企事業(yè)單位信息安全審核辦法一、總則（一）制定目的為規(guī)范企事業(yè)單位信息安全管理，防范信息泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，結(jié)合單位數(shù)字化運(yùn)營實(shí)際需求，制定本審核辦法。（二）適用范圍本辦法適用于[單位類型/名稱]所屬的信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)的安全審核，涵蓋內(nèi)部辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、對外服務(wù)平臺(tái)及合作方信息交互場景。（三）基本原則1.合規(guī)性優(yōu)先：審核內(nèi)容與流程嚴(yán)格遵循國家信息安全相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保單位信息安全管理符合監(jiān)管要求。2.全面性覆蓋：審核范圍涵蓋信息系統(tǒng)全生命周期（規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維、退役）、數(shù)據(jù)全流程（采集、存儲(chǔ)、傳輸、處理、銷毀）及人員管理各環(huán)節(jié)。3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)評估為核心，重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場景（如核心數(shù)據(jù)訪問、外部接口開放）及歷史安全事件頻發(fā)領(lǐng)域。4.動(dòng)態(tài)管理：根據(jù)技術(shù)迭代、業(yè)務(wù)變化及安全威脅演進(jìn)，定期更新審核標(biāo)準(zhǔn)與流程，確保審核機(jī)制持續(xù)有效。二、審核內(nèi)容（一）信息系統(tǒng)安全1.網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)與設(shè)備檢查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)合理性，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否與互聯(lián)網(wǎng)邏輯隔離，是否存在未授權(quán)網(wǎng)絡(luò)接入點(diǎn)。評估服務(wù)器、防火墻、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）等設(shè)備的配置合規(guī)性，如默認(rèn)密碼修改、訪問控制策略有效性。驗(yàn)證系統(tǒng)日志審計(jì)功能，是否留存至少[X]個(gè)月的操作日志，是否具備異常行為告警機(jī)制。2.系統(tǒng)開發(fā)與運(yùn)維審查代碼安全，是否存在SQL注入、跨站腳本（XSS）等高危漏洞，開發(fā)過程是否遵循安全編碼規(guī)范。運(yùn)維操作是否執(zhí)行“雙人復(fù)核”“最小權(quán)限”原則，變更操作是否有審批記錄與回滾方案。（二）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)分類分級核查單位數(shù)據(jù)分類清單，核心數(shù)據(jù)（如客戶隱私、財(cái)務(wù)信息）是否單獨(dú)標(biāo)記并實(shí)施加密存儲(chǔ)。評估數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)路徑，對外共享數(shù)據(jù)是否經(jīng)過脫敏處理（如身份證號去中間位、手機(jī)號掩碼），是否留存共享記錄。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)檢查備份策略有效性，核心數(shù)據(jù)是否每日全量備份、異地存儲(chǔ)，備份數(shù)據(jù)是否每季度進(jìn)行恢復(fù)演練。（三）人員安全管理1.權(quán)限與訪問控制驗(yàn)證用戶權(quán)限分配是否遵循“最小必要”原則，離職/調(diào)崗人員權(quán)限是否及時(shí)回收，是否存在“一人多崗超權(quán)限”現(xiàn)象。2.安全意識與培訓(xùn)抽查人員安全培訓(xùn)記錄，新員工是否完成信息安全必修課程，關(guān)鍵崗位人員是否每年接受專項(xiàng)演練（如釣魚郵件模擬、應(yīng)急響應(yīng)實(shí)操）。（四）管理制度建設(shè)1.應(yīng)急預(yù)案與演練審查信息安全應(yīng)急預(yù)案，是否明確勒索病毒、數(shù)據(jù)泄露等場景的處置流程，近一年是否開展過實(shí)戰(zhàn)化演練。2.第三方合作管理評估外包服務(wù)商（如云服務(wù)商、運(yùn)維團(tuán)隊(duì)）的安全資質(zhì)，是否簽訂保密協(xié)議，是否定期審計(jì)其操作日志。三、審核流程（一）前期準(zhǔn)備1.資料收集：被審核單位需提交信息系統(tǒng)清單、數(shù)據(jù)分類文檔、近半年安全事件報(bào)告等材料，由審核組進(jìn)行初步合規(guī)性篩查。2.自查整改：被審核單位對照審核標(biāo)準(zhǔn)開展內(nèi)部自查，形成《自查報(bào)告》并附整改措施，提前5個(gè)工作日提交審核組。（二）現(xiàn)場審核1.實(shí)地檢查：審核組通過滲透測試、日志審計(jì)、設(shè)備配置核查等方式，驗(yàn)證系統(tǒng)安全防護(hù)能力；抽查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)，檢查加密與備份執(zhí)行情況。2.人員訪談：與系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)人、一線員工開展訪談，驗(yàn)證權(quán)限管理、安全培訓(xùn)的實(shí)際落地效果。（三）結(jié)果評定1.問題梳理：審核組匯總問題，區(qū)分“高?！薄爸形！薄暗臀！钡燃墸ㄈ缥醇用芎诵臄?shù)據(jù)為高危，培訓(xùn)記錄不全為低危），形成《問題整改清單》。2.報(bào)告出具：5個(gè)工作日內(nèi)出具《信息安全審核報(bào)告》，包含評分（滿分100分，80分以上為“合規(guī)”，60-79分為“整改后復(fù)查”，60分以下為“限期整改”）、問題描述及改進(jìn)建議。（四）整改復(fù)查1.跟蹤整改：被審核單位需在15個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，明確整改措施、完成時(shí)間及責(zé)任人。2.驗(yàn)證復(fù)查：審核組對高危問題進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)查，中低危問題可通過遠(yuǎn)程日志核查、文檔驗(yàn)證等方式確認(rèn)整改效果。四、保障措施（一）組織保障成立信息安全審核領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，成員涵蓋IT、法務(wù)、審計(jì)等部門，負(fù)責(zé)審核標(biāo)準(zhǔn)制定、重大問題決策及資源協(xié)調(diào)。（二）技術(shù)保障引入漏洞掃描、威脅情報(bào)平臺(tái)等工具，對核心系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測；與專業(yè)安全廠商合作，定期開展?jié)B透測試與安全加固。（三）培訓(xùn)宣傳每季度開展信息安全專題培訓(xùn)，結(jié)合典型案例（如某企業(yè)因弱密碼導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露）提升人員風(fēng)險(xiǎn)意識；在辦公區(qū)張貼安全標(biāo)語，推送安全小貼士至員工OA系統(tǒng)。（四）責(zé)任追究對審核中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為（如故意隱瞞安全漏洞、未按期整改），視情節(jié)輕重對責(zé)任部門/人員進(jìn)行績效扣分、崗位調(diào)整；造成重大損失的，移交司法機(jī)關(guān)處理。五、附則1.本辦法由[單位信息安全管理部門]負(fù)