中控室一套制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控的總體要求，并針對公司中控室管理實際需求制定。旨在規(guī)范中控室操作行為，防范系統(tǒng)性風(fēng)險，保障生產(chǎn)安全、信息安全及運(yùn)營穩(wěn)定，滿足企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的合規(guī)管理要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，具體覆蓋中控室設(shè)備運(yùn)行監(jiān)控、數(shù)據(jù)采集傳輸、應(yīng)急處置決策、第三方接入管理等全場景業(yè)務(wù)活動。中控室作為公司生產(chǎn)運(yùn)行的核心管控區(qū)域，其管理規(guī)范直接影響企業(yè)整體運(yùn)營效能與安全水平，各層級單位及人員必須嚴(yán)格遵照執(zhí)行。第三條本制度核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對中控室運(yùn)行風(fēng)險點，實施全流程覆蓋、閉環(huán)管理的制度體系，包括操作規(guī)范、應(yīng)急預(yù)案、監(jiān)督考核等要素；（二）“XX風(fēng)險”指因設(shè)備故障、人為失誤、外部干擾等因素可能導(dǎo)致的系統(tǒng)癱瘓、數(shù)據(jù)泄露、安全事故等不利后果；（三）“XX合規(guī)”指中控室管理活動必須符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)定，確保業(yè)務(wù)操作與決策合法有效；（四）“XX關(guān)鍵控制點”指影響中控室安全運(yùn)行的核心環(huán)節(jié)，如權(quán)限管理、數(shù)據(jù)校驗、應(yīng)急響應(yīng)等。第四條XX專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋中控室所有業(yè)務(wù)活動及人員行為，無死角、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級管理主體的具體職責(zé)，形成“層層負(fù)責(zé)、各司其職”的責(zé)任鏈條；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為優(yōu)先事項，通過動態(tài)評估與分級管理實現(xiàn)風(fēng)險最小化；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期復(fù)盤管理效能，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化優(yōu)化制度體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實、監(jiān)督考核及資源保障，確保制度有效執(zhí)行。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策XX專項管理重大事項，統(tǒng)籌跨部門協(xié)作；（二）決策審批：對重大風(fēng)險處置方案、制度修訂等事項進(jìn)行集體審議；（三）監(jiān)督評價：定期聽取專項管理進(jìn)展報告，考核整體成效。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在牽頭部門，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第七條明確三類管理主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（如生產(chǎn)管理部）職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，組織編制并修訂中控室操作規(guī)范；2.每季度開展一次專項風(fēng)險排查，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；3.負(fù)責(zé)監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)單元的合規(guī)執(zhí)行情況；4.組織全員XX專項管理培訓(xùn)與宣貫工作。（二）專責(zé)部門（如信息安全部、技術(shù)部）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)中控室系統(tǒng)安全評估，定期進(jìn)行漏洞掃描；2.對業(yè)務(wù)流程合規(guī)性進(jìn)行審核，優(yōu)化技術(shù)管控手段；3.主導(dǎo)重大風(fēng)險事件的技術(shù)處置與溯源分析。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；2.建立崗位操作日志制度，確保全程可追溯；3.對下屬人員實施崗前培訓(xùn)與在崗考核。第八條明確基層執(zhí)行崗的責(zé)任要求：（一）中控室操作人員必須簽署《崗位合規(guī)承諾書》，清晰列明禁止性行為及違規(guī)后果；（二）建立風(fēng)險主動上報機(jī)制，員工發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即向直屬上級及牽頭部門報告；（三）操作人員必須嚴(yán)格執(zhí)行“雙人復(fù)核”制度，重要操作需經(jīng)授權(quán)人書面批準(zhǔn)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條設(shè)備運(yùn)行監(jiān)控管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立中控室設(shè)備臺賬，明確巡檢頻次與異常處置流程；禁止性行為：嚴(yán)禁擅自調(diào)整設(shè)備參數(shù)、關(guān)閉監(jiān)控程序；重點防控點：防范因監(jiān)控盲區(qū)導(dǎo)致的設(shè)備故障未及時發(fā)現(xiàn)。第十條數(shù)據(jù)采集與傳輸管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用加密傳輸協(xié)議（如TLS1.3），建立數(shù)據(jù)傳輸日志；禁止行為：嚴(yán)禁通過非授權(quán)渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)；重點防控：防止數(shù)據(jù)在傳輸過程中被竊取或篡改。第十一條權(quán)限管理控制合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循“按需授權(quán)、定期輪換”原則，建立權(quán)限申請審批流程；禁止行為：嚴(yán)禁越級操作、賬號共享；重點防控：防止因權(quán)限失控導(dǎo)致的越權(quán)訪問或數(shù)據(jù)濫用。第十二條應(yīng)急響應(yīng)管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定專項應(yīng)急預(yù)案（如斷電、火災(zāi)、系統(tǒng)崩潰場景），明確響應(yīng)梯隊；禁止行為：嚴(yán)禁在應(yīng)急狀態(tài)下擅離職守；重點防控：確保應(yīng)急資源可快速調(diào)動、處置流程高效協(xié)同。第十三條第三方接入管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：簽訂《第三方接入保密協(xié)議》，明確接入范圍與退出機(jī)制；禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的設(shè)備接入；重點防控：防范外部設(shè)備帶來的安全威脅。第十四條日志管理與審計合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：中控室系統(tǒng)必須保留操作日志（保存期限不少于三年）；禁止行為：嚴(yán)禁擅自刪除或修改日志；重點防控：確保日志完整性，支撐事后追溯。第十五條能源管理合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展能耗分析，優(yōu)化設(shè)備運(yùn)行策略；禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)使用大功率非生產(chǎn)設(shè)備；重點防控：防止因能源異常導(dǎo)致的系統(tǒng)停擺。第十六條外部接口管控合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對連接互聯(lián)網(wǎng)的接口實施安全隔離，定期進(jìn)行滲透測試；禁止行為：嚴(yán)禁開放非必要端口；重點防控：防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制要求：每年12月組織制度復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂；流程：修訂方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，報公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布，并通過OA系統(tǒng)同步至全員。第十八條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制要求：每月開展風(fēng)險排查，重點領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全）應(yīng)實施周報；流程：由專責(zé)部門匯總風(fēng)險清單，按“一般/重大/緊急”分級，發(fā)布預(yù)警通知并明確管控措施。第十九條合規(guī)審查機(jī)制要求：將XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點必須經(jīng)合規(guī)部門簽字確認(rèn)；原則：實施“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”的剛性要求，重大項目需組織專家論證。第二十條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，48小時內(nèi)向牽頭部門報備；重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時上報集團(tuán)總部；流程：明確責(zé)任協(xié)同、上報時限及處置記錄要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制違規(guī)情形：輕則通報批評，重則按《員工手冊》扣罰績效，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動合同；處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，由人力資源部制定差異化處罰方案；聯(lián)動機(jī)制：違規(guī)記錄將納入個人征信檔案，并同步考核部門負(fù)責(zé)人。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制周期：每半年對XX專項管理有效性開展評估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險發(fā)生率等指標(biāo)；方法：通過問卷調(diào)查、現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析等手段收集反饋；改進(jìn)措施：評估結(jié)果將作為制度修訂的重要依據(jù)，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障要求：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取專項管理匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月督導(dǎo)一次；機(jī)制：建立“周例會+月復(fù)盤”制度，確保管理要求落地。第二十四條考核激勵機(jī)制方式：將XX專項合規(guī)情況納入部門績效考核，占權(quán)重不低于15%；激勵措施：對管理成效突出的單位給予專項獎金，連續(xù)兩年考核優(yōu)秀的部門負(fù)責(zé)人優(yōu)先晉升。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制層級：管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)（每年至少4學(xué)時）；一線員工需完成崗位操作規(guī)范考核（合格率應(yīng)達(dá)100%）；形式：采用“線上課程+線下實操”相結(jié)合的方式，并建立培訓(xùn)檔案。第二十六條信息化支撐要求：開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)操作流程電子化、風(fēng)險實時監(jiān)控；功能：嵌入風(fēng)險自查模塊，自動預(yù)警異常操作，生成管理報表。第二十七條文化建設(shè)措施：編制《XX專項合規(guī)手冊》，每季度更新發(fā)布；儀式：組織全員簽署《合規(guī)承諾書》，將合規(guī)理念融入企業(yè)文化；氛圍營造：設(shè)立合規(guī)宣傳角，定期發(fā)布典型案例。第二十八條報告制度要求：風(fēng)險事件每月匯總上報，年度管理情況須在次年2月底前提交；內(nèi)容：包含風(fēng)險處置結(jié)果、制度修訂情況、改進(jìn)建議等要素；渠道：通過公司內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)上傳，并紙質(zhì)備份至檔案室。第六章附則