2026年跨境電商公司反壟斷合規(guī)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX跨境電商公司（以下簡稱“公司”）反壟斷合規(guī)管理工作，建立系統(tǒng)、嚴(yán)密的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障公司跨境業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展，防范境內(nèi)外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場公平競爭秩序，保護(hù)公司品牌聲譽(yù)與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》及歐盟《歐盟運(yùn)行條約》、美國《謝爾曼法》等海外目標(biāo)市場反壟斷相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司跨境業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略與實(shí)際經(jīng)營情況，制定本制度。第二條本制度所指反壟斷合規(guī)管理，是指對公司在境內(nèi)外開展的跨境電商業(yè)務(wù)，包括平臺運(yùn)營、商品銷售、合作并購、營銷推廣等全流程進(jìn)行規(guī)范，確保公司行為符合境內(nèi)外反壟斷法律法規(guī)要求，避免發(fā)生壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中未依法申報(bào)等違規(guī)行為。第三條反壟斷合規(guī)管理遵循“合規(guī)優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判、全程管控、權(quán)責(zé)明晰”的核心原則，所有業(yè)務(wù)決策與經(jīng)營行為均需以符合反壟斷法律法規(guī)為前提，堅(jiān)決杜絕任何可能排除、限制市場競爭的經(jīng)營行為。第四條本制度適用于公司所有涉及跨境業(yè)務(wù)的部門及員工，包括海外運(yùn)營部、市場部、供應(yīng)鏈部、法務(wù)部、海外合規(guī)審核部、財(cái)務(wù)部、投資并購部等；各部門需協(xié)同配合，共同落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求。第五條各部門核心職責(zé)分工：（一）海外合規(guī)審核部：作為反壟斷合規(guī)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定反壟斷合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)與流程，開展反壟斷風(fēng)險(xiǎn)排查與評估，組織合規(guī)培訓(xùn)，提供反壟斷合規(guī)咨詢支持；（二）法務(wù)部：負(fù)責(zé)反壟斷相關(guān)法律事務(wù)處理，包括合同法律審核、違規(guī)行為應(yīng)對、法律糾紛處置，跟蹤境內(nèi)外反壟斷法規(guī)更新，提供法律支持；（三）業(yè)務(wù)部門（海外運(yùn)營部、市場部等）：作為反壟斷合規(guī)的直接執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)開展過程中落實(shí)合規(guī)要求，排查并上報(bào)潛在反壟斷風(fēng)險(xiǎn)；（四）投資并購部：負(fù)責(zé)在公司并購、股權(quán)收購等資本運(yùn)作過程中，開展經(jīng)營者集中合規(guī)評估與申報(bào)工作，防范經(jīng)營者集中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（五）人力資源部：負(fù)責(zé)組織開展反壟斷合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)，將合規(guī)要求納入員工績效考核；（六）公司管理層：負(fù)責(zé)審批反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)，裁決合規(guī)管理中的重大爭議，保障合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。第二章核心崗位職責(zé)第六條反壟斷合規(guī)管理崗崗位職責(zé)：（一）標(biāo)準(zhǔn)制定：牽頭制定公司反壟斷合規(guī)管理細(xì)則、風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)、合規(guī)審核流程等，規(guī)范全流程管理標(biāo)準(zhǔn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)管控：建立反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)臺賬，定期開展全業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)測平臺運(yùn)營、營銷合作、并購重組等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，及時(shí)預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）合規(guī)審核：負(fù)責(zé)對公司重大業(yè)務(wù)方案、合作合同、平臺規(guī)則等進(jìn)行反壟斷合規(guī)審核，出具明確的合規(guī)審核意見；（四）合規(guī)培訓(xùn)：協(xié)助人力資源部開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，整理境內(nèi)外典型案例，普及反壟斷法律法規(guī)知識與公司合規(guī)要求；（五）動(dòng)態(tài)跟蹤：跟蹤境內(nèi)外反壟斷法規(guī)政策更新及監(jiān)管執(zhí)法動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整公司合規(guī)管理策略。第七條業(yè)務(wù)部門合規(guī)對接崗崗位職責(zé)：（一）合規(guī)執(zhí)行：在業(yè)務(wù)開展過程中嚴(yán)格遵守反壟斷合規(guī)要求，主動(dòng)識別并排查本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)潛在反壟斷風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)線索時(shí)，第一時(shí)間向反壟斷合規(guī)管理崗及部門負(fù)責(zé)人上報(bào)，配合開展風(fēng)險(xiǎn)核查；（三）材料提交：按要求向海外合規(guī)審核部提交業(yè)務(wù)相關(guān)材料，配合完成合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)評估及整改工作；（四）合規(guī)學(xué)習(xí)：積極參加反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，提升自身合規(guī)意識與業(yè)務(wù)操作能力。第八條法務(wù)崗崗位職責(zé)：（一）法律審核：對公司業(yè)務(wù)合同、平臺規(guī)則、營銷方案等進(jìn)行反壟斷法律審核，重點(diǎn)核查是否存在違反境內(nèi)外反壟斷法規(guī)的條款；（二）糾紛處置：協(xié)助處理反壟斷相關(guān)法律糾紛、監(jiān)管調(diào)查等事項(xiàng)，制定應(yīng)對方案，維護(hù)公司合法權(quán)益；（三）法規(guī)解讀：跟蹤境內(nèi)外反壟斷法規(guī)更新，及時(shí)解讀法規(guī)變化對公司業(yè)務(wù)的影響，提供針對性法律建議；（四）模板制定：制定標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)合同模板，明確反壟斷合規(guī)條款，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。第三章全流程反壟斷合規(guī)管理要求第九條壟斷協(xié)議合規(guī)管理：（一）嚴(yán)禁達(dá)成橫向壟斷協(xié)議：公司及員工不得與競爭對手就商品價(jià)格、市場分割、限制產(chǎn)量、聯(lián)合抵制交易等事項(xiàng)達(dá)成任何形式的協(xié)議、決定或協(xié)同行為；在行業(yè)交流、展會(huì)等活動(dòng)中，嚴(yán)禁與競爭對手討論上述敏感話題；（二）規(guī)范縱向合作行為：與供應(yīng)商、經(jīng)銷商、跨境平臺賣家等交易相對人合作時(shí)，嚴(yán)禁簽訂固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限制最低轉(zhuǎn)售價(jià)格等具有排除、限制競爭效果的條款；確需對價(jià)格進(jìn)行指導(dǎo)的，應(yīng)采用建議性價(jià)格形式，且不得通過獎(jiǎng)懲措施強(qiáng)制交易相對人遵守；（三）合同合規(guī)審核：所有涉及價(jià)格、市場劃分、交易限制等內(nèi)容的業(yè)務(wù)合同，均需經(jīng)海外合規(guī)審核部及法務(wù)部雙重審核，審核通過后方可簽訂；（四）平臺規(guī)則合規(guī)：公司運(yùn)營的跨境電商平臺制定規(guī)則時(shí)，嚴(yán)禁設(shè)置排除、限制平臺內(nèi)經(jīng)營者競爭的條款，如強(qiáng)制賣家獨(dú)家經(jīng)營、限制賣家在其他平臺定價(jià)等。第十條濫用市場支配地位合規(guī)管理：（一）市場支配地位評估：海外合規(guī)審核部定期對公司在各目標(biāo)市場的市場份額、競爭狀況等進(jìn)行評估，若存在構(gòu)成市場支配地位的可能，立即制定專項(xiàng)合規(guī)管控措施；（二）嚴(yán)禁濫用行為：若公司在特定市場具有市場支配地位，嚴(yán)禁實(shí)施以下行為：以不公平的高價(jià)銷售商品或低價(jià)購買商品；沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；（三）定價(jià)合規(guī)：建立科學(xué)合理的定價(jià)機(jī)制，定價(jià)過程遵循市場化原則，留存定價(jià)依據(jù)，確保價(jià)格制定透明、合規(guī)，避免被認(rèn)定為不公平定價(jià)。第十一條經(jīng)營者集中合規(guī)管理：（一）申報(bào)評估：公司開展合并、收購股權(quán)或資產(chǎn)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)等經(jīng)營者集中行為時(shí)，投資并購部需提前會(huì)同海外合規(guī)審核部、法務(wù)部，依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》及目標(biāo)市場相關(guān)法規(guī)，評估是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)；（二）申報(bào)流程：若達(dá)到境內(nèi)外相關(guān)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，需在實(shí)施集中前向相應(yīng)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，取得批準(zhǔn)后方可實(shí)施；未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但可能具有排除、限制競爭效果的，需主動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)評估，必要時(shí)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)咨詢或申報(bào)；（三）資料留存：投資并購部需完整留存經(jīng)營者集中相關(guān)的評估報(bào)告、申報(bào)材料、審批文件等資料，保存期限不少于5年。第十二條海外市場反壟斷合規(guī)管理：（一）區(qū)域合規(guī)適配：針對歐盟、美國、德國等不同海外目標(biāo)市場，海外合規(guī)審核部需梳理當(dāng)?shù)胤磯艛喾ㄒ?guī)差異，制定差異化的合規(guī)要求，確保業(yè)務(wù)行為符合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管規(guī)定；（二）監(jiān)管動(dòng)態(tài)跟蹤：密切跟蹤各目標(biāo)市場反壟斷執(zhí)法動(dòng)態(tài)，如歐盟對大型在線平臺的監(jiān)管要求、美國反壟斷執(zhí)法重點(diǎn)等，及時(shí)調(diào)整公司業(yè)務(wù)策略；（三）當(dāng)?shù)睾弦?guī)咨詢：在重點(diǎn)海外市場開展業(yè)務(wù)時(shí)，可聘請當(dāng)?shù)貙I(yè)律所提供反壟斷合規(guī)咨詢服務(wù)，防范區(qū)域特異性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第四章風(fēng)險(xiǎn)管控與違規(guī)處理第十三條風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制：建立常態(tài)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，海外合規(guī)審核部每季度開展一次全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查平臺運(yùn)營規(guī)則、營銷合作協(xié)議、定價(jià)策略、并購重組等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；對新開展的業(yè)務(wù)或進(jìn)入的海外市場，實(shí)行事前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，確保風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置。第十四條風(fēng)險(xiǎn)評估體系：建立反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系，從業(yè)務(wù)類型、市場競爭狀況、法規(guī)適配性、監(jiān)管執(zhí)法力度等維度進(jìn)行量化評估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級（低、中、高），針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級制定差異化管控措施，高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。第十五條違規(guī)處理措施：（一）內(nèi)部處理：公司員工違反本制度規(guī)定，存在反壟斷違規(guī)行為或未履行合規(guī)職責(zé)的，視情節(jié)輕重采取以下措施：書面警告、通報(bào)批評、績效處罰、崗位調(diào)整、解除勞動(dòng)合同；造成公司損失的，依法追究賠償責(zé)任；（二）外部應(yīng)對：若發(fā)生反壟斷違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或處罰，或引發(fā)法律糾紛，由法務(wù)部會(huì)同海外合規(guī)審核部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門立即啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，積極配合監(jiān)管調(diào)查，制定應(yīng)對策略，最大限度降低公司損失與聲譽(yù)影響；（三）合作方處理：若合作方存在反壟斷違規(guī)行為且影響公司合規(guī)的，立即暫停合作，要求限期整改；整改未通過或情節(jié)嚴(yán)重的，終止合作并追究違約責(zé)任，將其納入公司黑名單，禁止后續(xù)合作。第十六條應(yīng)急處置機(jī)制：建立反壟斷合規(guī)應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任部門、應(yīng)對措施及信息上報(bào)路徑；針對監(jiān)管調(diào)查、法律訴訟、重大違規(guī)輿情等突發(fā)事件，相關(guān)部門需立即響應(yīng)，協(xié)同配合，及時(shí)處置。第五章考核與保障措施第十七條考核機(jī)制：公司將反壟斷合規(guī)管理成效納入相關(guān)部門及員工的績效考核體系，核心考核指標(biāo)包括：合規(guī)審核通過率、風(fēng)險(xiǎn)排查完成率、違規(guī)事件發(fā)生率、風(fēng)險(xiǎn)整改完成率等；考核結(jié)果與績效薪酬、評優(yōu)評先、崗位晉升直接掛鉤，對合規(guī)工作表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對違規(guī)部門及個(gè)人實(shí)行績效降級或處罰。第十八條保障措施：（一）制度保障：海外合規(guī)審核部每半年對本制度的執(zhí)行情況進(jìn)行梳理評估，結(jié)合境內(nèi)外法規(guī)變化、公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管動(dòng)態(tài)，提出制度修訂建議，經(jīng)公司管理層審批后更新實(shí)施；（二）資源保障：公司為反壟斷合規(guī)管理工作提供必要的資源支持，包括合規(guī)審核工具、專業(yè)律所合作、海外合規(guī)咨詢服務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)等；（三）培訓(xùn)保障：人力資源部聯(lián)合海外合規(guī)審核部，定期組織開展反壟斷合規(guī)專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括境內(nèi)外反壟斷法規(guī)解讀、典型案例分析、業(yè)務(wù)合規(guī)操作規(guī)范等，提升員工合規(guī)意識與專業(yè)能力；新員工入職需接受反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（四）技術(shù)保障：技術(shù)部為反壟斷合規(guī)管理工作提供技術(shù)支持，搭建合規(guī)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)審核、資料歸檔等工作的數(shù)字化管理，提升合規(guī)管理效率。第六章附則第十九