產(chǎn)品質(zhì)量安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》《中華人民共和國標準化法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等行業(yè)準則，以及集團母公司關(guān)于全面強化企業(yè)治理的指導方針和企業(yè)內(nèi)部防控產(chǎn)品質(zhì)量安全專項風險的實際需求制定。旨在規(guī)范公司產(chǎn)品質(zhì)量安全管理體系，明確各層級、各部門職責權(quán)限，健全風險防控與合規(guī)審查機制，提升產(chǎn)品質(zhì)量安全管控水平，防范化解重大質(zhì)量風險，保障消費者合法權(quán)益，維護企業(yè)聲譽與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。具體適用范圍涵蓋產(chǎn)品設(shè)計、原材料采購、生產(chǎn)制造、質(zhì)量檢驗、倉儲物流、銷售服務等全業(yè)務鏈環(huán)節(jié)，以及涉及產(chǎn)品質(zhì)量安全的業(yè)務場景，包括但不限于合同簽訂、供應商管理、生產(chǎn)過程控制、售后服務等。公司各級管理人員和業(yè)務人員必須嚴格遵守本制度規(guī)定，落實產(chǎn)品質(zhì)量安全責任。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理”指公司圍繞產(chǎn)品質(zhì)量安全風險防控，建立制度體系、完善管理流程、明確責任分工、實施動態(tài)監(jiān)控的系統(tǒng)化管理活動，其核心在于覆蓋產(chǎn)品質(zhì)量全生命周期的風險識別、評估、控制和改進。（二）“產(chǎn)品質(zhì)量安全風險”指因產(chǎn)品設(shè)計缺陷、原材料不合格、生產(chǎn)過程控制失效、檢驗檢測不規(guī)范、供應鏈不穩(wěn)定等導致的可能引發(fā)產(chǎn)品事故、造成消費者人身或財產(chǎn)損害、或引發(fā)法律糾紛、行政處罰等負面后果的不確定性事件。（三）“合規(guī)管理”指公司為滿足法律法規(guī)、行業(yè)標準及內(nèi)部制度要求，在產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域開展的識別、評估、控制、審查、改進等活動，確保所有業(yè)務行為在合法合規(guī)框架內(nèi)運行。第四條產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋、全員參與”：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)和人員，實現(xiàn)無死角、無遺漏的管控。（二）“責任到人、權(quán)責一致”：明確各級管理者和崗位人員的具體職責，實現(xiàn)責任可追溯、考核可量化。（三）“風險導向、分類管控”：根據(jù)風險等級采取差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）“持續(xù)改進、閉環(huán)管理”：通過定期評估、審計和反饋機制，優(yōu)化管理體系，實現(xiàn)螺旋式提升。（五）“預防為主、綜合治理”：強化源頭管控和過程監(jiān)督，綜合運用技術(shù)、管理、制度等多種手段防范風險。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理負總責，承擔首要責任，負責組織制定、審批和監(jiān)督實施相關(guān)管理制度，協(xié)調(diào)解決重大問題，確保專項管理有效推進。分管產(chǎn)品質(zhì)量安全或相關(guān)業(yè)務的領(lǐng)導為直接責任人，具體負責專項管理工作的組織協(xié)調(diào)、任務分解和監(jiān)督考核，確保各項要求落實到位。第六條公司設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”），作為專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領(lǐng)導小組由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及業(yè)務部門代表。領(lǐng)導小組主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌審議產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理制度、重大風險防控方案及年度工作計劃；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門、跨領(lǐng)域的重大產(chǎn)品質(zhì)量安全問題，作出決策審批；（三）監(jiān)督評估專項管理工作的執(zhí)行效果，定期聽取工作報告，提出改進要求；（四）組織專項管理培訓和宣傳，提升全員質(zhì)量意識與合規(guī)能力。第七條公司指定【牽頭部門名稱】作為產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理的牽頭部門，負責統(tǒng)籌推進本制度實施。牽頭部門主要職責包括：（一）組織制定、修訂和解釋產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理制度及實施細則；（二）牽頭開展產(chǎn)品質(zhì)量安全風險識別、評估和預警，編制風險清單；（三）監(jiān)督各部門落實專項管理要求，組織開展定期檢查和考核；（四）協(xié)調(diào)專責部門和業(yè)務部門開展問題整改，推動管理優(yōu)化；（五）負責專項管理培訓體系建設(shè)和宣傳材料編制，提升全員意識。第八條公司設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量安全專責部門，由【專責部門名稱】承擔，負責專項領(lǐng)域的專業(yè)支持和監(jiān)督。主要職責包括：（一）提供產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域的政策法規(guī)、標準規(guī)范等專業(yè)咨詢和技術(shù)支持；（二）審核業(yè)務部門的產(chǎn)品質(zhì)量安全管理方案、操作流程，提出優(yōu)化建議；（三）牽頭開展專項領(lǐng)域的合規(guī)審查，對重大問題組織調(diào)查并提出處置意見；（四）建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風險處置流程，協(xié)調(diào)資源開展應急響應；（五）跟蹤行業(yè)動態(tài)和監(jiān)管趨勢，推動管理創(chuàng)新和技術(shù)升級。第九條公司各業(yè)務部門和下屬單位是產(chǎn)品質(zhì)量安全管理的直接責任主體，主要職責包括：（一）落實本領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度，制定具體實施細則；（二）開展日常風險排查和隱患治理，建立風險臺賬；（三）組織員工進行崗位操作培訓，確保合規(guī)操作；（四）配合牽頭部門和專責部門的檢查、審計和考核；（五）及時上報重大產(chǎn)品質(zhì)量安全事件，協(xié)助開展處置工作。第十條公司基層執(zhí)行崗位人員作為產(chǎn)品質(zhì)量安全管理的落腳點，承擔崗位合規(guī)操作責任。主要職責包括：（一）嚴格遵守崗位操作規(guī)程，確保業(yè)務行為符合制度要求；（二）發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全隱患或違規(guī)行為，立即上報并采取控制措施；（三）積極參與專項管理培訓和考核，提升自身合規(guī)能力；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（五）配合開展內(nèi)部檢查和調(diào)查，如實提供相關(guān)信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條產(chǎn)品設(shè)計環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）嚴格執(zhí)行產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)流程，確保設(shè)計輸入滿足法律法規(guī)和標準要求；（二）開展設(shè)計評審和設(shè)計驗證，確認設(shè)計輸出符合預期用途；（三）對高風險產(chǎn)品進行安全評估，建立設(shè)計風險清單；（四）涉及關(guān)鍵安全性能的，必須進行獨立驗證或第三方認證。禁止性行為包括：（一）擅自降低設(shè)計標準或規(guī)避安全要求；（二）未開展必要風險評估即投入設(shè)計；（三）忽視用戶反饋的產(chǎn)品設(shè)計缺陷。重點防控點：設(shè)計輸入的合規(guī)性、設(shè)計驗證的充分性、高風險產(chǎn)品安全評估的完整性。第十二條供應商管理環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）建立合格供應商名錄，對供應商進行分類分級管理；（二）開展供應商資質(zhì)審核，確保其具備必要的質(zhì)量管理體系認證；（三）制定原材料、零部件的質(zhì)量驗收標準，明確檢驗項目和判定規(guī)則；（四）建立供應商績效評估機制，動態(tài)調(diào)整合作關(guān)系。禁止性行為包括：（一）采購不合格或來源不明的原材料；（二）對供應商審核流于形式，未核實資質(zhì)真實性；（三）縱容供應商違規(guī)操作影響產(chǎn)品質(zhì)量。重點防控點：供應商資質(zhì)審核的嚴格性、進貨檢驗的全面性、供應鏈風險的傳遞性。第十三條生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）嚴格執(zhí)行生產(chǎn)工藝規(guī)程，確保生產(chǎn)過程受控；（二）加強生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)，定期進行性能校驗；（三）實施首件檢驗、巡檢和最終檢驗制度，確保產(chǎn)品符合標準；（四）建立不合格品控制程序，防止混料或誤用。禁止性行為包括：（一）擅自更改生產(chǎn)工藝參數(shù)或操作方法；（二）檢驗人員失職，未按標準執(zhí)行檢驗；（三）對不合格品處理不當，導致再次流入市場。重點防控點：生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性、檢驗的規(guī)范性、不合格品的隔離管理。第十四條質(zhì)量檢驗環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）配備滿足要求的檢驗檢測設(shè)備，定期進行計量校準；（二）檢驗人員必須持證上崗，嚴格執(zhí)行檢驗標準；（三）實施檢驗記錄制度，確保數(shù)據(jù)真實完整可追溯；（四）對檢驗結(jié)果進行統(tǒng)計分析，識別系統(tǒng)性質(zhì)量問題。禁止性行為包括：（一）偽造或篡改檢驗數(shù)據(jù)；（二）檢驗設(shè)備未及時校準或超期使用；（三）對檢驗不合格產(chǎn)品放行。重點防控點：檢驗標準的適用性、檢驗設(shè)備的準確性、檢驗數(shù)據(jù)的可靠性。第十五條倉儲物流環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）規(guī)范產(chǎn)品入庫驗收流程，核對數(shù)量和外觀質(zhì)量；（二）根據(jù)產(chǎn)品特性選擇合適的倉儲環(huán)境，實施分區(qū)分類管理；（三）定期檢查庫存產(chǎn)品狀態(tài)，防止變質(zhì)、損壞或混淆；（四）確保運輸過程安全合規(guī)，防止運輸途中質(zhì)量損失。禁止性行為包括：（一）混放不同質(zhì)量等級或狀態(tài)的產(chǎn)品；（二）倉儲環(huán)境不符合產(chǎn)品保存要求；（三）運輸過程中未采取必要的防護措施。重點防控點：入庫驗收的嚴謹性、倉儲條件的適宜性、運輸過程的規(guī)范性。第十六條銷售服務環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）向消費者提供真實、準確的產(chǎn)品質(zhì)量信息；（二）建立產(chǎn)品售后質(zhì)量反饋機制，及時處理客戶投訴；（三）規(guī)范產(chǎn)品召回程序，對不合格產(chǎn)品進行有效召回；（四）加強銷售渠道管理，防止假冒偽劣產(chǎn)品流入市場。禁止性行為包括：（一）虛假宣傳產(chǎn)品質(zhì)量或性能；（二）對消費者投訴敷衍塞責或拖延處理；（三）未按規(guī)定開展產(chǎn)品召回。重點防控點：信息披露的準確性、售后服務的及時性、召回執(zhí)行的徹底性。第十七條產(chǎn)品召回管理環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）建立產(chǎn)品召回評估機制，對不合格信息快速響應；（二）制定召回方案，明確召回范圍、措施和時限；（三）對召回產(chǎn)品進行有效處置，防止再次流入市場；（四）對召回過程進行記錄和評估，持續(xù)改進管理。禁止性行為包括：（一）遲報或瞞報召回信息；（二）召回措施不力，導致風險擴大；（三）對召回產(chǎn)品處置不當。重點防控點：召回響應的及時性、召回方案的周密性、召回執(zhí)行的徹底性。第十八條信息安全管理環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全管控。業(yè)務操作合規(guī)標準包括：（一）對涉及產(chǎn)品質(zhì)量安全的敏感信息進行分類分級管理；（二）采取技術(shù)和管理措施保障信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全；（三）規(guī)范數(shù)據(jù)存儲、傳輸和銷毀流程，防止泄露或濫用；（四）定期開展信息安全風險評估，識別和修復漏洞。禁止性行為包括：（一）未對敏感信息進行加密或脫敏處理；（二）員工違規(guī)使用移動存儲介質(zhì)或網(wǎng)絡傳輸敏感數(shù)據(jù)；（三）信息系統(tǒng)存在已知漏洞未及時修復。重點防控點：數(shù)據(jù)分類的準確性、訪問控制的嚴密性、安全事件的應急處置。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。公司每年至少組織一次專項管理制度評估，由牽頭部門牽頭，專責部門參與，結(jié)合以下因素及時修訂制度：（一）國家法律法規(guī)、行業(yè)標準的變更；（二）公司業(yè)務范圍、組織架構(gòu)的調(diào)整；（三）重大產(chǎn)品質(zhì)量安全事件的教訓；（四）管理實踐的反饋意見。制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導小組審議批準，并按程序發(fā)布實施。第二十條風險識別預警機制。公司建立產(chǎn)品質(zhì)量安全風險年度排查制度，由牽頭部門牽頭，各業(yè)務部門和下屬單位配合，重點排查以下領(lǐng)域：（一）產(chǎn)品設(shè)計、原材料采購等源頭環(huán)節(jié)；（二）生產(chǎn)制造、檢驗檢測等過程環(huán)節(jié)；（三）倉儲物流、銷售服務、產(chǎn)品召回等末端環(huán)節(jié)；（四）信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等支撐環(huán)節(jié)。排查結(jié)果經(jīng)專責部門評估后，發(fā)布風險預警通知，明確風險等級、責任單位和整改要求。第二十一條合規(guī)審查機制。公司將產(chǎn)品質(zhì)量安全審查嵌入以下關(guān)鍵業(yè)務節(jié)點：（一）新產(chǎn)品開發(fā)立項審查；（二）供應商準入審查；（三）重大工藝變更審查；（四）進貨檢驗方案審查；（五）產(chǎn)品召回方案審查。實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查通過后方可開展相關(guān)業(yè)務。審查結(jié)果納入部門年度考核。第二十二條風險應對機制。根據(jù)風險等級采取分級處置措施：（一）一般風險：由責任部門制定整改方案，限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險：由領(lǐng)導小組立即啟動應急響應，責任部門制定處置方案，必要時外部專家參與，處置過程全程記錄；（三）緊急風險：立即采取隔離、停止等控制措施，同時上報領(lǐng)導小組，按程序啟動應急預案。風險應對過程需明確責任協(xié)同、資源調(diào)配和上報要求，確保處置高效協(xié)同。第二十三條責任追究機制。對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：給予批評教育、通報批評；（二）一般違規(guī)：對責任部門取消評優(yōu)資格，對責任人員扣減績效；（三）嚴重違規(guī)：對責任部門負責人降級，對責任人員解除勞動合同；（四）涉嫌違法的，移交司法機關(guān)處理。違規(guī)情形包括但不限于：質(zhì)量數(shù)據(jù)造假、違反檢驗標準、縱容供應商違規(guī)等，處罰標準由專責部門制定并報領(lǐng)導小組批準。第二十四條評估改進機制。公司每年開展專項管理有效性評估，由牽頭部門組織，通過以下方式全面評估：（一）制度執(zhí)行情況檢查；（二）風險防控效果統(tǒng)計；（三）員工合規(guī)意識問卷；（四）典型案例分析。評估結(jié)果形成報告提交領(lǐng)導小組，明確改進方向和具體措施，納入部門績效考核。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負責人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，研究解決重大問題。分管領(lǐng)導每周召開一次協(xié)調(diào)會，推動任務落實。各部門負責人對本領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量安全負首要責任，定期向牽頭部門報告工作進展。第二十六條考核激勵機制。將產(chǎn)品質(zhì)量安全專項管理納入年度績效考核，考核指標包括：（一）風險防控成效（如重大風險事件發(fā)生數(shù)）；（二）制度執(zhí)行情況（如檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率）；（三）合規(guī)審查通過率（如審查不合格次數(shù)）；（四）員工培訓覆蓋率（如培訓參與率）?？己私Y(jié)果與部門績效、評優(yōu)評先直接掛鉤，對表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵。第二十七條培訓宣傳機制。建立分層級培訓體系：（一）管理層：每季度開展合規(guī)履職培訓，重點講解政策法規(guī)和責任要求；（二）中層干部：每月開展管理能力培訓，重點講解風險防控和流程優(yōu)化；（三）基層員工：每半年開展崗位操作培訓，重點講解操作規(guī)范和應急處置。通過內(nèi)