公共管理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)管理的相關(guān)要求，同時(shí)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部公共管理領(lǐng)域存在的專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)流程優(yōu)化需求，制定本制度。其目的是規(guī)范公共管理行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全、信息安全及運(yùn)營(yíng)合規(guī)。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在履行公共管理職能過(guò)程中所涉及的業(yè)務(wù)活動(dòng)，覆蓋但不限于會(huì)議管理、車(chē)輛管理、印章管理、辦公用品采購(gòu)、后勤保障、應(yīng)急事件處置等場(chǎng)景，確保公共管理行為符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)為規(guī)范公共管理活動(dòng)、防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的一整套管理制度、流程及控制措施，涵蓋日常事務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急處置、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在公共管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等，包括但不限于流程漏洞、責(zé)任不清、資源浪費(fèi)、信息泄露、應(yīng)急響應(yīng)不足等情形。（三）“XX合規(guī)”指公共管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保行為合法性、操作規(guī)范性、管理有效性。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有公共管理活動(dòng)均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度完整性、有效性負(fù)總責(zé)；分管公共管理事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為本單位專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本單位XX專(zhuān)項(xiàng)管理工作，審批重大管理制度及流程；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及應(yīng)急響應(yīng)措施；（三）定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性，提出改進(jìn)要求。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，定期匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)本單位XX專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行應(yīng)急處置方案，定期上報(bào)管理情況。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的流程漏洞、管理風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)行為；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，掌握必要的管理技能及風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條會(huì)議管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)議審批流程，明確會(huì)議議題、參會(huì)人員、預(yù)算額度，會(huì)前充分準(zhǔn)備資料，會(huì)后及時(shí)歸檔會(huì)議紀(jì)要。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批召開(kāi)非必要會(huì)議、虛報(bào)會(huì)議費(fèi)用、泄露會(huì)議內(nèi)容等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范會(huì)議資源浪費(fèi)、決策隨意性及信息安全風(fēng)險(xiǎn)。第十條車(chē)輛管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立車(chē)輛檔案，規(guī)范用車(chē)審批流程，定期開(kāi)展車(chē)輛保養(yǎng)及安全檢查，明確油耗標(biāo)準(zhǔn)及維修規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁公車(chē)私用、未經(jīng)審批調(diào)派車(chē)輛、違規(guī)改裝車(chē)輛等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范車(chē)輛運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)、維修成本失控及管理漏洞。第十一條印章管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立印章使用臺(tái)賬，明確印章保管、審批、使用規(guī)范，實(shí)行雙人驗(yàn)證及事后銷(xiāo)賬制度。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)刻制、私自帶出使用印章、未審批蓋章等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范印章被盜用、偽造及管理責(zé)任不清風(fēng)險(xiǎn)。第十二條辦公用品采購(gòu)：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)行集中采購(gòu)制度，明確采購(gòu)需求、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)、合同簽訂及驗(yàn)收流程，優(yōu)先選擇合規(guī)供應(yīng)商。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、超預(yù)算采購(gòu)、未經(jīng)審批自行采購(gòu)等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范采購(gòu)環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)、資金浪費(fèi)及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。第十三條后勤保障：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范食堂、宿舍、安保等后勤服務(wù)管理，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用結(jié)算及投訴處理流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用后勤資源、虛報(bào)服務(wù)費(fèi)用、忽視服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資源浪費(fèi)、服務(wù)質(zhì)量下降及管理責(zé)任缺位風(fēng)險(xiǎn)。第十四條應(yīng)急事件處置：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定應(yīng)急預(yù)案并定期演練，明確事件分級(jí)、處置流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、處置不力、責(zé)任推諉等。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范應(yīng)急響應(yīng)遲緩、處置不當(dāng)及次生風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）公司每半年組織一次制度復(fù)審，由領(lǐng)導(dǎo)小組審批通過(guò)后發(fā)布實(shí)施；（三）重大調(diào)整需經(jīng)管理層會(huì)議討論決定。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)每半年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、防控措施及責(zé)任部門(mén)；（三）高風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)一律不得實(shí)施；（三）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)審查結(jié)果負(fù)責(zé)，確保審查質(zhì)量。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)處置臺(tái)賬；（三）處置完畢后組織復(fù)盤(pán)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分；（二）重大違規(guī)事件需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，嚴(yán)肅追究責(zé)任；（三）建立責(zé)任追究案例庫(kù)，加強(qiáng)警示教育。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）定期對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)防控率、管理效率等；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，優(yōu)化流程漏洞；（三）形成評(píng)估報(bào)告，上報(bào)管理層決策。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，納入年度述職內(nèi)容；（二）牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，專(zhuān)責(zé)部門(mén)提供專(zhuān)業(yè)支持，業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)執(zhí)行；（三）建立責(zé)任清單，確保責(zé)任全覆蓋。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)表現(xiàn)突出的集體及個(gè)人；（三）考核結(jié)果與薪酬調(diào)整、晉升選拔直接關(guān)聯(lián)。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職培訓(xùn)，一線(xiàn)員工側(cè)重操作規(guī)范培訓(xùn)；（二）定期組織考試，確保培訓(xùn)效果；（三）利用宣傳欄、內(nèi)網(wǎng)平臺(tái)等載體加強(qiáng)制度宣貫。第二十四條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率；（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確保信息互聯(lián)互通；（三）定期維護(hù)系統(tǒng)，保障運(yùn)行穩(wěn)定。第二十五條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確制度要求及操作指南；（二）組織簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍；（三）樹(shù)立合規(guī)典型，加強(qiáng)正向引導(dǎo)。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需及時(shí)上報(bào)，內(nèi)容包括事件概述、處置措施、責(zé)任認(rèn)定等；（二）年度管理情況需于次