保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步完善保薦人制度有關(guān)問(wèn)題的通知》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，旨在規(guī)范保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，滿(mǎn)足企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的內(nèi)部需求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)全流程中的管理行為，涵蓋但不限于業(yè)務(wù)承接、盡職調(diào)查、發(fā)行審核、承銷(xiāo)推廣、信息披露、持續(xù)督導(dǎo)等環(huán)節(jié)，以及所有涉及第三方合作、內(nèi)部授權(quán)、信息系統(tǒng)使用的場(chǎng)景。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司圍繞保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、處置全鏈條的管理體系，通過(guò)制度約束、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐、文化建設(shè)等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)可控的目標(biāo)。（二）“保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”是指因制度缺陷、流程漏洞、操作失誤、市場(chǎng)變化或外部因素可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)失敗、重大損失或合規(guī)處罰的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)”是指公司及其員工在保薦承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、有序、透明，并主動(dòng)防范違規(guī)行為的管理要求。第四條保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)、各層級(jí)、各崗位，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)的職責(zé)邊界，確保風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到具體崗位和人員。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控，優(yōu)先防范可能引發(fā)重大損失的風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，適應(yīng)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及市場(chǎng)環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)第一責(zé)任，對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、考核評(píng)價(jià)等工作。第六條公司設(shè)立保薦承銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)日常工作。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保與國(guó)家法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)要求一致；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，解決管理中的重大問(wèn)題；（三）審議重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專(zhuān)項(xiàng)管理考核結(jié)果；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門(mén)（風(fēng)險(xiǎn)管理部）的職責(zé)：（一）牽頭建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)管理制度體系，組織制度宣貫與培訓(xùn)；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理措施的執(zhí)行情況，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查；（四）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置，跟蹤整改落實(shí)。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（保薦承銷(xiāo)部、法律合規(guī)部）的職責(zé)：（一）保薦承銷(xiāo)部：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作合規(guī)審核，優(yōu)化盡職調(diào)查、發(fā)行審核等流程；（二）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)審查，提供合規(guī)建議，監(jiān)督合同簽訂、信息披露等環(huán)節(jié)的合規(guī)性；（三）聯(lián)合開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，提出流程優(yōu)化或技術(shù)改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)部門(mén)等）的職責(zé)：（一）落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，確保資料真實(shí)、完整；（三）配合風(fēng)險(xiǎn)處置工作，及時(shí)上報(bào)異常情況；（四）開(kāi)展一線(xiàn)員工培訓(xùn)，強(qiáng)化操作規(guī)范意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，嚴(yán)格遵守操作規(guī)程；（二）主動(dòng)上報(bào)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，如實(shí)反映情況；（四）接受合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）核查發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性，需提供審計(jì)報(bào)告、第三方驗(yàn)證材料；（二）驗(yàn)證發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)的合法性，需核驗(yàn)工商登記、股東資質(zhì)；（三）評(píng)估發(fā)行人行業(yè)合規(guī)性，需審查許可證、監(jiān)管處罰記錄。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁提供虛假調(diào)查結(jié)果；（二）嚴(yán)禁未充分盡職即出具報(bào)告；（三）嚴(yán)禁因利益輸送選擇性調(diào)查。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)造假風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條發(fā)行審核環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）審核發(fā)行人是否符合上市條件，需對(duì)照法規(guī)逐項(xiàng)核查；（二）審查發(fā)行估值方法的合理性，需提供估值模型及參數(shù)依據(jù)；（三）確認(rèn)信息披露的完整性，需覆蓋所有強(qiáng)制披露事項(xiàng)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁泄露審核意見(jiàn)；（二）嚴(yán)禁為滿(mǎn)足發(fā)行人要求而放寬審核標(biāo)準(zhǔn)；（三）嚴(yán)禁接受發(fā)行人不當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：審核標(biāo)準(zhǔn)異化風(fēng)險(xiǎn)、估值操縱風(fēng)險(xiǎn)、信息披露遺漏風(fēng)險(xiǎn)。第十四條承銷(xiāo)推廣環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)前需通過(guò)合規(guī)部審核；（二）承銷(xiāo)團(tuán)成員需符合資質(zhì)要求，不得超范圍承銷(xiāo)；（三）披露承銷(xiāo)費(fèi)用結(jié)構(gòu)，不得存在隱性利益輸送。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁夸大宣傳或虛假承諾；（二）嚴(yán)禁違規(guī)承諾保底收益；（三）嚴(yán)禁誘導(dǎo)投資者違規(guī)操作。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：誤導(dǎo)性宣傳風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)。第十五條信息披露環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期披露重大事件需經(jīng)法律合規(guī)部復(fù)核；（二）披露內(nèi)容需與內(nèi)核意見(jiàn)一致，不得擅自修改；（三）披露格式需符合交易所要求，不得缺項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)。禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁編造、傳播虛假信息；（二）嚴(yán)禁未及時(shí)披露重大風(fēng)險(xiǎn)；（三）嚴(yán)禁泄露未公開(kāi)信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、披露延遲風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)容不實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條持續(xù)督導(dǎo)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，每年至少一次；（二）跟蹤發(fā)行人經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；（三）對(duì)重大問(wèn)題需出具督導(dǎo)意見(jiàn)并上報(bào)。禁止性行為包括：（一）未按計(jì)劃開(kāi)展督導(dǎo)工作；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)報(bào)告；（三）接受發(fā)行人不合規(guī)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：督導(dǎo)缺位風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別滯后風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十七條內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立保薦項(xiàng)目分級(jí)授權(quán)機(jī)制，明確各層級(jí)審批權(quán)限；（二）完善電子化審批流程，確保操作可追溯；（三）定期復(fù)核內(nèi)部控制制度的有效性。禁止性行為包括：（一）越權(quán)審批項(xiàng)目；（二）繞過(guò)審批流程；（三）篡改系統(tǒng)記錄。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：授權(quán)失控風(fēng)險(xiǎn)、流程缺漏風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)安全隱患風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭評(píng)估制度適用性，必要時(shí)修訂；（二）遇國(guó)家法規(guī)調(diào)整或行業(yè)準(zhǔn)則更新，30日內(nèi)完成制度同步；（三）重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新需同步完善制度，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成評(píng)估報(bào)告；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如財(cái)務(wù)造假、信息披露違規(guī)）實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)需明確風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如盡職調(diào)查報(bào)告、發(fā)行核準(zhǔn)）需經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的文件、操作不得實(shí)施；（三）審查意見(jiàn)需書(shū)面記錄，并存檔備查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）建立應(yīng)急流程，明確責(zé)任部門(mén)、處置時(shí)限及上報(bào)路徑；（三）跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同時(shí)需指定牽頭部門(mén)，確保措施落實(shí)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于制度不合規(guī)、操作失職、利益輸送；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)情節(jié)分為警告、罰款、降級(jí)、解聘；（三）聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)行為直接影響年度評(píng)優(yōu)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系開(kāi)展有效性評(píng)估，形成報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容涵蓋制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（三）針對(duì)評(píng)估漏洞制定整改方案，明確責(zé)任人與完成時(shí)限。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況；（三）各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)直接責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，占比不低于15%；（二）個(gè)人考核與崗位合規(guī)承諾掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先評(píng)優(yōu)；（三）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)防控表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線(xiàn)員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格不得上崗；（三）定期發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)保薦承銷(xiāo)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）系統(tǒng)記錄所有操作日志，支持實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；（三）定期進(jìn)行系統(tǒng)安全檢測(cè)，確保數(shù)據(jù)加密。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《保薦承銷(xiāo)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）全體員工簽訂合規(guī)承諾書(shū)，每年更新；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線(xiàn)，鼓