農(nóng)業(yè)服務(wù)辦公室制度農(nóng)業(yè)服務(wù)辦公室管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)規(guī)范和集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理要求，結(jié)合公司農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，為規(guī)范業(yè)務(wù)流程、防范專項(xiàng)風(fēng)險、提升管理效能制定。同時，旨在滿足公司內(nèi)部治理現(xiàn)代化需求，推動農(nóng)業(yè)服務(wù)領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險可控的管理體系。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)全流程，包括但不限于市場拓展、項(xiàng)目實(shí)施、供應(yīng)鏈管理、技術(shù)支持、客戶服務(wù)、數(shù)據(jù)應(yīng)用等場景，以及與農(nóng)業(yè)服務(wù)相關(guān)的合作方、供應(yīng)商、客戶等外部主體的管理要求。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指針對農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，通過制度約束、流程優(yōu)化、風(fēng)險防控、合規(guī)審查等手段，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行、風(fēng)險有效管控的管理活動。（二）“XX風(fēng)險”是指農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)在經(jīng)營過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、安全風(fēng)險等，需通過系統(tǒng)性措施進(jìn)行識別、評估和處置。（三）“XX合規(guī)”是指農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、過程透明。第四條農(nóng)業(yè)服務(wù)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。管理范圍應(yīng)覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有部門及員工，確保不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級、各部門、各崗位的管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則。根據(jù)風(fēng)險等級動態(tài)調(diào)整管理措施，優(yōu)先防控重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對農(nóng)業(yè)服務(wù)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的責(zé)任；分管農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促落實(shí)專項(xiàng)管理工作。第六條公司設(shè)立農(nóng)業(yè)服務(wù)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專項(xiàng)管理的決策和統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂農(nóng)業(yè)服務(wù)專項(xiàng)管理制度，審批重大管理事項(xiàng)。（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問題，確保管理要求有效落地。（三）監(jiān)督評價專項(xiàng)管理成效，推動管理體系持續(xù)優(yōu)化。第七條公司設(shè)立農(nóng)業(yè)服務(wù)專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在XX部門），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的日常事務(wù)。其主要職責(zé)包括：（一）牽頭起草和修訂專項(xiàng)管理制度，組織宣貫和培訓(xùn)。（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險排查和評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警。（三）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，組織開展合規(guī)審查。（四）跟蹤管理成效，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告工作。第八條牽頭部門（XX部門）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定業(yè)務(wù)操作規(guī)范。（二）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險識別和評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。（三）監(jiān)督考核各業(yè)務(wù)部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（XX部門）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求。（二）參與流程優(yōu)化，推動管理工具和技術(shù)應(yīng)用（如信息系統(tǒng)）。（三）牽頭處置專項(xiàng)風(fēng)險事件，協(xié)調(diào)資源保障風(fēng)險化解。（四）參與制定和修訂業(yè)務(wù)操作規(guī)范，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控和合規(guī)自查。（二）配合專項(xiàng)管理辦公室開展風(fēng)險排查、審查和評估。（三）及時上報風(fēng)險事件，配合開展責(zé)任追究。（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，確保全員掌握操作規(guī)范。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾。（二）主動識別并上報風(fēng)險隱患，配合開展風(fēng)險處置。（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，維護(hù)合規(guī)管理秩序。（四）定期參加合規(guī)培訓(xùn)，提升風(fēng)險防范能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條市場準(zhǔn)入管理。業(yè)務(wù)部門在開展農(nóng)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目前，必須完成供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括但不限于資質(zhì)審核、信用評估、業(yè)務(wù)能力驗(yàn)證等。嚴(yán)禁與存在重大合規(guī)風(fēng)險的企業(yè)合作，確保合作關(guān)系合法合規(guī)。第十三條招標(biāo)采購管理。涉及采購的項(xiàng)目必須通過合規(guī)招標(biāo)程序，明確采購需求、評審標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等。嚴(yán)禁違規(guī)插手招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送等行為，確保采購過程公平公正。第十四條業(yè)務(wù)流程管理。農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)全流程需納入信息系統(tǒng)管理，實(shí)現(xiàn)操作留痕、風(fēng)險預(yù)警、權(quán)限控制。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的操作、虛假記錄、數(shù)據(jù)篡改等行為，確保業(yè)務(wù)透明可追溯。第十五條資金審批管理。資金使用必須符合審批權(quán)限和預(yù)算要求，嚴(yán)禁超預(yù)算支出、違規(guī)拆分項(xiàng)目、虛列支出等行為。所有資金支付需經(jīng)合規(guī)審核，確保資金安全合規(guī)。第十六條稅務(wù)合規(guī)管理。農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)需依法申報納稅，嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛開發(fā)票等行為。稅務(wù)部門應(yīng)定期開展稅務(wù)合規(guī)自查，確保稅務(wù)操作合法合規(guī)。第十七條關(guān)聯(lián)交易管理。涉及關(guān)聯(lián)交易的項(xiàng)目必須經(jīng)過獨(dú)立評估，明確交易條件、審批流程和信息披露要求。嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系謀取不正當(dāng)利益，確保交易公平公正。第十八條數(shù)據(jù)安全管理。農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及的數(shù)據(jù)需嚴(yán)格分級管理，明確數(shù)據(jù)采集、存儲、使用、共享等環(huán)節(jié)的合規(guī)要求。嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)泄露、濫用等行為，確保數(shù)據(jù)安全可控。第十九條安全生產(chǎn)管理。農(nóng)業(yè)服務(wù)項(xiàng)目需落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，定期開展安全檢查和隱患排查。嚴(yán)禁違規(guī)操作、忽視安全措施等行為，確保項(xiàng)目安全穩(wěn)定運(yùn)行。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制。專項(xiàng)管理制度應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等因素及時修訂，每年至少開展一次全面評估和更新。修訂程序需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保制度與時俱進(jìn)。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制。專項(xiàng)管理辦公室應(yīng)定期組織風(fēng)險排查，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報告。高風(fēng)險問題需及時發(fā)布預(yù)警通知，明確整改要求和時限。第十四條合規(guī)審查機(jī)制。所有農(nóng)業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動前必須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查的項(xiàng)目不得實(shí)施。審查內(nèi)容包括但不限于合規(guī)性、操作規(guī)范性、風(fēng)險可控性等。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需上報領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置。處置過程需明確責(zé)任分工、應(yīng)急流程和上報要求，確保風(fēng)險及時化解。第十六條責(zé)任追究機(jī)制。對違規(guī)行為實(shí)行分級處罰，包括但不限于績效扣減、紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處罰等。違規(guī)情形需明確處罰標(biāo)準(zhǔn)，并記錄在案，作為績效考核和評優(yōu)的依據(jù)。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制。專項(xiàng)管理辦公室應(yīng)每年開展管理成效評估，通過數(shù)據(jù)分析、業(yè)務(wù)抽查等方式，評估制度執(zhí)行情況和風(fēng)險防控效果。評估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并推動制度優(yōu)化。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障。公司各層級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報，協(xié)調(diào)解決重大問題。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)親自抓落實(shí)，確保管理要求傳達(dá)到每個崗位。第十九條考核激勵機(jī)制。專項(xiàng)合規(guī)情況應(yīng)納入部門和個人的年度考核，考核結(jié)果與績效工資、評優(yōu)評先直接掛鉤。對專項(xiàng)管理成效突出的部門和個人給予獎勵，對失職瀆職的嚴(yán)肅問責(zé)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。專項(xiàng)管理辦公室應(yīng)分層級開展培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過內(nèi)部宣傳、案例警示等方式，營造全員合規(guī)氛圍。第二十一條信息化支撐。通過信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程自動化、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控、數(shù)據(jù)智能分析，提升管理效率和風(fēng)險防控能力。信息系統(tǒng)應(yīng)與專項(xiàng)管理制度協(xié)同，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。第二十二條文化建設(shè)。發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確合規(guī)理念、行為規(guī)范、舉報渠道等。定期組織合規(guī)承諾活動，引導(dǎo)員工簽署合規(guī)承諾書，形成“人人講合規(guī)”的文化氛圍。第二十三條報告制度。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)每月向?qū)ｍ?xiàng)管理辦公室報送風(fēng)險事件、整改情況等材料