關(guān)于鄉(xiāng)村治理的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)，參照行業(yè)先進實踐標(biāo)準及集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險管理、合規(guī)經(jīng)營的總體要求，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展實際及鄉(xiāng)村治理領(lǐng)域的特定風(fēng)險防控需求，為規(guī)范鄉(xiāng)村治理相關(guān)業(yè)務(wù)活動，防范專項風(fēng)險，提升治理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司在鄉(xiāng)村治理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于鄉(xiāng)村規(guī)劃、社區(qū)服務(wù)、資源開發(fā)、環(huán)境治理、文化建設(shè)等場景下的管理行為與操作流程。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對鄉(xiāng)村治理領(lǐng)域設(shè)立的全流程、系統(tǒng)化風(fēng)險管理機制，涵蓋政策解讀、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、持續(xù)改進等環(huán)節(jié)，旨在確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)范。（二）“XX風(fēng)險”指在鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟損失、聲譽損害或社會矛盾的潛在問題，包括但不限于政策違規(guī)風(fēng)險、合同履約風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、操作不當(dāng)風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內(nèi)部管理制度的綜合狀態(tài)，是衡量鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)合法性的基本要求。第四條鄉(xiāng)村治理專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)場景均納入管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體、業(yè)務(wù)部門及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并處理重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)政策變化與業(yè)務(wù)發(fā)展需求。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對鄉(xiāng)村治理專項管理工作負總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理制度落地，推動風(fēng)險防控措施執(zhí)行。第六條設(shè)立鄉(xiāng)村治理專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理制度建設(shè)，審批重大風(fēng)險防控方案；（二）決策審批重大風(fēng)險事件的處置措施，監(jiān)督整改落實情況；（三）定期聽取專項管理工作報告，評價管理成效，提出改進要求。第七條公司指定[牽頭部門名稱]作為專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項管理制度，并監(jiān)督實施；（二）牽頭開展鄉(xiāng)村治理領(lǐng)域的風(fēng)險識別與評估，編制風(fēng)險清單；（三）定期檢查專項管理執(zhí)行情況，開展合規(guī)考核，提出優(yōu)化建議；（四）負責(zé)培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識與操作能力。第八條公司指定[專責(zé)部門名稱]作為專項管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）審核鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)的合規(guī)性，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，防范操作風(fēng)險；（二）參與重大合同的合規(guī)審查，監(jiān)督合同履行過程中的風(fēng)險控制；（三）針對專項風(fēng)險制定處置預(yù)案，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險應(yīng)對。第九條各業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為專項管理的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)的專項管理要求，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；（二）開展日常風(fēng)險排查，及時發(fā)現(xiàn)并上報異常情況；（三）配合牽頭部門與專責(zé)部門開展檢查、考核及整改工作。第十條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務(wù)；（二）嚴格按制度流程操作，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動上報發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險或管理漏洞，并協(xié)助調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條鄉(xiāng)村規(guī)劃與土地利用管理業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：嚴格遵循土地利用政策，確保規(guī)劃方案符合審批程序，涉及集體土地使用時需取得合法授權(quán)。禁止性行為：嚴禁無資質(zhì)開發(fā)、非法占用土地或規(guī)避審批流程。重點防控點：加強對規(guī)劃方案變更的監(jiān)管，防范政策違規(guī)風(fēng)險。第十二條社區(qū)服務(wù)與民生項目實施業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：項目招標(biāo)需公開透明，服務(wù)內(nèi)容需與合同約定一致，資金使用需符合審計要求。禁止性行為：嚴禁虛報項目進度、截留民生資金或強制攤派服務(wù)。重點防控點：加強項目全過程監(jiān)管，防范資金挪用風(fēng)險。第十三條環(huán)境治理與資源開發(fā)業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：遵循環(huán)保法規(guī)，確保資源開發(fā)符合可持續(xù)發(fā)展要求，廢棄物處理需合規(guī)達標(biāo)。禁止性行為：嚴禁破壞生態(tài)環(huán)境、違規(guī)排放污染物或超范圍開采資源。重點防控點：強化環(huán)境監(jiān)測與評估，防范生態(tài)破壞風(fēng)險。第十四條文化傳承與社區(qū)建設(shè)業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：尊重當(dāng)?shù)匚幕?xí)俗，文化活動需取得群眾支持，建設(shè)項目需符合城鄉(xiāng)規(guī)劃。禁止性行為：嚴禁強迫搬遷、破壞文化遺產(chǎn)或煽動群體矛盾。重點防控點：加強文化敏感性評估，防范社會穩(wěn)定風(fēng)險。第十五條數(shù)據(jù)安全與隱私保護業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：收集、存儲、使用鄉(xiāng)村治理相關(guān)數(shù)據(jù)需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確數(shù)據(jù)使用邊界。禁止性行為：嚴禁非法采集個人隱私、泄露敏感數(shù)據(jù)或擅自對外提供數(shù)據(jù)。重點防控點：加強數(shù)據(jù)脫敏與權(quán)限管理，防范信息泄露風(fēng)險。第十六條合同管理與利益輸送防范業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：所有合同需經(jīng)合規(guī)審查，明確雙方權(quán)利義務(wù)，禁止設(shè)置排他性條款影響公平競爭。禁止性行為：嚴禁利用職權(quán)進行關(guān)聯(lián)交易、利益輸送或規(guī)避招標(biāo)。重點防控點：完善合同審查機制，防范商業(yè)賄賂風(fēng)險。第十七條財務(wù)審批與審計監(jiān)督業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準：資金審批需遵循權(quán)限分級原則，重大項目支出需經(jīng)專項審計。禁止性行為：嚴禁超標(biāo)準報銷、虛列支出或隱匿財務(wù)信息。重點防控點：加強財務(wù)憑證審核，防范資金管理風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制公司每年至少組織一次專項管理制度評估，根據(jù)國家政策調(diào)整、行業(yè)標(biāo)準變化及業(yè)務(wù)實踐反饋，及時修訂完善制度內(nèi)容。重大政策調(diào)整時，需在X日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制牽頭部門每季度開展鄉(xiāng)村治理領(lǐng)域風(fēng)險排查，結(jié)合業(yè)務(wù)場景特點，采用定性與定量方法評估風(fēng)險等級，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，并督促業(yè)務(wù)部門制定應(yīng)對方案。第二十條合規(guī)審查機制將專項合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。專責(zé)部門負責(zé)審查，重大事項需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確責(zé)任部門、處置流程及上報要求。應(yīng)急處置完畢后，需在X日內(nèi)提交處置報告。第二十二條責(zé)任追究機制對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：取消評優(yōu)資格，扣減績效；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，移交司法機關(guān)。第二十三條評估改進機制每年12月開展專項管理體系有效性評估，通過數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問卷調(diào)查、案例分析等方法，識別管理漏洞，形成評估報告并提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障公司主要負責(zé)人每年至少聽取一次專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開一次協(xié)調(diào)會，確保制度執(zhí)行進度。各級領(lǐng)導(dǎo)需在考核中體現(xiàn)對專項管理的推動責(zé)任。第二十五條考核激勵機制將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，合規(guī)表現(xiàn)突出的部門優(yōu)先獲得資源傾斜；員工合規(guī)行為作為評優(yōu)依據(jù)，違規(guī)行為直接影響績效。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制每年X月開展專項培訓(xùn)，管理層重點學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求，一線員工重點學(xué)習(xí)操作規(guī)范。通過內(nèi)部平臺發(fā)布合規(guī)案例，增強全員風(fēng)險意識。第二十七條信息化支撐依托企業(yè)數(shù)字化平臺，實現(xiàn)鄉(xiāng)村治理業(yè)務(wù)流程線上化、風(fēng)險監(jiān)控智能化，支持數(shù)據(jù)實時共享與自動預(yù)警。第二十八條文化建設(shè)編制專項合規(guī)手冊，明確行為紅線與獎懲標(biāo)準；組織簽署合規(guī)承諾書，在辦公區(qū)域張貼合規(guī)標(biāo)語，營造“人人合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十九條報告制度業(yè)務(wù)部門每月提交風(fēng)險事件匯總表，牽頭部門每季度