門、法務(wù)部門開(kāi)展考核工作。（二）考核內(nèi)容主要包括：融資計(jì)劃完成情況、融資成本控制效果、融資資金使用效率、債務(wù)償還及時(shí)性、風(fēng)險(xiǎn)防控有效性、融資流程合規(guī)性等；對(duì)不同責(zé)任主體（財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、相關(guān)管理人員及執(zhí)行人員）設(shè)置差異化考核指標(biāo)。（三）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先、崗位調(diào)整等直接掛鉤。第二十二條獎(jiǎng)勵(lì)措施（一）在融資工作中，相關(guān)部門或個(gè)人嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，圓滿完成融資計(jì)劃，且融資成本低于預(yù)算成本10%以上的，公司給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并發(fā)放5000-10000元的團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)金；對(duì)核心貢獻(xiàn)人員，額外給予2000-5000元的個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)。（二）積極拓展優(yōu)質(zhì)融資渠道，引入低成本融資資金，為公司節(jié)約大量融資成本的，公司給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)節(jié)約成本的10%-20%確定。（三）及時(shí)識(shí)別重大融資風(fēng)險(xiǎn)并有效處置，避免公司遭受經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，公司給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并發(fā)放3000-8000元的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)關(guān)鍵處置人員，可在績(jī)效考核中加分。（四）提出合理化建議優(yōu)化融資流程、提升融資效率或完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，被公司采納并取得顯著成效的，給予500-2000元的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十三條懲罰措施（一）相關(guān)部門或個(gè)人違反本制度規(guī)定，出現(xiàn)以下情況之一的，公司給予警告處分，扣發(fā)相關(guān)責(zé)任人當(dāng)月績(jī)效工資5