公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公路法》《公路養(yǎng)護(hù)工程管理辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，參照交通運(yùn)輸部關(guān)于公路養(yǎng)護(hù)管理工作的指導(dǎo)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理要求，同時(shí)基于公司為防控養(yǎng)護(hù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范養(yǎng)護(hù)調(diào)查業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在明確公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查工作的管理框架、職責(zé)分工、操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防控措施，確保養(yǎng)護(hù)調(diào)查活動(dòng)依法合規(guī)、科學(xué)高效。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬各單位及全體員工，涵蓋公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、實(shí)施、驗(yàn)收等全流程管理，以及相關(guān)數(shù)據(jù)采集、分析、報(bào)告等輔助工作。凡涉及公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為確保公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，所建立的全流程管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、合規(guī)審查、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）“養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在養(yǎng)護(hù)調(diào)查過(guò)程中可能出現(xiàn)的操作不規(guī)范、數(shù)據(jù)失真、安全責(zé)任事故、資源浪費(fèi)等潛在問(wèn)題，可能對(duì)公司資產(chǎn)、聲譽(yù)或員工安全構(gòu)成威脅。（三）“養(yǎng)護(hù)調(diào)查合規(guī)”指養(yǎng)護(hù)調(diào)查活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、真實(shí)性和完整性。第四條公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。養(yǎng)護(hù)調(diào)查工作覆蓋所有管轄路段，無(wú)死角、無(wú)遺漏，確保調(diào)查數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性和完整性。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任邊界，確保每項(xiàng)任務(wù)均有專(zhuān)人負(fù)責(zé)、專(zhuān)人監(jiān)督。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦養(yǎng)護(hù)調(diào)查過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施重點(diǎn)管控，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估養(yǎng)護(hù)調(diào)查管理效果，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度流程，提升管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管養(yǎng)護(hù)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織協(xié)調(diào)和決策執(zhí)行。第六條公司設(shè)立公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，養(yǎng)護(hù)部、安全部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌養(yǎng)護(hù)調(diào)查工作的頂層設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督制度執(zhí)行，定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)工作匯報(bào)。第七條公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠養(yǎng)護(hù)部，承擔(dān)日常管理職能，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂養(yǎng)護(hù)調(diào)查管理制度及操作細(xì)則；（二）組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）監(jiān)督養(yǎng)護(hù)調(diào)查項(xiàng)目的合規(guī)執(zhí)行，開(kāi)展抽查復(fù)核；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門(mén)（養(yǎng)護(hù)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)養(yǎng)護(hù)調(diào)查項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、方案編制、技術(shù)指導(dǎo)及成果驗(yàn)收；（二）組織編制養(yǎng)護(hù)調(diào)查技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督數(shù)據(jù)采集的規(guī)范性；（三）建立養(yǎng)護(hù)調(diào)查臺(tái)賬，定期統(tǒng)計(jì)分析作業(yè)情況。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（安全部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）安全部：審核養(yǎng)護(hù)調(diào)查作業(yè)的安全措施，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；（二）法務(wù)部：審核合同條款及合規(guī)性，提供法律支持；（三）財(cái)務(wù)部：審核養(yǎng)護(hù)調(diào)查預(yù)算及資金使用，監(jiān)督成本控制。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）養(yǎng)護(hù)工程處：負(fù)責(zé)具體調(diào)查任務(wù)的實(shí)施，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（二）下屬養(yǎng)護(hù)單位：落實(shí)本區(qū)域調(diào)查要求，及時(shí)上報(bào)作業(yè)報(bào)告；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。第十一條基層執(zhí)行崗位（調(diào)查員、安全員等）責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，遵守操作規(guī)程；（二）如實(shí)記錄調(diào)查數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁偽造或篡改；（三）發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，立即上報(bào)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條養(yǎng)護(hù)調(diào)查規(guī)劃與設(shè)計(jì)管理：養(yǎng)護(hù)調(diào)查應(yīng)基于公路實(shí)際狀況，明確調(diào)查目的、范圍、頻次和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目規(guī)劃須由養(yǎng)護(hù)部牽頭編制，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后方可實(shí)施。嚴(yán)禁盲目開(kāi)展調(diào)查或擴(kuò)大調(diào)查范圍導(dǎo)致資源浪費(fèi)。第十三條數(shù)據(jù)采集與質(zhì)量控制：（一）嚴(yán)格執(zhí)行《公路養(yǎng)護(hù)調(diào)查技術(shù)規(guī)范》，采用標(biāo)準(zhǔn)化工具和流程采集數(shù)據(jù)；（二）禁止未經(jīng)培訓(xùn)的人員操作專(zhuān)業(yè)設(shè)備，確保數(shù)據(jù)采集的準(zhǔn)確性和一致性；（三）建立數(shù)據(jù)復(fù)核機(jī)制，抽樣率不低于30%，對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)強(qiáng)制返工。第十四條安全作業(yè)管理：（一）調(diào)查作業(yè)前必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定安全方案；（二）禁止在惡劣天氣（如暴雨、濃霧）或危險(xiǎn)路段開(kāi)展作業(yè)；（三）配備必要的安全防護(hù)用品，調(diào)查人員須持證上崗。第十五條資料歸檔與保密管理：（一）養(yǎng)護(hù)調(diào)查資料必須完整存檔，包括紙質(zhì)文件和電子數(shù)據(jù)；（二）涉密資料（如橋梁結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)）須設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限，嚴(yán)禁外傳；（三）資料保管期限不少于5年，銷(xiāo)毀需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十六條合作單位管理：（一）外部合作單位必須具備相應(yīng)資質(zhì)，簽訂書(shū)面合作協(xié)議；（二）嚴(yán)禁向合作單位轉(zhuǎn)包調(diào)查任務(wù)，禁止利益輸送；（三）定期評(píng)估合作單位履約情況，不合格的予以解除。第十七條費(fèi)用管控與審批：（一）養(yǎng)護(hù)調(diào)查預(yù)算須納入公司年度財(cái)務(wù)計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限；（二）禁止超標(biāo)準(zhǔn)列支費(fèi)用，嚴(yán)禁虛報(bào)套取資金；（三）重大支出項(xiàng)目須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策。第十八條成果應(yīng)用與評(píng)估：（一）養(yǎng)護(hù)調(diào)查成果須納入養(yǎng)護(hù)決策系統(tǒng)，指導(dǎo)后續(xù)維修方案；（二）定期開(kāi)展成果應(yīng)用評(píng)估，考核數(shù)據(jù)對(duì)養(yǎng)護(hù)決策的支撐作用；（三）對(duì)低效或錯(cuò)誤調(diào)查項(xiàng)目，分析原因并優(yōu)化流程。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開(kāi)展一次制度修訂評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或問(wèn)題反饋及時(shí)修訂；（二）重大修訂需經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并組織全員培訓(xùn)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)包括數(shù)據(jù)造假、安全責(zé)任事故、資金挪用等；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為三級(jí)：一般（可能造成局部損失）、重大（可能影響公共安全）、特別重大（可能引發(fā)群體性事件）；（三）發(fā)布《養(yǎng)護(hù)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，明確防控措施和責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括項(xiàng)目立項(xiàng)、方案審批、作業(yè)實(shí)施、成果驗(yàn)收等環(huán)節(jié)；（二）設(shè)置“合規(guī)否決權(quán)”，對(duì)不滿(mǎn)足要求的環(huán)節(jié)一律叫停整改；（三）審查記錄存檔備查，作為年度考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織處置；（二）發(fā)生安全責(zé)任事故，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)并上報(bào)；（三）責(zé)任部門(mén)須在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交整改報(bào)告，經(jīng)復(fù)核合格后方可恢復(fù)作業(yè)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)包括：數(shù)據(jù)造假（通報(bào)批評(píng)、降級(jí)）、擅自擴(kuò)大調(diào)查范圍（罰款、追回費(fèi)用）、泄露保密資料（解除合同、移交司法）；（二）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)人員年度評(píng)優(yōu)取消資格；（三）情節(jié)嚴(yán)重者按公司《員工手冊(cè)》處理，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括合規(guī)率、問(wèn)題整改率、資源節(jié)約率；（二）評(píng)估結(jié)果作為部門(mén)績(jī)效考核的重要依據(jù)；（三）針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)計(jì)劃，次年跟蹤落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專(zhuān)項(xiàng)工作匯報(bào)，解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度一次工作進(jìn)度，協(xié)調(diào)跨部門(mén)矛盾；（三）各單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位調(diào)查活動(dòng)負(fù)總責(zé)，建立責(zé)任傳導(dǎo)機(jī)制。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將養(yǎng)護(hù)調(diào)查合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理優(yōu)秀單位獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)表現(xiàn)突出的部門(mén)；（三）對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的員工給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，金額不超過(guò)萬(wàn)元。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年4月開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法律法規(guī)；（二）一線(xiàn)員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）定期發(fā)布《養(yǎng)護(hù)調(diào)查合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)養(yǎng)護(hù)調(diào)查管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)任務(wù)派發(fā)、數(shù)據(jù)上傳、進(jìn)度跟蹤的自動(dòng)化；（二）利用GIS技術(shù)實(shí)時(shí)監(jiān)控作業(yè)點(diǎn)位，異常情況自動(dòng)報(bào)警；（三）建立電子檔案系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資料一鍵檢索。第二十九條文化建設(shè)：（一）編印《養(yǎng)護(hù)調(diào)查合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，作為行為指南；（二）每季度組織一次合規(guī)宣誓活動(dòng)，強(qiáng)化員工意識(shí)；（三）設(shè)立“合規(guī)光榮榜”，宣傳先進(jìn)事跡。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，次日提交書(shū)面報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：12月31日前提交全年工