企業(yè)服務(wù)類(lèi)采購(gòu)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX集團(tuán)關(guān)于強(qiáng)化專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司規(guī)定制定，旨在規(guī)范企業(yè)服務(wù)類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)，防控采購(gòu)環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升采購(gòu)管理效能，保障公司資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)合規(guī)。同時(shí)，為滿(mǎn)足公司戰(zhàn)略發(fā)展對(duì)采購(gòu)資源的高效配置需求，防范操作風(fēng)險(xiǎn)與廉潔風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)采購(gòu)管理體系標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化、智能化升級(jí)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工涉及服務(wù)類(lèi)采購(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，包括但不限于咨詢(xún)、培訓(xùn)、維修、檢測(cè)、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)等采購(gòu)場(chǎng)景。凡涉及使用公司資金或公司資源的采購(gòu)行為，均須遵循本制度執(zhí)行。服務(wù)類(lèi)采購(gòu)的范圍界定以采購(gòu)金額、采購(gòu)標(biāo)的復(fù)雜性、采購(gòu)流程的規(guī)范性等綜合確定，具體標(biāo)準(zhǔn)由采購(gòu)管理部門(mén)另行制定。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)服務(wù)類(lèi)采購(gòu)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督與改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，涵蓋采購(gòu)需求提出、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、履約驗(yàn)收、資金支付等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在服務(wù)類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)中可能導(dǎo)致的資產(chǎn)損失、法律責(zé)任、聲譽(yù)損害或效率降低等潛在不利后果，包括但不限于供應(yīng)商資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指服務(wù)類(lèi)采購(gòu)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保采購(gòu)行為合法、公正、透明、高效。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：確保服務(wù)類(lèi)采購(gòu)各環(huán)節(jié)納入風(fēng)險(xiǎn)防控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體與執(zhí)行崗位的職責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)與高頻風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)定期評(píng)估與優(yōu)化，提升采購(gòu)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)服務(wù)類(lèi)采購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)管理工作承擔(dān)總責(zé)，負(fù)責(zé)審批專(zhuān)項(xiàng)管理制度、重大采購(gòu)項(xiàng)目及風(fēng)險(xiǎn)處置方案；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)采購(gòu)管理資源，督導(dǎo)制度落實(shí)與風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)。第六條設(shè)立服務(wù)類(lèi)采購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括采購(gòu)管理部、財(cái)務(wù)部、合規(guī)風(fēng)控部及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌采購(gòu)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，并定期召開(kāi)會(huì)議評(píng)估管理成效。第七條采購(gòu)管理部作為牽頭部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）牽頭制定與修訂服務(wù)類(lèi)采購(gòu)管理制度，推動(dòng)制度落地執(zhí)行。（二）組織供應(yīng)商準(zhǔn)入管理，建立合格供應(yīng)商名錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。（三）設(shè)計(jì)優(yōu)化采購(gòu)流程，推廣電子化采購(gòu)工具，提升管理效率。（四）監(jiān)督采購(gòu)活動(dòng)合規(guī)性，對(duì)違規(guī)行為提出處理建議。（五）開(kāi)展采購(gòu)管理培訓(xùn)，提升全員業(yè)務(wù)能力。第八條合規(guī)風(fēng)控部作為專(zhuān)責(zé)部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核采購(gòu)需求的合規(guī)性，識(shí)別采購(gòu)環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。（二）制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，對(duì)采購(gòu)流程嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)。（三）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示與應(yīng)對(duì)指南。（四）參與重大采購(gòu)項(xiàng)目的盡職調(diào)查，評(píng)估供應(yīng)商履約能力。第九條財(cái)務(wù)部作為支持部門(mén)，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）審核采購(gòu)合同的付款條款，確保資金支付合規(guī)。（二）監(jiān)督采購(gòu)資金的預(yù)算執(zhí)行，防范資金濫用風(fēng)險(xiǎn)。（三）參與采購(gòu)結(jié)果公告的財(cái)務(wù)復(fù)核，確保信息準(zhǔn)確。第十條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為執(zhí)行主體，承擔(dān)以下職責(zé)：（一）提出采購(gòu)需求時(shí)，同步開(kāi)展內(nèi)部合理性論證，避免重復(fù)采購(gòu)或非必要采購(gòu)。（二）選擇供應(yīng)商時(shí)，優(yōu)先從合格供應(yīng)商名錄中選取，確需新增的按程序報(bào)批。（三）參與合同履約驗(yàn)收，確保服務(wù)成果符合合同約定。（四）及時(shí)反饋采購(gòu)過(guò)程中的異常情況，配合風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗位人員（如采購(gòu)專(zhuān)員、需求提出人等）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在采購(gòu)環(huán)節(jié)的義務(wù)與責(zé)任。（二）對(duì)采購(gòu)信息嚴(yán)格保密，不得泄露公司商業(yè)秘密或客戶(hù)敏感數(shù)據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)采購(gòu)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)或管理層。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查管理。業(yè)務(wù)部門(mén)提出采購(gòu)需求時(shí)，需提供供應(yīng)商基本情況、行業(yè)口碑、財(cái)務(wù)狀況、法律訴訟等背景材料；采購(gòu)管理部對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行多維度評(píng)估，包括資質(zhì)審查、業(yè)績(jī)驗(yàn)證、信用評(píng)分等，建立“紅黃黑”分級(jí)管理機(jī)制。禁止從利益相關(guān)方關(guān)聯(lián)企業(yè)中選擇供應(yīng)商，確需選取的需通過(guò)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立驗(yàn)證。第十三條招標(biāo)采購(gòu)流程規(guī)范。采購(gòu)金額超過(guò)X萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目，須采用公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判方式，公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目需發(fā)布采購(gòu)公告，公告期不得少于X日；競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目需提交談判方案并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止直接指定供應(yīng)商或繞過(guò)招標(biāo)程序，采購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的技術(shù)參數(shù)需集體決策，避免人為操縱。第十四條合同簽訂與履約管理。采購(gòu)合同需包含服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條件、違約責(zé)任等核心條款，并由法律事務(wù)部進(jìn)行合規(guī)審查；合同簽訂后需向財(cái)務(wù)部備案，財(cái)務(wù)部根據(jù)合同約定審核付款進(jìn)度。服務(wù)提供方未按約定履行義務(wù)的，業(yè)務(wù)部門(mén)有權(quán)要求其限期整改，整改無(wú)效的按合同約定解除合同。第十五條價(jià)格管理要求。采購(gòu)價(jià)格需通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)、比價(jià)或第三方評(píng)估方式確定，禁止低于成本價(jià)采購(gòu)或高價(jià)虛開(kāi)發(fā)票；采購(gòu)管理部建立價(jià)格數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)同類(lèi)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，避免價(jià)格異常波動(dòng)。第十六條履約驗(yàn)收管理。服務(wù)類(lèi)采購(gòu)需設(shè)置明確的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭組織技術(shù)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后方可支付尾款；驗(yàn)收不合格的需要求供應(yīng)商返工，返工仍不達(dá)標(biāo)的按合同約定索賠。驗(yàn)收?qǐng)?bào)告需存檔備查，作為績(jī)效評(píng)估的參考依據(jù)。第十七條內(nèi)部控制節(jié)點(diǎn)嵌入。采購(gòu)需求提出需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，采購(gòu)方案需經(jīng)合規(guī)風(fēng)控部審核，采購(gòu)合同需經(jīng)法律事務(wù)部把關(guān)，付款審批需經(jīng)財(cái)務(wù)部復(fù)核，確保各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。任何一項(xiàng)流程未通過(guò)即不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的剛性約束。第十八條信息安全管理。采購(gòu)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)參數(shù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)等需采取加密存儲(chǔ)、權(quán)限控制等措施，禁止未經(jīng)授權(quán)的外傳或泄露；供應(yīng)商需簽署保密協(xié)議，服務(wù)提供方離場(chǎng)時(shí)需按約定銷(xiāo)毀相關(guān)資料。第十九條異常行為管控。禁止采購(gòu)人員利用職權(quán)干預(yù)采購(gòu)決策，禁止供應(yīng)商通過(guò)賄賂等不正當(dāng)手段獲取采購(gòu)機(jī)會(huì)；發(fā)現(xiàn)疑似違規(guī)行為的，需立即啟動(dòng)調(diào)查程序，并按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。采購(gòu)管理部門(mén)每年對(duì)制度適用性開(kāi)展評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風(fēng)險(xiǎn)實(shí)踐反饋，修訂完善制度條款；重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并組織全員培訓(xùn)。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。每年X季度開(kāi)展采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、合同條款、資金支付等環(huán)節(jié)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級(jí)評(píng)估并發(fā)布預(yù)警通知；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的需制定專(zhuān)項(xiàng)整改方案，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)審查嵌入采購(gòu)流程的X個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：采購(gòu)需求提報(bào)時(shí)審查必要性，供應(yīng)商選擇時(shí)審查合規(guī)性，合同簽訂時(shí)審查完整性，付款審批時(shí)審查合理性，驗(yàn)收時(shí)審查有效性；每個(gè)節(jié)點(diǎn)需留痕記錄，確保全流程受控。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急程序，包括但不限于暫停采購(gòu)、更換供應(yīng)商、調(diào)整合同條款等；風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程需全程記錄，處置結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）輕微違規(guī)的，給予通報(bào)批評(píng)并要求整改；（二）一般違規(guī)的，對(duì)責(zé)任人員處以X%至X%的經(jīng)濟(jì)處罰，并取消年度評(píng)優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)的，移交紀(jì)律處分部門(mén)追究責(zé)任，涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。處罰標(biāo)準(zhǔn)需納入績(jī)效考核體系，與部門(mén)年度獎(jiǎng)金掛鉤。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。每年X月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、訪(fǎng)談、數(shù)據(jù)分析等方式，收集各層級(jí)反饋意見(jiàn)，形成評(píng)估報(bào)告并提出優(yōu)化建議；評(píng)估結(jié)果作為次年制度修訂的重要參考。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需帶頭落實(shí)采購(gòu)管理要求，將專(zhuān)項(xiàng)管理納入述職報(bào)告內(nèi)容；采購(gòu)管理部門(mén)配備X名專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)制度執(zhí)行與監(jiān)督，確保管理力量充足。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制。將采購(gòu)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核的X%權(quán)重，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率、供應(yīng)商滿(mǎn)意度、流程優(yōu)化建議采納率等；對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)授予“XX采購(gòu)管理標(biāo)兵”稱(chēng)號(hào)，并與年度評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。每年X季度開(kāi)展全員采購(gòu)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，基層員工重點(diǎn)學(xué)習(xí)操作規(guī)范；通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布制度解讀、典型案例分析等內(nèi)容，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。第二十一條信息化支撐。開(kāi)發(fā)服務(wù)類(lèi)采購(gòu)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、招標(biāo)管理、合同管理、付款管理全流程線(xiàn)上化，通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)合規(guī)性；系統(tǒng)需具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，對(duì)異常數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)報(bào)警。第二十二條文化建設(shè)。編制《XX采購(gòu)合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布企業(yè)內(nèi)部廉潔承諾書(shū)，組織簽訂合規(guī)責(zé)任書(shū)；通過(guò)宣傳欄、短視頻等形式傳播合規(guī)理念，推動(dòng)形成“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十三條報(bào)告制度。采購(gòu)管理部門(mén)每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理報(bào)告，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)事件、整改成效、制度執(zhí)行情況等；每年X月發(fā)布年度管