交易所反饋延期申請(qǐng)書申請(qǐng)書一：

尊敬的交易所領(lǐng)導(dǎo)：

在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化與金融科技迅猛發(fā)展的背景下，我國(guó)交易所作為資本市場(chǎng)的重要組成部分，肩負(fù)著推動(dòng)金融創(chuàng)新、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、維護(hù)金融穩(wěn)定的重要使命。為進(jìn)一步提升交易所運(yùn)營(yíng)效率，優(yōu)化市場(chǎng)服務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，并確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的順利推進(jìn)，我謹(jǐn)代表相關(guān)業(yè)務(wù)部門，就交易所反饋工作延期一事，提出如下申請(qǐng)。

###一、申請(qǐng)內(nèi)容

根據(jù)交易所年初制定的工作計(jì)劃，原定于2023年11月底前完成對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)反饋的收集、整理與評(píng)估工作，并形成初步報(bào)告提交管理層審議。然而，由于近期市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜多變，部分業(yè)務(wù)反饋涉及重大政策調(diào)整、技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)以及跨部門協(xié)調(diào)等復(fù)雜問題，需要更多時(shí)間進(jìn)行深入研究與論證。因此，特申請(qǐng)將反饋工作延期至2024年2月底前完成，并確保報(bào)告質(zhì)量與時(shí)效性。

###二、申請(qǐng)?jiān)?/p>

####1.市場(chǎng)環(huán)境變化帶來的挑戰(zhàn)

近年來，隨著金融科技的快速發(fā)展，交易所業(yè)務(wù)模式不斷迭代，市場(chǎng)參與主體日益多元化，業(yè)務(wù)反饋的數(shù)量與復(fù)雜程度顯著增加。特別是2023年以來，監(jiān)管政策密集出臺(tái)，涉及交易規(guī)則優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制完善、投資者保護(hù)措施強(qiáng)化等多個(gè)方面。部分反饋內(nèi)容直接關(guān)系到交易所核心系統(tǒng)的重構(gòu)與升級(jí)，需要跨部門協(xié)同攻關(guān)，并確保與監(jiān)管要求保持高度一致。若在原定時(shí)間節(jié)點(diǎn)前倉(cāng)促完成反饋工作，不僅可能影響報(bào)告的深度與準(zhǔn)確性，還可能因決策滯后導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)積聚。

####2.業(yè)務(wù)反饋的復(fù)雜性

本次反饋工作涉及的業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括但不限于交易系統(tǒng)優(yōu)化、衍生品上市規(guī)則調(diào)整、跨境業(yè)務(wù)合規(guī)性審查、投資者適當(dāng)性管理強(qiáng)化等。其中，部分反饋需與證監(jiān)會(huì)、外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行多輪溝通，部分反饋需與科技廠商聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)驗(yàn)證，還有部分反饋涉及歷史遺留問題的整改，需要時(shí)間進(jìn)行數(shù)據(jù)追溯與案例分析。若強(qiáng)行推進(jìn)，不僅可能因資源不足導(dǎo)致工作質(zhì)量下降，還可能因協(xié)調(diào)不力引發(fā)內(nèi)部矛盾。

####3.技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)的緊迫性

交易所現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu)已運(yùn)行多年，部分系統(tǒng)存在性能瓶頸與安全隱患，亟需進(jìn)行系統(tǒng)性升級(jí)。然而，技術(shù)升級(jí)并非簡(jiǎn)單的代碼重構(gòu)，而是需要綜合考慮業(yè)務(wù)邏輯、數(shù)據(jù)遷移、應(yīng)急預(yù)案等多個(gè)維度。近期，我們收到多家會(huì)員關(guān)于系統(tǒng)穩(wěn)定性與交易延遲的集中投訴，若反饋處理不及時(shí)，不僅會(huì)影響會(huì)員滿意度，還可能引發(fā)連鎖反應(yīng)，對(duì)交易所聲譽(yù)造成負(fù)面影響。因此，必須預(yù)留充足時(shí)間進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)與測(cè)試，確保升級(jí)方案的科學(xué)性與可行性。

####4.跨部門協(xié)調(diào)的難度

交易所內(nèi)部涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門，如交易部、風(fēng)控部、合規(guī)部、科技部等，各部門職責(zé)交叉，工作流程復(fù)雜。本次反饋涉及的事項(xiàng)中，有部分需多個(gè)部門聯(lián)合決策，例如衍生品上市規(guī)則調(diào)整需交易部與合規(guī)部共同研究，系統(tǒng)升級(jí)需科技部與風(fēng)控部協(xié)同推進(jìn)。若時(shí)間倉(cāng)促，可能導(dǎo)致部門間溝通不暢，決策效率低下，甚至因責(zé)任不清引發(fā)推諉扯皮現(xiàn)象。

###三、決心和要求

####1.工作決心

我們深刻認(rèn)識(shí)到反饋工作的重要性，并將其視為提升交易所核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在延期期間，我們將成立專項(xiàng)工作小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成，確保各項(xiàng)工作有序推進(jìn)。同時(shí)，我們將制定詳細(xì)的時(shí)間表與任務(wù)清單，明確責(zé)任分工，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)解決推進(jìn)過程中的問題。

####2.資源保障

為確保反饋工作順利開展，我們將申請(qǐng)追加專項(xiàng)預(yù)算，用于購(gòu)買第三方技術(shù)咨詢服務(wù)、開展系統(tǒng)壓力測(cè)試、組織跨部門培訓(xùn)等。同時(shí)，我們將優(yōu)化內(nèi)部資源調(diào)配機(jī)制，確保人力、物力、財(cái)力等要素向關(guān)鍵環(huán)節(jié)傾斜，避免因資源不足影響工作進(jìn)度。

####3.風(fēng)險(xiǎn)控制

在延期期間，我們將加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)反饋的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，并制定應(yīng)急預(yù)案。特別是對(duì)于涉及系統(tǒng)升級(jí)與政策調(diào)整的事項(xiàng)，我們將采取分階段推進(jìn)策略，先試點(diǎn)后推廣，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，我們將定期向管理層匯報(bào)工作進(jìn)展，及時(shí)溝通重大問題，確保決策科學(xué)合理。

####4.具體要求

基于上述情況，我們懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)將反饋工作延期至2024年2月底前完成，并給予以下支持：

-允許我們根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整工作計(jì)劃，并報(bào)備交易所管理層；

-優(yōu)先保障專項(xiàng)工作小組的人力需求，允許臨時(shí)調(diào)配部分業(yè)務(wù)骨干參與反饋工作；

-在預(yù)算審批上給予適當(dāng)傾斜，確保技術(shù)升級(jí)與第三方咨詢服務(wù)的順利實(shí)施；

-建立跨部門協(xié)作機(jī)制，明確責(zé)任清單，確保溝通高效；

-對(duì)延期期間可能產(chǎn)生的額外成本，允許事后報(bào)備與核銷。

###四、結(jié)尾

此致

敬禮！

###落款

申請(qǐng)人：XX業(yè)務(wù)部門

（蓋章）

2023年12月15日

申請(qǐng)書二：

一、申請(qǐng)人基本信息

申請(qǐng)人：張偉

職務(wù)：中國(guó)證券交易所市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理

部門：市場(chǎng)部

申請(qǐng)日期：2023年11月20日

二、申請(qǐng)事項(xiàng)

本人張偉，作為中國(guó)證券交易所市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理，現(xiàn)就市場(chǎng)反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目工作延期事宜，正式提出申請(qǐng)。具體申請(qǐng)事項(xiàng)為：將原定于2023年12月31日前完成的市場(chǎng)反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目，延期至2024年3月31日前完成。該項(xiàng)目旨在通過優(yōu)化反饋收集、處理及響應(yīng)流程，提升交易所服務(wù)市場(chǎng)參與者的效率和質(zhì)量，為交易所長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

三、事實(shí)與理由

（一）項(xiàng)目背景及重要性

市場(chǎng)反饋機(jī)制是交易所連接市場(chǎng)參與者、了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的重要橋梁。自交易所成立以來，市場(chǎng)反饋機(jī)制經(jīng)歷了多次迭代，在收集和傳遞市場(chǎng)信息方面發(fā)揮了積極作用。然而，隨著金融市場(chǎng)的快速發(fā)展和市場(chǎng)參與者的日益多元化，現(xiàn)有反饋機(jī)制在處理效率、響應(yīng)速度和服務(wù)質(zhì)量等方面逐漸顯現(xiàn)出不足。為適應(yīng)新時(shí)代市場(chǎng)發(fā)展需求，提升交易所核心競(jìng)爭(zhēng)力，我們啟動(dòng)了市場(chǎng)反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目。

該項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)于提升交易所服務(wù)水平、增強(qiáng)市場(chǎng)參與者滿意度、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有重要意義。通過優(yōu)化反饋流程，可以更及時(shí)地收集市場(chǎng)信息，更準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，更有效地解決市場(chǎng)問題，從而為交易所的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供有力支撐。

（二）項(xiàng)目進(jìn)展及面臨的挑戰(zhàn)

自項(xiàng)目啟動(dòng)以來，我們已完成了初步調(diào)研、方案設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開發(fā)等階段性工作，并組織了多輪內(nèi)部測(cè)試和外部征求意見。然而，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，我們遇到了一系列挑戰(zhàn)，主要包括：

1.**市場(chǎng)反饋量激增**：隨著金融市場(chǎng)的快速發(fā)展和投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，市場(chǎng)反饋的數(shù)量和復(fù)雜度顯著增加。每日收到的反饋信息涉及交易規(guī)則、系統(tǒng)性能、服務(wù)流程等多個(gè)方面，對(duì)反饋處理能力提出了更高要求。

2.**反饋處理效率瓶頸**：現(xiàn)有反饋處理流程存在信息傳遞不暢、責(zé)任分工不明確、處理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等問題，導(dǎo)致反饋處理效率低下。部分反饋信息可能因?yàn)榱鞒虖?fù)雜、環(huán)節(jié)過多而長(zhǎng)時(shí)間得不到有效處理，影響市場(chǎng)參與者的滿意度。

3.**技術(shù)系統(tǒng)支撐不足**：反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目涉及多個(gè)系統(tǒng)的集成和數(shù)據(jù)共享，對(duì)技術(shù)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和兼容性提出了較高要求。然而，現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)存在一些瓶頸，難以滿足項(xiàng)目需求，需要進(jìn)一步升級(jí)和完善。

4.**跨部門協(xié)調(diào)難度加大**：反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目涉及市場(chǎng)部、技術(shù)部、合規(guī)部等多個(gè)部門，各部門之間的職責(zé)分工、工作流程和信息共享需要進(jìn)一步協(xié)調(diào)和優(yōu)化。由于部門之間可能存在利益沖突和工作壁壘，跨部門協(xié)調(diào)難度較大。

（三）延期必要性分析

針對(duì)上述挑戰(zhàn)，我們將進(jìn)一步分析延期必要性：

1.**確保反饋處理質(zhì)量**：市場(chǎng)反饋是交易所改進(jìn)服務(wù)、優(yōu)化規(guī)則的重要依據(jù)。如果反饋處理不及時(shí)、不準(zhǔn)確，可能會(huì)影響市場(chǎng)參與者的信心和交易所的聲譽(yù)。因此，我們需要更多時(shí)間來完善反饋處理流程，提高處理質(zhì)量，確保每一條反饋都能得到妥善處理。

2.**提升系統(tǒng)支撐能力**：技術(shù)系統(tǒng)是反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目的重要支撐。我們需要更多時(shí)間來升級(jí)和完善技術(shù)系統(tǒng)，確保系統(tǒng)能夠穩(wěn)定運(yùn)行，滿足項(xiàng)目需求。同時(shí)，我們還需要進(jìn)行充分的測(cè)試和驗(yàn)證，確保系統(tǒng)安全可靠。

3.**加強(qiáng)跨部門協(xié)作**：跨部門協(xié)作是反饋機(jī)制優(yōu)化項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。我們需要更多時(shí)間來協(xié)調(diào)各部門之間的工作，明確責(zé)任分工，優(yōu)化工作流程，確保信息共享暢通。通過加強(qiáng)跨部門協(xié)作，可以提升項(xiàng)目推進(jìn)效率，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。

4.**應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化**：金融市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜多變，市場(chǎng)參與者的需求也在不斷變化。我們需要更多時(shí)間來跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，了解市場(chǎng)變化，及時(shí)調(diào)整反饋機(jī)制，確保反饋機(jī)制能夠適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求。

（四）延期期間工作計(jì)劃

為確保延期期間工作有序推進(jìn)，我們制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃：

1.**完善反饋處理流程**：我們將進(jìn)一步優(yōu)化反饋收集、處理、響應(yīng)和閉環(huán)管理流程，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任人和處理標(biāo)準(zhǔn)，提高反饋處理效率。

2.**升級(jí)技術(shù)系統(tǒng)**：我們將加大技術(shù)投入，升級(jí)和完善反饋機(jī)制相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，提升系統(tǒng)的穩(wěn)定性和兼容性，確保系統(tǒng)能夠滿足項(xiàng)目需求。

3.**加強(qiáng)跨部門協(xié)作**：我們將建立跨部門協(xié)作機(jī)制，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)，及時(shí)溝通項(xiàng)目進(jìn)展和問題，確保各部門之間的信息共享和工作協(xié)同。

4.**開展培訓(xùn)和教育**：我們將組織針對(duì)市場(chǎng)參與者的培訓(xùn)和教育，提升市場(chǎng)參與者對(duì)反饋機(jī)制的認(rèn)識(shí)和理解，引導(dǎo)市場(chǎng)參與者正確使用反饋渠道。

5.**進(jìn)行試點(diǎn)和推廣**：我們將選擇部分市場(chǎng)參與者進(jìn)行試點(diǎn)，收集試點(diǎn)反饋，優(yōu)化項(xiàng)目方案，并在試點(diǎn)成功后進(jìn)行全面推廣。

四、落款

此致

敬禮！

申請(qǐng)人：張偉

中國(guó)證券交易所市場(chǎng)部高級(jí)經(jīng)理

2023年11月20日

申請(qǐng)書三：

一、稱謂

尊敬的交易所領(lǐng)導(dǎo)：

二、申請(qǐng)事項(xiàng)與理由

（一）申請(qǐng)事項(xiàng)

本人系交易所交易規(guī)則部工作人員李明，現(xiàn)就《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)反饋處理機(jī)制以應(yīng)對(duì)高頻交易發(fā)展趨勢(shì)》的項(xiàng)目實(shí)施工作，正式提出延期申請(qǐng)。原定該項(xiàng)目于2023年12月15日完成初步方案并提交管理層審議，現(xiàn)因項(xiàng)目涉及內(nèi)容復(fù)雜、外部協(xié)調(diào)難度大、技術(shù)驗(yàn)證周期長(zhǎng)等因素，懇請(qǐng)將項(xiàng)目完成時(shí)間延期至2024年3月20日。

（二）申請(qǐng)理由

1.**項(xiàng)目背景與必要性**

隨著金融科技的迅猛發(fā)展和市場(chǎng)交易結(jié)構(gòu)的深刻變革，高頻交易（HFT）已成為市場(chǎng)的重要組成部分。高頻交易以其交易速度快、訂單量大、策略復(fù)雜等特點(diǎn)，對(duì)交易所的交易系統(tǒng)、規(guī)則體系、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等方面提出了更高要求。為適應(yīng)高頻交易發(fā)展趨勢(shì)，保障市場(chǎng)公平、有序、高效運(yùn)行，交易所啟動(dòng)了《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化市場(chǎng)反饋處理機(jī)制以應(yīng)對(duì)高頻交易發(fā)展趨勢(shì)》的項(xiàng)目。

該項(xiàng)目旨在通過建立更加精細(xì)化的市場(chǎng)反饋收集、分析、處理和響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決高頻交易過程中出現(xiàn)的問題，提升交易所服務(wù)高頻交易參與者的能力，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。項(xiàng)目的成功實(shí)施對(duì)于交易所提升核心競(jìng)爭(zhēng)力、防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展具有重要意義。

2.**項(xiàng)目進(jìn)展及遇到的實(shí)際困難**

項(xiàng)目啟動(dòng)以來，我們已開展了以下工作：

（1）**市場(chǎng)調(diào)研**：對(duì)國(guó)內(nèi)外交易所高頻交易規(guī)則、反饋機(jī)制進(jìn)行了深入研究，形成了初步調(diào)研報(bào)告。

（2）**方案設(shè)計(jì)**：結(jié)合交易所實(shí)際情況，初步設(shè)計(jì)了市場(chǎng)反饋處理機(jī)制優(yōu)化方案，包括反饋渠道建設(shè)、反饋分類標(biāo)準(zhǔn)、處理流程優(yōu)化、響應(yīng)時(shí)效要求等內(nèi)容。

（3）**系統(tǒng)需求分析**：對(duì)現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了評(píng)估，提出了反饋機(jī)制優(yōu)化所需的技術(shù)需求。

然而，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，我們遇到了一系列實(shí)際困難：

（1）**反饋內(nèi)容復(fù)雜多樣**：高頻交易涉及的技術(shù)問題、規(guī)則理解偏差、市場(chǎng)行為疑慮等反饋內(nèi)容復(fù)雜多樣，需要投入大量時(shí)間和精力進(jìn)行梳理、分析和研判。部分反饋涉及跨學(xué)科知識(shí)，需要咨詢專家意見，增加了工作難度。

（2）**外部協(xié)調(diào)難度大**：項(xiàng)目實(shí)施需要與證監(jiān)會(huì)、外匯管理局、中國(guó)結(jié)算等外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持和工作配合。然而，這些機(jī)構(gòu)的工作流程、審批時(shí)限各不相同，溝通協(xié)調(diào)難度較大。

（3）**技術(shù)驗(yàn)證周期長(zhǎng)**：反饋機(jī)制優(yōu)化涉及交易系統(tǒng)的升級(jí)改造，需要進(jìn)行充分的壓力測(cè)試和模擬運(yùn)行，以確保系統(tǒng)穩(wěn)定性和可靠性。然而，高頻交易對(duì)系統(tǒng)的要求極高，測(cè)試工作量巨大，測(cè)試周期長(zhǎng)。

（4）**內(nèi)部資源緊張**：項(xiàng)目實(shí)施需要投入大量人力、物力、財(cái)力資源。然而，目前部門內(nèi)部資源緊張，難以滿足項(xiàng)目需求。部分關(guān)鍵崗位人員需要臨時(shí)抽調(diào)，影響了其他日常工作。

（5）**高頻交易參與主體訴求各異**：高頻交易參與主體包括做市商、自營(yíng)交易機(jī)構(gòu)、量化交易公司等，其交易策略、風(fēng)險(xiǎn)偏好、技術(shù)能力各不相同，對(duì)反饋機(jī)制的需求也各不相同。我們需要充分了解各方訴求，制定差異化的服務(wù)方案。

3.**延期帶來的益處**

針對(duì)上述困難，我們認(rèn)為延期實(shí)施項(xiàng)目是必要的，并能夠帶來以下益處：

（1）**提升方案質(zhì)量**：延期可以讓我們有更多時(shí)間進(jìn)行深入調(diào)研、充分論證、廣泛征求意見，從而制定更加科學(xué)、合理、可行的方案，提升方案質(zhì)量。

（2）**加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)**：延期可以讓我們有更多時(shí)間進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，解決技術(shù)難題，確保系統(tǒng)穩(wěn)定性和可靠性。

（3）**促進(jìn)外部協(xié)調(diào)**：延期可以讓我們有更多時(shí)間與外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取政策支持和工作配合，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造有利條件。

（4）**保障工作質(zhì)量**：延期可以緩解內(nèi)部資源緊張狀況，保證工作人員有充足的時(shí)間完成工作任務(wù)，提升工作質(zhì)量。

（5）**滿足各方需求**：延期可以讓我們有更多時(shí)間了解高頻交易參與主體的訴求，制定差異化的服務(wù)方案，更好地滿足各方需求。

4.**延期期間的工作計(jì)劃**

為確保延期期間工作有序推進(jìn)，我們制定了以下工作計(jì)劃：

（1）**繼續(xù)深入開展市場(chǎng)調(diào)研**：進(jìn)一步收集高頻交易參與主體的反饋意見，深入了解其訴求和關(guān)切。

（2）**完善方案設(shè)計(jì)**：根據(jù)調(diào)研結(jié)果，進(jìn)一步完善反饋處理機(jī)制優(yōu)化方案，明確反饋分類標(biāo)準(zhǔn)、處理流程、響應(yīng)時(shí)效等內(nèi)容。

（3）**加強(qiáng)技術(shù)攻關(guān)**：集中力量進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)，解決技術(shù)難題，確保系統(tǒng)