2026年國(guó)際制裁合規(guī)CGSS小測(cè)含答案一、單選題（共10題，每題2分，共20分）題目：1.某跨國(guó)科技公司發(fā)現(xiàn)其某海外子公司與被美國(guó)列入制裁名單的實(shí)體有交易往來(lái)，但該子公司未及時(shí)上報(bào)。根據(jù)OFAC規(guī)定，該公司可能面臨以下哪種處罰？A.僅罰款50萬(wàn)美元B.子公司負(fù)責(zé)人被列入制裁名單C.公司被禁止參與未來(lái)美國(guó)市場(chǎng)交易D.若主動(dòng)報(bào)告，可免于處罰2.某歐洲企業(yè)計(jì)劃向伊朗出口半導(dǎo)體設(shè)備，其合規(guī)部門應(yīng)重點(diǎn)核查該交易是否違反歐盟對(duì)伊朗的最新制裁措施，以下哪個(gè)選項(xiàng)是關(guān)鍵核查點(diǎn)？A.伊朗進(jìn)口商的信用評(píng)級(jí)B.設(shè)備是否為軍民兩用C.交易金額是否超過(guò)歐盟閾值D.出口商是否為歐盟企業(yè)3.某銀行在反洗錢審查中發(fā)現(xiàn)一筆可疑交易，涉及向被制裁的朝鮮實(shí)體轉(zhuǎn)賬。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，該銀行應(yīng)首先采取以下措施？A.立即凍結(jié)資金并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.要求客戶解釋交易背景C.評(píng)估交易是否為合規(guī)性例外D.通知客戶該交易違法4.某能源公司與中國(guó)某實(shí)體進(jìn)行貿(mào)易，但該實(shí)體被美國(guó)列入“特別指定國(guó)民”名單（SDN）。根據(jù)美國(guó)制裁法規(guī)，該公司需滿足以下哪個(gè)條件才能繼續(xù)交易？A.獲得美國(guó)國(guó)務(wù)院特別許可B.交易資金通過(guò)第三方銀行中轉(zhuǎn)C.證明該交易符合美國(guó)國(guó)家安全利益D.該實(shí)體承諾未來(lái)不再接觸被制裁實(shí)體5.某金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)官在審核一筆跨境交易時(shí)發(fā)現(xiàn)交易對(duì)手方注冊(cè)地址位于俄羅斯被制裁地區(qū)，其應(yīng)優(yōu)先考慮以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？A.對(duì)手方公司規(guī)模是否足夠大B.交易是否涉及加密貨幣C.對(duì)手方是否被列入制裁名單D.交易是否通過(guò)離岸賬戶進(jìn)行6.某制藥公司計(jì)劃向緬甸出口藥品，但緬甸部分地區(qū)被聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁。根據(jù)UNSCR規(guī)定，該公司需核查以下哪個(gè)問(wèn)題？A.藥品是否為處方藥B.采購(gòu)方是否為政府機(jī)構(gòu)C.交易是否僅用于人道主義目的D.出口是否經(jīng)過(guò)緬甸當(dāng)?shù)卦S可7.某律所代表客戶申請(qǐng)解除歐盟對(duì)某實(shí)體的制裁豁免，以下哪個(gè)文件對(duì)豁免申請(qǐng)至關(guān)重要？A.客戶的財(cái)務(wù)報(bào)表B.客戶與制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)合作歷史C.豁免申請(qǐng)的法律依據(jù)D.客戶的員工背景調(diào)查報(bào)告8.某航運(yùn)公司發(fā)現(xiàn)其貨輪被列入英國(guó)“受限制船只”名單，但實(shí)際操作中未收到官方通知。根據(jù)IMF規(guī)定，該公司最應(yīng)采取的行動(dòng)是？A.自行解除貨輪武裝B.聯(lián)系英國(guó)海事局確認(rèn)狀態(tài)C.停止所有英國(guó)港口?？緿.申請(qǐng)行政復(fù)議9.某科技企業(yè)發(fā)現(xiàn)其某海外供應(yīng)商被列入英國(guó)經(jīng)濟(jì)事務(wù)部（BEIS）的“受關(guān)注實(shí)體”名單，其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要在于？A.供應(yīng)商可能涉及數(shù)據(jù)泄露B.供應(yīng)商可能參與軍事項(xiàng)目C.供應(yīng)商可能違反GDPR規(guī)定D.供應(yīng)商可能涉及賄賂行為10.某中國(guó)企業(yè)計(jì)劃向俄羅斯某實(shí)體提供技術(shù)服務(wù)，但該實(shí)體被美國(guó)列入“俄烏沖突特別監(jiān)管清單”。根據(jù)美國(guó)法規(guī)，該公司需重點(diǎn)核查以下哪項(xiàng)？A.技術(shù)是否涉及敏感領(lǐng)域B.交易是否通過(guò)俄羅斯銀行進(jìn)行C.客戶是否為俄羅斯政府官員D.技術(shù)是否用于軍事目的二、多選題（共5題，每題3分，共15分）題目：1.某金融機(jī)構(gòu)在反制裁合規(guī)審查中，以下哪些行為可能觸發(fā)制裁風(fēng)險(xiǎn)？A.向被歐盟制裁的實(shí)體提供貸款B.為制裁對(duì)象提供資金轉(zhuǎn)移服務(wù)C.采購(gòu)來(lái)自制裁國(guó)家的原材料D.為制裁對(duì)象提供法律咨詢2.某企業(yè)計(jì)劃向緬甸出口農(nóng)產(chǎn)品，但緬甸部分地區(qū)被制裁。以下哪些措施可降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？A.采購(gòu)經(jīng)過(guò)聯(lián)合國(guó)認(rèn)證的人道主義采購(gòu)商B.確保出口不涉及被制裁地區(qū)C.獲得緬甸當(dāng)?shù)卣脑S可D.提供交易資金來(lái)源證明3.某科技公司被指控向伊朗提供通信設(shè)備，以下哪些因素可能影響制裁合規(guī)判斷？A.設(shè)備是否用于軍事用途B.交易是否經(jīng)過(guò)第三方代理C.采購(gòu)方是否為伊朗政府D.設(shè)備是否可被用于監(jiān)控4.某企業(yè)發(fā)現(xiàn)其某海外子公司與被美國(guó)制裁的實(shí)體有業(yè)務(wù)往來(lái)，以下哪些行為可能減輕處罰？A.及時(shí)主動(dòng)上報(bào)交易B.被制裁實(shí)體為非關(guān)鍵客戶C.交易金額低于美國(guó)制裁閾值D.子公司已獲得豁免許可5.某金融機(jī)構(gòu)在反洗錢審查中識(shí)別出涉嫌制裁規(guī)避的交易，以下哪些措施應(yīng)立即采?。緼.立即凍結(jié)交易資金B(yǎng).調(diào)查交易背景和對(duì)手方C.上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)并記錄過(guò)程D.要求客戶提交交易合規(guī)證明三、判斷題（共10題，每題1分，共10分）題目：1.根據(jù)UNSCR規(guī)定，所有國(guó)家均需禁止與被制裁實(shí)體的所有交易。2.歐盟對(duì)俄制裁中，涉及糧食、能源等領(lǐng)域的交易可能獲得豁免。3.美國(guó)OFAC規(guī)定，若企業(yè)主動(dòng)報(bào)告違規(guī)交易，可完全免除處罰。4.英國(guó)對(duì)俄制裁中，涉及“受限制船只”名單的航運(yùn)公司需立即停航。5.中國(guó)對(duì)俄制裁中，涉及俄羅斯實(shí)體的交易需經(jīng)過(guò)商務(wù)部審批。6.韓國(guó)對(duì)朝制裁中，涉及非敏感商品的貿(mào)易可能無(wú)需申報(bào)。7.日本對(duì)中制裁中，涉及半導(dǎo)體出口需經(jīng)過(guò)政府許可。8.加拿大對(duì)俄制裁中，涉及金融交易的豁免申請(qǐng)需提交議會(huì)批準(zhǔn)。9.德國(guó)對(duì)俄制裁中，涉及“受關(guān)注實(shí)體”名單的供應(yīng)商需加強(qiáng)盡職調(diào)查。10.澳大利亞對(duì)俄制裁中，涉及能源交易的豁免需經(jīng)過(guò)外交部門批準(zhǔn)。四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題5分，共15分）題目：1.簡(jiǎn)述企業(yè)在跨境交易中如何進(jìn)行制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查？2.若企業(yè)發(fā)現(xiàn)交易對(duì)手方可能涉及制裁規(guī)避，應(yīng)采取哪些應(yīng)對(duì)措施？3.比較美國(guó)OFAC制裁與歐盟制裁的主要差異。五、案例分析題（共2題，每題10分，共20分）題目：1.某中國(guó)企業(yè)計(jì)劃向伊朗某能源公司出口太陽(yáng)能設(shè)備，但該企業(yè)不確定交易是否合規(guī)。其合規(guī)部門需核查哪些關(guān)鍵信息？2.某金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶通過(guò)第三方銀行向被制裁實(shí)體轉(zhuǎn)賬，但客戶聲稱交易符合豁免條件。合規(guī)部門應(yīng)如何核查？答案與解析一、單選題答案1.C（根據(jù)OFAC規(guī)定，未及時(shí)上報(bào)且交易涉及制裁對(duì)象，可能被禁止參與美國(guó)市場(chǎng)交易。）2.B（歐盟對(duì)伊朗制裁重點(diǎn)關(guān)注軍民兩用商品，企業(yè)需核查設(shè)備是否涉及敏感領(lǐng)域。）3.A（國(guó)際反洗錢標(biāo)準(zhǔn)要求立即凍結(jié)可疑資金并上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。）4.A（SDN名單實(shí)體交易需獲得美國(guó)國(guó)務(wù)院特別許可。）5.C（對(duì)手方注冊(cè)地址在制裁地區(qū)，需優(yōu)先核查是否被列入制裁名單。）6.D（UNSCR制裁緬甸部分地區(qū)，出口需核查是否涉及敏感用途。）7.C（豁免申請(qǐng)需提供法律依據(jù)，證明交易符合豁免條件。）8.B（貨輪被列入英國(guó)“受限制船只”名單，需聯(lián)系英國(guó)海事局確認(rèn)狀態(tài)。）9.B（BEIS“受關(guān)注實(shí)體”名單涉及可能參與軍事項(xiàng)目的實(shí)體。）10.A（美國(guó)對(duì)俄制裁清單重點(diǎn)關(guān)注敏感技術(shù)，需核查技術(shù)是否涉及敏感領(lǐng)域。）二、多選題答案1.A、B、D（向制裁實(shí)體提供貸款、資金轉(zhuǎn)移或法律咨詢可能觸發(fā)制裁風(fēng)險(xiǎn)。）2.A、B（人道主義采購(gòu)和避免涉及制裁地區(qū)可降低風(fēng)險(xiǎn)。）3.A、C、D（軍事用途、政府采購(gòu)、監(jiān)控用途是關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。）4.A、B（主動(dòng)上報(bào)和客戶非關(guān)鍵可減輕處罰。）5.A、B、C（凍結(jié)資金、調(diào)查背景、上報(bào)監(jiān)管是標(biāo)準(zhǔn)流程。）三、判斷題答案1.×（UNSCR允許特定國(guó)家與被制裁實(shí)體進(jìn)行人道主義交易。）2.√（歐盟對(duì)俄制裁有糧食、能源等豁免條款。）3.×（主動(dòng)報(bào)告可減輕處罰，但無(wú)法完全免除。）4.√（受限制船只需停航或遵守特定規(guī)定。）5.×（中國(guó)對(duì)俄制裁需根據(jù)商務(wù)部指引，但一般不強(qiáng)制審批。）6.√（非敏感商品貿(mào)易可能無(wú)需申報(bào)。）7.√（日本對(duì)中半導(dǎo)體出口需經(jīng)過(guò)政府許可。）8.×（豁免申請(qǐng)需提交監(jiān)管機(jī)構(gòu)，無(wú)需議會(huì)批準(zhǔn)。）9.√（受關(guān)注實(shí)體需加強(qiáng)盡職調(diào)查。）10.√（能源交易豁免需外交部門批準(zhǔn)。）四、簡(jiǎn)答題答案1.制裁風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查流程：-核查交易對(duì)手方是否被列入制裁名單（OFAC、UN、歐盟等）；-評(píng)估交易商品/服務(wù)是否為敏感領(lǐng)域（軍民兩用、監(jiān)控等）；-確認(rèn)交易目的地是否為受制裁地區(qū)；-核查交易是否符合豁免條件；-記錄盡職調(diào)查過(guò)程和結(jié)論。2.應(yīng)對(duì)制裁規(guī)避措施：-立即凍結(jié)交易資金；-調(diào)查交易路徑和對(duì)手方背景；-上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)并保留證據(jù)；-評(píng)估是否需調(diào)整業(yè)務(wù)策略。3.美歐制裁差異：-美國(guó)制裁由OFAC執(zhí)行，范圍廣，處罰嚴(yán)厲；-歐盟制裁由理事會(huì)執(zhí)行，需成員國(guó)配合；-美國(guó)制裁側(cè)重個(gè)人和實(shí)體，歐盟側(cè)重商品/服務(wù)；-歐盟制裁豁免條件更靈活。五、案例分析題答案1.核查關(guān)鍵