刺猬貓半年獎制度第一章總則第一條為規(guī)范公司內(nèi)部專項管理，有效防控相關(guān)風險，提升治理效能，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關(guān)于風險防控的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，特制定本制度。本制度旨在明確刺猬貓半年獎制度的管理原則、組織架構(gòu)、職責分工、操作流程及保障措施，確保專項管理工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化、精細化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋刺猬貓半年獎制度的全過程管理，包括但不限于評選標準制定、候選人推薦、評審流程、獎勵發(fā)放、結(jié)果公示及后續(xù)跟蹤等環(huán)節(jié)。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“刺猬貓半年獎專項管理”指公司為表彰優(yōu)秀員工、激勵先進、營造正向競爭氛圍而設(shè)立的專項管理制度，包括評選機制、獎勵標準、執(zhí)行流程及監(jiān)督評價等全流程管理。（二）“專項風險”指在刺猬貓半年獎制度執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的違規(guī)操作、舞弊行為、資源浪費、輿情風險等，需通過制度管控予以防范。（三）“XX合規(guī)”指刺猬貓半年獎制度在設(shè)計、實施及評價各環(huán)節(jié)需符合公司內(nèi)部規(guī)章制度及外部法律法規(guī)要求，確保公平、公正、公開。第四條刺猬貓半年獎專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保制度覆蓋所有評選環(huán)節(jié)，無遺漏、無死角。（二）責任到人原則：明確各層級、各部門的管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)。（三）風險導向原則：聚焦關(guān)鍵風險點，優(yōu)先管控重大、高頻風險。（四）持續(xù)改進原則：定期評估制度有效性，動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司刺猬貓半年獎專項管理的第一責任人，對制度完整性、合規(guī)性負總責；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實及風險管控。第六條設(shè)立刺猬貓半年獎專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導主持，人力資源部、紀檢監(jiān)察部、財務(wù)部等相關(guān)部門負責人組成。領(lǐng)導小組主要職能包括：（一）統(tǒng)籌制定、修訂刺猬貓半年獎制度，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）審批年度評選方案、獎勵標準及重大爭議事項。（三）監(jiān)督評選過程合規(guī)性，評價制度執(zhí)行效果。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門（人力資源部）：1.負責刺猬貓半年獎制度的頂層設(shè)計、流程優(yōu)化及年度修訂。2.組織開展評選宣傳、候選人推薦及數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。3.監(jiān)督評審過程公平性，處理違規(guī)投訴。（二）專責部門（紀檢監(jiān)察部、財務(wù)部）：1.紀檢監(jiān)察部：負責評審過程的紀律監(jiān)督、舞弊風險防控及案件調(diào)查。2.財務(wù)部：負責獎勵資金審核、發(fā)放及賬務(wù)管理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.負責本領(lǐng)域員工行為規(guī)范宣貫，落實日常風險防控。2.提供候選人推薦材料，配合核查候選人業(yè)績真實性。第八條基層執(zhí)行崗（如各級管理者、HR專員等）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署刺猬貓半年獎制度知曉承諾書，明確個人職責。（二）風險上報義務(wù)：及時報告評選過程中的異常情況、違規(guī)線索或潛在風險。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條評選標準制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：評選標準需兼顧業(yè)績、行為、創(chuàng)新等多維度，量化指標與定性評價相結(jié)合，確保標準公開透明。（二）禁止性行為：嚴禁通過利益輸送、數(shù)據(jù)造假等手段操縱評選結(jié)果。（三）重點防控點：防止標準設(shè)計片面化，需覆蓋公司戰(zhàn)略重點及核心價值導向。第十條候選人推薦環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標準：各部門需按照統(tǒng)一流程推薦候選人，提供業(yè)績佐證材料，確保推薦過程無歧視、無排斥。（二）禁止性行為：嚴禁強制推薦、惡意打壓競爭對手或跨部門利益捆綁。（三）重點防控點：核查候選人是否存在違規(guī)記錄，如勞動紀律、廉潔從業(yè)等方面的問題。第十一條評審流程管理：（一）合規(guī)標準：評審需采用多層級、多維度打分機制，評委名單需保密，評審結(jié)果需經(jīng)復核。（二）禁止性行為：嚴禁評委利用職權(quán)干預評分，或存在私下交易行為。（三）重點防控點：確保評審數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露或篡改。第十二條獎勵發(fā)放與公示：（一）合規(guī)標準：獎勵形式需符合公司薪酬福利政策，發(fā)放流程需經(jīng)財務(wù)部復核，公示信息需覆蓋所有候選人與員工。（二）禁止性行為：嚴禁截留、挪用獎勵資金，或因個人關(guān)系選擇性公示。（三）重點防控點：監(jiān)控獎勵資金流向，防止設(shè)立“小金庫”或隱性利益輸送。第十三條結(jié)果應(yīng)用與后續(xù)跟蹤：（一）合規(guī)標準：評選結(jié)果需與員工績效、晉升機會等掛鉤，建立正向激勵閉環(huán)。（二）禁止性行為：嚴禁因個人偏見否定優(yōu)秀候選人，或?qū)Λ@獎?wù)咴O(shè)置不公障礙。（三）重點防控點：定期評估獎勵效果，優(yōu)化激勵方案以提升員工積極性。第十四條異議與投訴處理：（一）合規(guī)標準：設(shè)立匿名投訴渠道，30日內(nèi)響應(yīng)并反饋處理結(jié)果，確保問題閉環(huán)。（二）禁止性行為：嚴禁報復舉報人，或?qū)ν对V者進行變相處罰。（三）重點防控點：核查投訴材料真實性，必要時啟動第三方調(diào)查。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：公司每年組織專項管理制度復盤，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及風險監(jiān)測結(jié)果，修訂完善刺猬貓半年獎制度，確保持續(xù)適用性。第十六條風險識別預警機制：（一）定期排查：每季度開展專項風險排查，涵蓋評選標準、推薦流程、評審過程、獎勵發(fā)放等環(huán)節(jié)。（二）分級評估：對識別風險按“低、中、高”三級分類，高等級風險需制定專項防控方案。（三）預警發(fā)布：通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布風險提示，明確整改要求及責任部門。第十七條合規(guī)審查機制：（一）嵌入關(guān)鍵節(jié)點：將合規(guī)審查嵌入評選方案審批、候選人公示、評審結(jié)果確認等環(huán)節(jié)，實行“未經(jīng)審查不得實施”。（二）審查標準：審查內(nèi)容包括程序合規(guī)性、數(shù)據(jù)真實性、流程完整性等。（三）問題整改：對審查發(fā)現(xiàn)的問題，限期整改并跟蹤閉環(huán)。第十八條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險處置：由牽頭部門協(xié)調(diào)資源，限期整改，如流程優(yōu)化、培訓宣貫等。（二）重大風險處置：啟動應(yīng)急預案，成立專項工作組，必要時上報公司主要負責人決策，明確責任協(xié)同、上報時限及處置要求。（三）處置復盤：對重大風險事件開展復盤，總結(jié)經(jīng)驗教訓并優(yōu)化管理措施。第十九條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：對弄虛作假、利益輸送、違規(guī)操作等行為，界定處罰標準，包括但不限于通報批評、績效扣減、紀律處分等。（二）處罰聯(lián)動：違規(guī)行為需聯(lián)動績效考核、評優(yōu)評先，實行“一票否決”。（三）案例警示：對典型違規(guī)案例通過內(nèi)部平臺發(fā)布，強化警示教育。第二十條評估改進機制：（一）年度評估：每年12月開展專項管理制度有效性評估，指標包括評選效率、員工滿意度、風險發(fā)生率等。（二）優(yōu)化流程：針對評估發(fā)現(xiàn)的短板，修訂制度流程，如簡化審批環(huán)節(jié)、強化技術(shù)工具應(yīng)用等。（三）持續(xù)跟蹤：通過數(shù)據(jù)分析動態(tài)監(jiān)測制度效果，確保持續(xù)優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：（一）層級負責：公司主要負責人定期聽取專項管理匯報，分管領(lǐng)導每月檢查執(zhí)行情況。（二）資源保障：人力資源部、紀檢監(jiān)察部需配備專項管理專職人員，確保工作力量充足。第二十二條考核激勵機制：（一）部門考核：將刺猬貓半年獎制度執(zhí)行情況納入部門年度考核，與部門績效直接掛鉤。（二）個人激勵：對制度落實表現(xiàn)突出的員工，在評優(yōu)評先中優(yōu)先考慮，可給予額外獎勵。第二十三條培訓宣傳機制：（一）分層培訓：管理層需接受合規(guī)履職培訓，一線員工需完成操作規(guī)范培訓，培訓覆蓋率需達100%。（二）宣傳渠道：通過內(nèi)部刊物、OA系統(tǒng)、宣傳欄等渠道發(fā)布制度解讀、案例警示等內(nèi)容。第二十四條信息化支撐：（一）系統(tǒng)工具：依托OA系統(tǒng)開發(fā)刺猬貓半年獎管理模塊，實現(xiàn)流程自動化、數(shù)據(jù)實時監(jiān)控、風險預警等。（二）數(shù)據(jù)安全：加強系統(tǒng)權(quán)限管控，防止數(shù)據(jù)泄露或篡改，確保數(shù)據(jù)真實性。第二十五條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制刺猬貓半年獎制度合規(guī)手冊，覆蓋所有員工，人手一份。（二）承諾書：組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識。（三）氛圍營造：定期評選“合規(guī)之星”，通過典型宣傳引導正向價值觀。第二十六條報告制度：（一）風險事件報告：重大風險事件需在2小時內(nèi)上報至領(lǐng)導小組，并附初步處置方案。（二）年度管理報告：每年11月完成年度管理情況報告，內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行情況、