人行大集中統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略部署，以及本公司為防控專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)流程、提升數(shù)據(jù)治理水平的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的全流程管理，包括數(shù)據(jù)采集、整理、分析、報(bào)送、存儲(chǔ)、應(yīng)用等場(chǎng)景，以及與統(tǒng)計(jì)工作相關(guān)的決策支持、監(jiān)督評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)防控等管理活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指針對(duì)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過(guò)制度建設(shè)、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量、合規(guī)性、安全性目標(biāo)的管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、制度缺陷、技術(shù)漏洞、外部環(huán)境變化等導(dǎo)致的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、泄露、濫用或舞弊等風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”是指統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)景及參與人員均納入管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理者和執(zhí)行者的職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別和處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源保障、監(jiān)督考核等最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定總體戰(zhàn)略和年度計(jì)劃；（二）審議重大XX風(fēng)險(xiǎn)防控方案和制度修訂事項(xiàng)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專(zhuān)項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，作為領(lǐng)導(dǎo)小組日常辦事機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定和修訂XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)警；（三）監(jiān)督檢查XX專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出整改建議；（四）協(xié)調(diào)各部門(mén)XX管理工作，推動(dòng)資源整合。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度體系完整、協(xié)調(diào)、適用；（二）組織XX風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門(mén)XX管理執(zhí)行情況，開(kāi)展定期考核；（四）牽頭XX管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)XX業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)流程符合制度要求；（二）推動(dòng)XX流程優(yōu)化和技術(shù)升級(jí)，提升數(shù)據(jù)治理能力；（三）處置XX風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急預(yù)案；（四）開(kāi)展XX管理技術(shù)研究和創(chuàng)新。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）規(guī)范XX業(yè)務(wù)操作，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；（三）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置；（四）配合開(kāi)展XX管理考核和評(píng)估。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守XX操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾；（二）如實(shí)記錄XX業(yè)務(wù)信息，不得篡改、隱瞞；（三）發(fā)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)；（四）配合開(kāi)展XX管理培訓(xùn)和檢查。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條數(shù)據(jù)采集管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度，明確數(shù)據(jù)來(lái)源、采集方式、采集頻率，確保數(shù)據(jù)來(lái)源合法、采集過(guò)程規(guī)范。禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改原始數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁違規(guī)采集個(gè)人隱私信息。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)采集不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。第十三條數(shù)據(jù)整理管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照統(tǒng)計(jì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗、審核、匯總，確保數(shù)據(jù)邏輯一致、口徑統(tǒng)一。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自調(diào)整數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、合并報(bào)表，嚴(yán)禁使用未經(jīng)審核的數(shù)據(jù)。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)整理錯(cuò)誤導(dǎo)致分析結(jié)果失真。第十四條數(shù)據(jù)分析管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用科學(xué)分析方法，確保分析結(jié)論客觀、準(zhǔn)確，符合業(yè)務(wù)實(shí)際。禁止性行為：嚴(yán)禁選擇性使用數(shù)據(jù)、編造分析結(jié)論，嚴(yán)禁泄露商業(yè)敏感信息。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范分析結(jié)果誤導(dǎo)決策。第十五條數(shù)據(jù)報(bào)送管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照規(guī)定時(shí)限、格式報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表，確保數(shù)據(jù)完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。禁止性行為：嚴(yán)禁延遲報(bào)送、瞞報(bào)、漏報(bào)，嚴(yán)禁篡改報(bào)送數(shù)據(jù)。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范報(bào)送不及時(shí)、不準(zhǔn)確導(dǎo)致監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。第十六條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用加密、備份等技術(shù)手段，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全、完整。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)訪問(wèn)、導(dǎo)出、共享數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁存儲(chǔ)過(guò)期數(shù)據(jù)。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、丟失、損壞。第十七條數(shù)據(jù)應(yīng)用管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按照授權(quán)范圍使用數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)應(yīng)用合法、合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)將數(shù)據(jù)用于商業(yè)推廣、利益輸送，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)濫用導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條統(tǒng)計(jì)授權(quán)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確數(shù)據(jù)采集、處理、使用的授權(quán)流程和權(quán)限范圍，確保授權(quán)合法、合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)處理數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁授權(quán)不明確。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范授權(quán)不當(dāng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)濫用。第十九條統(tǒng)計(jì)監(jiān)督管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，定期開(kāi)展XX合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)審計(jì)工作，嚴(yán)禁隱瞞審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。XX風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控：防范XX管理缺位。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司業(yè)務(wù)變化，每年至少開(kāi)展一次XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度評(píng)估，及時(shí)修訂完善。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開(kāi)展XX風(fēng)險(xiǎn)排查，包括數(shù)據(jù)采集、整理、分析、存儲(chǔ)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)；（二）對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)操作合法合規(guī)；（三）對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，限期整改并跟蹤落實(shí)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室協(xié)調(diào)處置；（二）制定XX風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工和上報(bào)要求；（三）定期開(kāi)展應(yīng)急演練，提升風(fēng)險(xiǎn)處置能力。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定XX違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減等；（二）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為追究法律責(zé)任；（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，確保問(wèn)題根源得到解決。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，包括制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)防控、數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面；（二）評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)XX管理的重要依據(jù)；（三）形成評(píng)估報(bào)告，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)XX管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取XX管理情況匯報(bào)；（二）各部門(mén)設(shè)立XX管理聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)和信息報(bào)送；（三）建立XX管理聯(lián)席會(huì)議制度，解決跨部門(mén)問(wèn)題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)XX管理優(yōu)秀的部門(mén)和個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)XX管理不合格的部門(mén)進(jìn)行約談?wù)?。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX管理培訓(xùn)，包括管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期發(fā)布XX管理知識(shí)手冊(cè)，提升全員合規(guī)意識(shí)；（三）利用內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，營(yíng)造XX管理文化氛圍。第二十一條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化，減少人為干預(yù)；（二）采用大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)XX風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警；（三）建立XX數(shù)據(jù)共享平臺(tái)，提升數(shù)據(jù)協(xié)同效率。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX管理合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范和獎(jiǎng)懲措施；（二）組織簽訂XX合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化員工責(zé)任意識(shí)；（三）開(kāi)展XX管理主題活動(dòng)，培育全員合規(guī)習(xí)慣。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：XX風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)部門(mén)2小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室，并逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)