2026年跨境電商公司供應商準入與評估管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應商準入與評估管理工作，建立優(yōu)質(zhì)、穩(wěn)定、合規(guī)的跨境供應鏈體系，防范供應鏈風險，保障產(chǎn)品質(zhì)量與交付效率，降低采購成本，支撐公司跨境電商業(yè)務持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國電子商務法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國海關(guān)法》及境內(nèi)外目標市場相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，結(jié)合公司跨境電商業(yè)務特性，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有跨境電商業(yè)務相關(guān)供應商的準入、合作評估、分級管理、動態(tài)調(diào)整等全流程管理工作。其中，供應商涵蓋產(chǎn)品供應商（生產(chǎn)型、貿(mào)易型）、物流服務商、清關(guān)服務商、支付服務商及其他跨境供應鏈相關(guān)合作商。公司采購部、質(zhì)量部、法務部、財務部、運營部等相關(guān)部門開展供應商合作相關(guān)工作，均需嚴格遵循本制度規(guī)定。第三條本制度所指供應商準入，是指對擬合作供應商的資質(zhì)、能力、合規(guī)性等進行審核，確認其符合合作標準并納入合格供應商名錄的過程；供應商評估，是指對已合作供應商的合作表現(xiàn)、履約能力、合規(guī)狀態(tài)等進行定期或不定期考核，為合作調(diào)整、分級管理提供依據(jù)的過程。第四條供應商準入與評估核心原則：合規(guī)優(yōu)先原則：嚴格核查供應商境內(nèi)外合規(guī)資質(zhì)，確保合作全流程符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求；質(zhì)量核心原則：以產(chǎn)品質(zhì)量、服務質(zhì)量為核心審核與評估標準，保障供應鏈輸出品質(zhì)穩(wěn)定；風險可控原則：全面評估供應商合作風險，優(yōu)先選擇履約能力強、抗風險能力優(yōu)的供應商；公平公正原則：準入審核與評估過程公開透明，標準統(tǒng)一，不受非客觀因素干擾；動態(tài)優(yōu)化原則：建立常態(tài)化評估機制，根據(jù)評估結(jié)果動態(tài)調(diào)整供應商合作等級與合作范圍，持續(xù)優(yōu)化供應鏈結(jié)構(gòu)。第二章組織架構(gòu)與核心職責第五條公司建立“采購部牽頭、多部門協(xié)同、管理層審批”的供應商準入與評估管理體系，明確各主體職責，形成管理合力。第六條采購部核心職責：作為供應商準入與評估管理的牽頭部門，負責制定供應商準入標準、評估指標及管理流程；牽頭開展供應商信息收集、初步篩選、準入申請組織等工作，協(xié)調(diào)各部門開展準入審核；負責建立并維護合格供應商名錄，記錄供應商基礎(chǔ)信息、合作狀態(tài)、評估結(jié)果等內(nèi)容；牽頭組織供應商定期評估與不定期專項評估工作，匯總評估結(jié)果，提出合作調(diào)整建議；負責與供應商的日常溝通對接，跟蹤合作履約情況，收集相關(guān)部門對供應商的反饋意見；負責供應商準入與評估相關(guān)檔案資料的整理、歸檔與保管。第七條質(zhì)量部核心職責：負責審核供應商的質(zhì)量管控體系、產(chǎn)品質(zhì)量標準及質(zhì)量認證資質(zhì)（如CE、FDA、ROHS等）；對擬合作供應商的樣品進行質(zhì)量檢測，出具檢測報告；對已合作供應商的產(chǎn)品質(zhì)量進行常態(tài)化抽檢；參與供應商準入審核與定期評估工作，從質(zhì)量維度出具審核意見與評估評分；跟蹤供應商質(zhì)量問題的整改情況，驗證整改效果，為合作調(diào)整提供質(zhì)量依據(jù)。第八條法務部核心職責：負責審核供應商的合法經(jīng)營資質(zhì)，核查供應商是否存在違法違規(guī)記錄；審核供應商合作合同的合規(guī)性、合法性，明確雙方權(quán)利義務與違約責任；參與供應商準入審核，從法律合規(guī)維度出具審核意見；協(xié)助處理供應商合作過程中的法律糾紛，為供應商評估提供合規(guī)依據(jù)。第九條財務部核心職責：負責審核供應商的財務狀況、信用等級，評估其資金實力與履約支付能力；審核供應商的報價合理性、付款條件合規(guī)性，參與采購成本評估；參與供應商準入審核與定期評估工作，從財務維度出具審核意見與評估評分；跟蹤供應商付款履約情況，記錄財務相關(guān)合作數(shù)據(jù)。第十條運營部核心職責：結(jié)合跨境電商業(yè)務需求，提出供應商選型標準與合作要求；跟蹤供應商產(chǎn)品交付后的市場反饋、售后支持情況，為供應商評估提供運營維度的反饋意見；參與供應商準入審核與評估工作，從業(yè)務適配性維度出具意見。第十一條管理層核心職責：審批供應商準入與評估管理制度、準入標準、評估指標及重大調(diào)整方案；審批合格供應商名錄、重大供應商合作項目及供應商合作調(diào)整方案；監(jiān)督供應商準入與評估管理體系的有效運行，協(xié)調(diào)解決跨部門管理爭議；保障供應商管理所需資源投入，支持供應鏈優(yōu)化工作。第三章供應商準入標準與流程第十二條供應商準入基本標準：合法合規(guī)要求：具備有效的營業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)經(jīng)營許可證等合法資質(zhì)；無重大違法違規(guī)記錄，未被列入失信被執(zhí)行人名單；符合境內(nèi)外目標市場相關(guān)監(jiān)管要求，具備必要的跨境合規(guī)資質(zhì)（如清關(guān)資質(zhì)、進出口經(jīng)營權(quán)等）。質(zhì)量能力要求：產(chǎn)品供應商需建立完善的質(zhì)量管控體系，具備相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量認證證書；能夠提供符合公司質(zhì)量標準及目標市場質(zhì)量要求的產(chǎn)品，樣品檢測合格；物流、清關(guān)等服務商需具備穩(wěn)定的服務質(zhì)量保障能力，有完善的服務流程與應急處置方案。履約能力要求：具備滿足公司業(yè)務需求的生產(chǎn)能力、供貨能力或服務能力；具備穩(wěn)定的履約交付能力，交付周期符合公司業(yè)務計劃要求；具備良好的售后支持能力，能夠及時響應并解決合作過程中的問題。財務信用要求：財務狀況良好，資金實力能夠支撐合作履約；信用等級良好，無惡意拖欠、違約等信用不良記錄；報價合理，付款條件合規(guī)，符合公司成本控制要求。合作適配要求：業(yè)務范圍、服務領(lǐng)域與公司跨境電商業(yè)務需求相匹配；具備良好的溝通協(xié)作能力，能夠配合公司開展業(yè)務調(diào)整與優(yōu)化工作；認同公司經(jīng)營理念與合作準則。第十三條供應商準入特殊標準：生產(chǎn)型供應商：需額外提供生產(chǎn)場地證明、生產(chǎn)設(shè)備清單、產(chǎn)能證明、質(zhì)量檢測流程文件等資料；涉及特殊品類的，需提供專項生產(chǎn)資質(zhì)證書?？缇澄锪鞣丈蹋盒桀~外提供國際物流經(jīng)營許可證、航線資源證明、目的國清關(guān)合作資質(zhì)、貨物運輸保險合作證明等資料；具備貨物跟蹤與應急賠付能力。高風險品類供應商（如食品、化妝品、醫(yī)療器械等）：需額外提供目標市場強制認證證書、檢驗檢疫證明、安全評估報告等合規(guī)資料，符合目標市場特殊監(jiān)管要求。第十四條供應商準入流程：需求提出與信息收集：運營部結(jié)合業(yè)務需求提出供應商合作需求，采購部根據(jù)需求收集潛在供應商信息，建立供應商信息庫；潛在供應商需提交《供應商準入申請表》及相關(guān)資質(zhì)資料（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、財務報表、產(chǎn)品手冊等）。初步篩選：采購部對供應商提交的資料進行初步審核，核查資料完整性與基本合規(guī)性，篩選出符合基本準入標準的供應商進入后續(xù)審核環(huán)節(jié)。多部門聯(lián)合審核：采購部組織質(zhì)量部、法務部、財務部、運營部開展聯(lián)合審核；各部門從各自維度對供應商進行審核，出具審核意見；涉及產(chǎn)品供應商的，質(zhì)量部需開展樣品檢測；涉及高風險供應商的，需進行實地考察，驗證其實際能力。審核匯總與審批：采購部匯總各部門審核意見，形成《供應商準入審核報告》，報管理層審批；審核通過的，納入合格供應商名錄；審核未通過的，由采購部向供應商反饋未通過原因，相關(guān)資料歸檔留存。合同簽訂與準入完成：合格供應商名錄審批通過后，采購部牽頭與供應商簽訂正式合作合同（法務部審核確認）；合同簽訂后，采購部更新合格供應商名錄，明確合作范圍、合作期限、合作等級等信息，完成準入流程。第四章供應商評估體系與流程第十五條供應商評估指標體系：公司建立多維度供應商評估指標體系，核心指標包括質(zhì)量指標、履約指標、合規(guī)指標、財務指標、服務指標五大類，各指標設(shè)置對應權(quán)重與評分標準。質(zhì)量指標（權(quán)重40%）：包括產(chǎn)品合格率、樣品檢測合格率、質(zhì)量問題發(fā)生率、質(zhì)量整改完成率、產(chǎn)品合規(guī)認證有效性等。履約指標（權(quán)重25%）：包括訂單交付準時率、交付數(shù)量準確率、交付周期達標率、應急履約能力等。合規(guī)指標（權(quán)重15%）：包括資質(zhì)合規(guī)有效性、合同履約合規(guī)性、境內(nèi)外監(jiān)管合規(guī)性、無違法違規(guī)記錄等。財務指標（權(quán)重10%）：包括報價合理性、付款條件適配性、財務狀況穩(wěn)定性、信用等級等。服務指標（權(quán)重10%）：包括溝通響應及時性、售后問題解決效率、市場反饋處理能力、合作配合度等。第十六條供應商評估周期與方式：日常評估：各相關(guān)部門在與供應商合作過程中，實時記錄供應商合作表現(xiàn)，每月向采購部提交《供應商日常合作反饋表》，為定期評估提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。季度評估：采購部每季度組織各部門對合作供應商開展季度評估，結(jié)合日常反饋數(shù)據(jù)，按評估指標體系進行評分，形成《供應商季度評估報告》，作為短期合作調(diào)整的依據(jù)。年度評估：每年年末，采購部組織開展供應商年度綜合評估，全面核查供應商全年合作表現(xiàn)，結(jié)合季度評估結(jié)果、年度業(yè)務適配性、供應鏈戰(zhàn)略需求等進行綜合評分與等級評定，形成《供應商年度評估報告》，作為年度合作規(guī)劃、供應商分級調(diào)整的核心依據(jù)。專項評估：當供應商出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、履約違約、合規(guī)風險或公司業(yè)務戰(zhàn)略調(diào)整時，采購部組織開展專項評估，及時評估供應商合作可行性，提出應急調(diào)整方案。第十七條供應商分級管理：根據(jù)年度評估評分結(jié)果，將供應商分為A級（優(yōu)秀）、B級（合格）、C級（待改進）、D級（不合格）四個等級，實行差異化管理。A級供應商：評估評分90分及以上，優(yōu)先獲得合作訂單、擴大合作范圍、享受更優(yōu)惠的付款條件；每年給予表彰獎勵，建立長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。B級供應商：評估評分70-89分，維持正常合作關(guān)系，定期跟蹤合作表現(xiàn)，鼓勵優(yōu)化提升；在同等條件下優(yōu)先獲得合作機會。C級供應商：評估評分60-69分，發(fā)出《整改通知書》，明確整改要求與期限；整改期間限制合作范圍與訂單量；整改完成并通過專項評估的，恢復正常合作；整改未達標或拒絕整改的，降為D級供應商。D級供應商：評估評分60分以下或存在重大質(zhì)量事故、嚴重違約、違法違規(guī)行為的，直接列入不合格供應商名錄，終止合作；情節(jié)嚴重的，追究相關(guān)違約責任，且不再納入合作范圍。第十八條供應商評估流程：評估啟動：采購部在評估周期節(jié)點或特殊情況觸發(fā)時，發(fā)出評估通知，明確評估范圍、時間節(jié)點與資料要求。數(shù)據(jù)收集與評分：各相關(guān)部門收集合作數(shù)據(jù)，按評估指標進行評分，提交采購部匯總。綜合評審：采購部組織各部門開展綜合評審，核對評分數(shù)據(jù)，討論評估意見，確定初步評估等級。結(jié)果公示與反饋：初步評估結(jié)果在公司內(nèi)部公示3個工作日，公示無異議后，由采購部向供應商反饋評估結(jié)果；供應商對評估結(jié)果有異議的，可提交申訴材料，采購部組織復核并反饋復核結(jié)果。等級確定與應用：評估結(jié)果公示無異議或復核完成后，確定最終評估等級，更新供應商分級名錄；根據(jù)分級結(jié)果落實差異化合作政策，形成《供應商評估結(jié)果應用方案》，報管理層審批后執(zhí)行。第五章監(jiān)督考核與責任追究第十九條監(jiān)督機制：日常監(jiān)督：采購部每日跟蹤供應商準入與評估流程執(zhí)行情況，核查資料審核完整性、評分公正性；各相關(guān)部門監(jiān)督供應商合作表現(xiàn)，及時反饋違規(guī)或異常情況。專項監(jiān)督：每半年由管理層牽頭，組織采購部、質(zhì)量部、法務部開展供應商管理專項檢查，重點核查準入標準執(zhí)行情況、評估流程規(guī)范性、分級管理有效性，形成專項監(jiān)督報告。閉環(huán)監(jiān)督：對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺賬，明確整改責任人與時限，跟蹤整改落實情況，確保問題閉環(huán)解決。第二十條考核指標：公司將供應商準入與評估管理工作納入各相關(guān)部門及崗位的績效考核體系，核心考核指標包括：準入審核準確率：考核供應商準入審核結(jié)果與實際合作表現(xiàn)的匹配度，要求不低于95%；評估完成率：考核按規(guī)定周期完成供應商評估工作的比例，要求達到100%；分級管理有效性：考核供應商分級結(jié)果對供應鏈優(yōu)化的支撐效果，以A級供應商合作占比、D級供應商淘汰率為核心衡量標準；問題整改率：考核供應商合作問題及管理過程問題的整改完成率，要求不低于98%。第二十一條考核結(jié)果應用：績效考核結(jié)果與部門及個人的薪酬福利、評優(yōu)評先直接掛鉤。對管理規(guī)范、考核優(yōu)秀的部門及個人，公司給予表彰獎勵；對考核不合格的，責令限期整改，整改不到位的，相應扣減績效薪酬。第二十二條責任追究：對在供應商準入與評估管理工作中存在以下行為的部門及個人，公司將依據(jù)情節(jié)輕重給予相應責任追究：未按規(guī)定標準開展準入審核，導致不合格供應商進入合作體系，造成質(zhì)量事故或經(jīng)濟損失的；評估過程中弄虛作假、虛報評分數(shù)據(jù)，影響評估結(jié)果公正性的；發(fā)現(xiàn)供應商重大違規(guī)或質(zhì)量問題后隱瞞不報、拖延處置，導致風險擴大的；泄露供應商商業(yè)機