金融服務代理合同示范文本合同編號：[填寫合同編號]簽訂日期：[填寫簽訂日期]年[填寫簽訂日期]月[填寫簽訂日期]日簽訂地點：[填寫簽訂地點]甲方（被代理人）：[填寫被代理人全稱]法定代表人/授權代表：[填寫姓名及職務]統(tǒng)一社會信用代碼：[填寫統(tǒng)一社會信用代碼]營業(yè)地址：[填寫營業(yè)地址]聯(lián)系電話：[填寫聯(lián)系電話]電子郵箱：[填寫電子郵箱]乙方（代理人）：[填寫代理人全稱]法定代表人/授權代表：[填寫姓名及職務]統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼：[填寫統(tǒng)一社會信用代碼或身份證號碼]注冊/登記地址：[填寫注冊或主要經(jīng)營地址]聯(lián)系電話：[填寫聯(lián)系電話]電子郵箱：[填寫電子郵箱]根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國反洗錢法》及相關法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方從事金融服務代理事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條代理事項與權限1.1甲方授權乙方作為其授權代理人，在[填寫具體區(qū)域，例如：XX省XX市]地區(qū)，代理開展以下金融服務業(yè)務：（1）[]證券經(jīng)紀業(yè)務，包括但不限于協(xié)助客戶開立證券賬戶、提供證券交易咨詢、代理客戶執(zhí)行交易指令等；（2）[]保險產(chǎn)品銷售業(yè)務，包括但不限于代理銷售甲方指定的[填寫險種類型，例如：人身保險、財產(chǎn)保險]產(chǎn)品，提供保險產(chǎn)品咨詢，協(xié)助客戶辦理投保手續(xù)等；（3）[]銀行產(chǎn)品推廣或服務代理業(yè)務，包括但不限于代理推廣甲方指定的[填寫產(chǎn)品類型，例如：理財產(chǎn)品、貸款產(chǎn)品]，提供相關咨詢，協(xié)助客戶完成初步申請等；（4）[]基金銷售業(yè)務，包括但不限于代理銷售甲方指定的[填寫基金類型]基金產(chǎn)品，提供基金產(chǎn)品咨詢，協(xié)助客戶完成認購/申購/贖回等操作；（5）[]其他：[請具體描述代理的其他金融服務業(yè)務]。1.2乙方的代理權限包括但不限于：（1）在授權區(qū)域內，代表甲方進行前述第1.1條約定的金融服務業(yè)務的市場宣傳、產(chǎn)品推介和咨詢活動；（2）開發(fā)潛在客戶，與客戶建立聯(lián)系，收集、整理并初步審核客戶相關信息；（3）在客戶授權下，協(xié)助客戶完成特定業(yè)務的申請材料準備、解釋產(chǎn)品/服務條款、風險揭示、協(xié)助簽署相關申請文件（非關鍵法律文件，關鍵法律文件仍由客戶本人簽署）、將申請材料提交至甲方等代理性操作；（4）根據(jù)甲方要求，收集客戶反饋，維護客戶關系；（5）代表甲方收取客戶根據(jù)業(yè)務辦理結果應付的款項（非關鍵性收款）；（6）甲方授權的其他與代理業(yè)務相關的活動。1.3乙方承諾嚴格在甲方授予的權限范圍內行事，不得以甲方的名義從事任何未經(jīng)甲方明確書面授權的業(yè)務，不得超出代理范圍承諾任何條款或承擔任何責任。第二條雙方權利與義務2.1甲方的權利與義務：（1）有權對乙方的代理行為進行監(jiān)督、指導和檢查，確保乙方行為符合本合同約定及甲方的規(guī)章制度；（2）有權根據(jù)乙方代理業(yè)務的合規(guī)性和業(yè)績表現(xiàn)，對乙方進行考核和管理；（3）應按照本合同約定，向乙方提供開展代理業(yè)務所需的必要產(chǎn)品資料、系統(tǒng)接入權限、業(yè)務培訓、合規(guī)指引和必要的經(jīng)營支持；（4）應確保其提供的產(chǎn)品/服務符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，并對相關產(chǎn)品/服務的風險承擔最終責任；（5）應按照本合同第五條的約定，按時、足額向乙方支付代理報酬；（6）應及時向乙方通報可能影響代理業(yè)務開展的重大事項，如監(jiān)管政策變化、甲方業(yè)務調整等；（7）有權根據(jù)乙方的違約行為，依據(jù)本合同約定解除本合同。2.2乙方的權利與義務：（1）有權在授權范圍內，代表甲方開展代理業(yè)務，并按照本合同約定獲得代理報酬；（2）有權要求甲方提供本合同第一條和第二條所述的必要支持，包括產(chǎn)品培訓、系統(tǒng)操作指導、合規(guī)要求說明等；（3）應具備開展代理業(yè)務所需的專業(yè)知識和技能，并持續(xù)學習相關法律法規(guī)和產(chǎn)品知識；（4）應勤勉盡責，遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、甲方各項規(guī)章制度以及反洗錢要求，維護甲方的聲譽和形象；（5）應嚴格履行保密義務，對在代理業(yè)務中知悉的甲方商業(yè)秘密、客戶個人信息、財務信息等承擔終身保密責任，不得泄露或用于合同約定目的之外；（6）應如實、準確、完整地向客戶介紹甲方提供的產(chǎn)品/服務內容、特征、風險、費用等，不得進行虛假宣傳、誤導性陳述或承諾收益；（7）應妥善保管客戶提供的資料和甲方提供的文件，防止泄露、遺失或被不當使用；（8）應按照甲方要求，及時、準確地向甲方報告業(yè)務進展、客戶反饋、市場動態(tài)及任何異常情況；（9）應按甲方規(guī)定流程操作業(yè)務，確保業(yè)務資料的合規(guī)性和完整性；（10）不得私下向客戶收取任何未明示甲方的費用或回扣，不得進行不正當競爭。第三條報酬與結算3.1乙方的代理報酬采用以下方式計算：（1）[]按代理業(yè)務量計算：例如，對于銷售類業(yè)務，按成交金額的[填寫百分比，例如：1%]計算傭金；對于服務類業(yè)務，按處理業(yè)務數(shù)量[填寫金額或比例]計算報酬。（2）[]按固定費用計算：例如，乙方每月/每季/每年固定向甲方支付代理服務費[填寫金額]元。（3）[]混合模式：例如，基礎固定費用[填寫金額]元/月+銷售傭金[填寫百分比]。（4）[]其他：[請具體描述計算方式]。3.2代理報酬的支付條件為：[請具體約定，例如：代理業(yè)務完成后經(jīng)甲方確認；每月/每季末達到約定的業(yè)績指標；收到客戶支付的全額款項后等]。3.3甲方應在滿足第3.2條約定的支付條件后的[填寫天數(shù)，例如：15]個工作日內，通過銀行轉賬方式將代理報酬支付至乙方指定的以下賬戶：賬戶名稱：[填寫乙方賬戶名]開戶銀行：[填寫開戶銀行全稱]銀行賬號：[填寫銀行賬號]賬戶開戶行信息以甲方實際支付時為準。3.4乙方應在收到報酬后，向甲方提供等額的有效發(fā)票。相關稅費（包括但不限于增值稅、附加稅等）由[請明確約定，通常為：乙方自行承擔/甲方預扣代繳/按約定稅率各自承擔]。第四條合同期限4.1本合同有效期為[填寫年限，例如：壹年]年，自[填寫起始日期]年[填寫起始日期]月[填寫起始日期]日起至[填寫終止日期]年[填寫終止日期]月[填寫終止日期]日止。4.2合同期滿前[填寫天數(shù)，例如：30]日，如雙方均未提出書面異議，本合同可[選擇：自動續(xù)展[填寫續(xù)展年限]年/按照原條款和條件自動續(xù)約]。4.3經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式提前終止本合同。在以下情況下，甲方有權單方面解除本合同：乙方出現(xiàn)嚴重違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本合同約定的行為，損害甲方重大利益的；乙方喪失開展代理業(yè)務所需資質或能力的；乙方嚴重失職，導致甲方遭受重大損失的。在以下情況下，乙方有權單方面解除本合同：甲方嚴重違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，導致乙方無法繼續(xù)開展代理業(yè)務或面臨重大法律風險的；甲方逾期支付代理報酬超過[填寫天數(shù)，例如：30]日，經(jīng)催告仍未支付的。第五條違約責任5.1乙方若超出授權范圍行事，或以甲方名義從事任何未經(jīng)甲方書面授權的業(yè)務，甲方有權要求乙方立即停止違約行為，并可根據(jù)情況要求乙方賠償因此給甲方造成的全部損失，甲方還有權單方面解除本合同。5.2乙方若違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或本合同約定的保密義務，泄露甲方或客戶信息，應向甲方支付違約金[填寫金額或計算方式，例如：人民幣[填寫金額]元]，并承擔由此給甲方造成的一切損失。甲方有權單方面解除本合同。5.3乙方若違反本合同關于產(chǎn)品/服務宣傳、銷售行為的規(guī)定，進行虛假宣傳、誤導銷售，給客戶造成損失的，應承擔相應的賠償責任；給甲方聲譽造成損害的，應向甲方支付違約金[填寫金額或計算方式]，并承擔由此給甲方造成的一切損失。甲方有權單方面解除本合同。5.4甲方若未能按照本合同約定按時足額支付代理報酬，每逾期一日，應按逾期支付金額的[填寫比例，例如：萬分之五]向乙方支付違約金。逾期超過[填寫天數(shù)，例如：30]日，乙方有權單方面解除本合同。5.5任何一方違反本合同其他約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。第六條不可抗力6.1因發(fā)生地震、臺風、洪水、火災等不可抗力事件，或戰(zhàn)爭、動亂、政府行為等不可預見、不能避免且不能克服的客觀情況，導致本合同無法履行或履行困難的，受影響方應在不可抗力事件發(fā)生后[填寫天數(shù)，例如：7]日內書面通知對方，并提供相關證明。雙方應根據(jù)不可抗力影響的程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔責任。第七條法律適用與爭議解決7.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇：甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟/提交[填寫具體仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁]。第八條通知8.1與本合同有關的所有通知、請求或其他通信應以書面形式，通過專人遞送、掛號信、傳真或電子郵件等方式發(fā)送至本合同首部列明的地址或郵箱。以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，發(fā)出當日（或郵戳日）起視為送達；以傳真方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以電子郵件發(fā)送的，郵件進入對方指定郵箱時視為送達。第九條完整協(xié)議9.1本合同及其附件（如有）構成雙方就本合同標的達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解、備忘錄等。第十條修改與補充10.1對本合同的任何修改或補充，均需以書面形式作出，并由雙方授權代表簽字蓋章后生效。任何口頭約定或非書面形式的修改均無效。第十一條可分割性11.1若本合同任何條款被有管轄權的人民法院或仲裁機構認定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款應被視為從本合同中刪除，但此不影響本合同其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換為內容最接近、合法有效的條款。第十二條其他12.1本合同附件（如有，例如：授權書、具體