剛果金引入配額制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控的統(tǒng)一部署，以及剛果金項目在資源配置、生產(chǎn)運營過程中存在的專項管理需求，旨在通過引入配額管理制度，規(guī)范資源分配行為，防控關(guān)鍵領(lǐng)域風險，提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋剛果金區(qū)域內(nèi)所有涉及資源配額制定、執(zhí)行、監(jiān)督及考核的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于物資采購、設(shè)備使用、能源消耗、人力資源調(diào)配、項目投資等專項領(lǐng)域。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風險點，通過制度設(shè)計、流程管控、資源配額等方式實施的全流程管理活動。（二）“XX風險”指因資源配置不當、執(zhí)行偏差或外部環(huán)境變化可能導致的資產(chǎn)損失、合規(guī)風險或運營中斷等不確定性事件。（三）“XX合規(guī)”指各項業(yè)務(wù)活動及資源使用行為嚴格符合法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)納入配額管理范圍，不留監(jiān)管空白。（二）責任到人：明確各層級管理主體與執(zhí)行主體的具體職責，確保責任可追溯。（三）風險導向：聚焦高發(fā)風險領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源，強化風險預警與處置。（四）持續(xù)改進：定期評估配額管理有效性，根據(jù)業(yè)務(wù)變化動態(tài)優(yōu)化制度設(shè)計。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為本制度實施的第一責任人，對XX專項管理的總體有效性承擔最終責任；分管XX業(yè)務(wù)的領(lǐng)導為直接責任人，負責統(tǒng)籌推進、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)工作。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括牽頭部門負責人、專責部門負責人及關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)解決XX專項管理中的重大問題，確保制度有效落地。（二）決策審批：審議配額管理制度修訂、重大風險處置方案及考核結(jié)果。（三）監(jiān)督評價：定期聽取專項管理報告，評估制度執(zhí)行效果并提出改進要求。第七條明確三類主體的具體職責：（一）牽頭部門（如XX業(yè)務(wù)部）：負責XX專項管理制度建設(shè)、配額指標測算、風險識別、監(jiān)督考核及培訓宣貫。（二）專責部門（如合規(guī)部、財務(wù)部）：分別負責業(yè)務(wù)合規(guī)審核、財務(wù)預算監(jiān)控及風險處置支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風險防控，確保配額使用符合制度規(guī)定。第八條基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責任包括：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署XX專項管理合規(guī)承諾書，明確個人在配額使用中的行為規(guī)范。（二）風險上報義務(wù)：及時報告發(fā)現(xiàn)的配額管理漏洞、違規(guī)行為或潛在風險隱患。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條物資采購配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定采購配額年度計劃，明確物資種類、數(shù)量、預算及使用場景；實施供應商盡職調(diào)查，優(yōu)先選擇合規(guī)可靠供應商；采購流程需經(jīng)配額審核崗前置復核。禁止性行為：嚴禁超配額采購、虛構(gòu)采購需求套取資源、向特定供應商違規(guī)傾斜配額。重點防控點：防范供應商利益輸送、杜絕物資囤積或分配不均導致的閑置浪費。第十條設(shè)備使用配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立設(shè)備使用臺賬，明確配額分配規(guī)則、使用時限及維護要求；高頻使用設(shè)備需通過系統(tǒng)審批流程，低頻設(shè)備實行申請登記制。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)審批擅自調(diào)配設(shè)備、超出核定范圍使用設(shè)備、將設(shè)備用于非指定業(yè)務(wù)場景。重點防控點：防止設(shè)備過度磨損或損壞、避免因管理松懈導致的資源流失。第十一條能源消耗配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定能源使用配額標準，分區(qū)域、分場景設(shè)定用水、用電、用油等指標；推廣節(jié)能技術(shù)，定期開展能耗審計。禁止性行為：嚴禁無序使用能源、設(shè)備空轉(zhuǎn)或待機時間過長、違規(guī)外送能源資源。重點防控點：識別異常能耗波動，追溯浪費源頭并落實整改責任。第十二條人力資源調(diào)配配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立崗位配額池，明確各業(yè)務(wù)板塊人員編制上限；跨部門調(diào)配需通過系統(tǒng)申請，審批時同步核查部門剩余配額。禁止性行為：嚴禁突破編制紅線隨意增員、將人員配置用于非核心業(yè)務(wù)、因管理混亂導致人員閑置。重點防控點：防止因配額管理不當引發(fā)的組織臃腫或人手不足并存的矛盾。第十三條項目投資配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定項目投資配額年度規(guī)劃，明確投資規(guī)模、回報周期及審批權(quán)限；重大項目需通過配額論證會集體決策。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)配額審批立項、擅自擴大投資規(guī)模、將投資資金挪作他用。重點防控點：防范項目決策盲目性，避免資金配置分散導致的資源稀釋。第十四條供應商準入配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立合格供應商名錄，根據(jù)業(yè)務(wù)量動態(tài)調(diào)整準入配額；對核心供應商實施分級管理，配額分配與履約評價掛鉤。禁止性行為：嚴禁以配額分配為條件進行利益交換、排斥非壟斷供應商參與競爭、將配額固化給特定合作方。重點防控點：防止因配額壟斷導致的市場封閉或采購成本虛高。第十五條場地占用配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定場地使用配額標準，明確工位、倉庫、辦公區(qū)域等資源分配規(guī)則；閑置場地需定期評估退出方案。禁止性行為：嚴禁超配額占用場地、將場地資源用于非指定用途、因管理松懈導致場地資源閑置。重點防控點：防范因場地分配不均引發(fā)的資源浪費或局部短缺問題。第十六條資金使用配額管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：設(shè)定資金使用配額上限，明確審批權(quán)限及預算執(zhí)行進度；大額資金支出需同步核對部門剩余配額。禁止性行為：嚴禁突破資金預算、超權(quán)限審批支出、將資金挪用于非計劃事項。重點防控點：防止資金分配隨意性，確保資源優(yōu)先投向核心業(yè)務(wù)。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年第一季度牽頭部門匯總法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，提出制度修訂建議。（二）領(lǐng)導小組審議通過后，由牽頭部門負責修訂，并在制度發(fā)布30日內(nèi)組織宣貫。第十八條風險識別預警機制：（一）每月牽頭部門牽頭開展專項風險排查，形成風險清單并分級分類。（二）重大風險及時發(fā)布預警通知，要求相關(guān)單位制定整改方案并上報。第十九條合規(guī)審查機制：（一）將配額審查嵌入采購申請、設(shè)備調(diào)度、能耗統(tǒng)計等業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點。（二）明確“未經(jīng)配額審查不得實施”的剛性要求，違規(guī)操作一律退回整改。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，專責部門提供支持；重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）制定應急預案，明確風險上報流程、協(xié)同處置措施及責任追究標準。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形及處罰標準：超配額使用、擅自調(diào)配資源等行為視情節(jié)嚴重程度，扣減部門績效、取消評優(yōu)資格或紀律處分。（二）建立責任倒查制度，對管理失職行為嚴肅問責。第二十二條評估改進機制：（一）每年第四季度牽頭部門牽頭開展專項評估，重點檢查制度覆蓋率、執(zhí)行偏差率及資源使用效率。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成閉環(huán)管理。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導簽訂XX專項管理責任書，明確年度目標及考核指標。（二）設(shè)立專項管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保制度執(zhí)行中的問題及時協(xié)調(diào)解決。第二十四條考核激勵機制：（一）將XX專項管理納入部門年度考核，權(quán)重不低于X%。（二）對表現(xiàn)突出的部門/個人給予績效獎勵，連續(xù)X年達標單位可申請專項資源傾斜。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年開展合規(guī)履職培訓，重點解讀XX專項管理制度。（二）一線員工：每年開展操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)配額申請、審批、監(jiān)控全流程線上化。（二）建立風險預警模型，通過大數(shù)據(jù)分析實現(xiàn)資源使用異常的實時監(jiān)控。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制XX專項管理合規(guī)手冊，人手一份并納入新員工培訓內(nèi)容。（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，在辦公區(qū)域懸掛宣傳標語，營造合規(guī)氛圍。第二十八條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險須在X小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組，同時抄送專責部門。（二）年度管理情況報告：每年12月31日前提交