醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息安全風(fēng)險自查報告為切實落實《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》及醫(yī)療行業(yè)信息安全相關(guān)規(guī)范要求，有效防范信息安全風(fēng)險，保障醫(yī)療業(yè)務(wù)穩(wěn)定運行與患者數(shù)據(jù)安全，[醫(yī)療機(jī)構(gòu)名稱]近期開展了全面的信息安全風(fēng)險自查工作?，F(xiàn)將自查情況報告如下：一、自查范圍與目標(biāo)本次自查覆蓋機(jī)構(gòu)內(nèi)所有業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)（含HIS、LIS、PACS、電子病歷系統(tǒng)等）、數(shù)據(jù)存儲與傳輸環(huán)節(jié)、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息安全管理制度及相關(guān)人員操作規(guī)范等領(lǐng)域，重點排查潛在的安全隱患與合規(guī)性問題，確保信息系統(tǒng)符合等級保護(hù)2.0及醫(yī)療行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)要求。二、自查內(nèi)容及發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點（一）網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系1.網(wǎng)絡(luò)邊界防護(hù)檢查防火墻策略配置時發(fā)現(xiàn)，部分對外服務(wù)端口（如非必要的測試端口）未及時關(guān)閉，存在被外部掃描利用的風(fēng)險；入侵檢測系統(tǒng)（IDS）規(guī)則庫更新滯后（當(dāng)前版本為3個月前），對新型網(wǎng)絡(luò)攻擊（如供應(yīng)鏈攻擊、AI驅(qū)動的釣魚攻擊）的識別能力不足。2.內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)隔離醫(yī)療業(yè)務(wù)網(wǎng)與辦公網(wǎng)雖已物理隔離，但通過終端行為審計發(fā)現(xiàn)，3個臨床科室終端存在違規(guī)跨網(wǎng)訪問現(xiàn)象（如通過手機(jī)熱點橋接辦公網(wǎng)與業(yè)務(wù)網(wǎng)），可能導(dǎo)致病毒傳播或數(shù)據(jù)泄露。（二）數(shù)據(jù)安全管理1.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如電子病歷、診療記錄）備份頻率為每周一次，未達(dá)到“重要數(shù)據(jù)每日備份、關(guān)鍵數(shù)據(jù)實時備份”的行業(yè)要求；備份介質(zhì)（磁帶）存放于普通辦公柜，未做防潮、防磁處理，存在數(shù)據(jù)損壞風(fēng)險。2.數(shù)據(jù)加密與脫敏患者敏感信息（如身份證號、銀行卡號）在數(shù)據(jù)庫中以明文存儲，僅在前端展示時脫敏，不符合《個人信息保護(hù)法》對敏感數(shù)據(jù)的保護(hù)要求；20%的醫(yī)生工作U盤未強(qiáng)制加密，存在丟失后數(shù)據(jù)泄露隱患。（三）信息系統(tǒng)安全1.漏洞管理通過專業(yè)工具掃描發(fā)現(xiàn)，HIS系統(tǒng)存在2個中危漏洞（如舊版本組件的SQL注入風(fēng)險）、1個低危漏洞（默認(rèn)賬號未修改）；15臺終端仍使用Windows7操作系統(tǒng)（已停止官方維護(hù)），缺乏安全補(bǔ)丁支持。2.訪問控制醫(yī)護(hù)人員賬號權(quán)限未嚴(yán)格遵循“最小必要”原則，5名實習(xí)生賬號可訪問高權(quán)限操作模塊（如藥品出庫管理）；3名離職人員賬號未及時注銷，存在越權(quán)操作風(fēng)險。（四）人員安全意識與操作規(guī)范1.安全培訓(xùn)近一年僅開展1次全員安全培訓(xùn)，內(nèi)容側(cè)重理論，缺乏實戰(zhàn)演練（如釣魚郵件模擬、應(yīng)急處置實操）；新入職員工未進(jìn)行崗前安全考核，安全意識參差不齊。2.違規(guī)操作抽查發(fā)現(xiàn)3起違規(guī)行為：醫(yī)護(hù)人員在個人手機(jī)安裝未審核的醫(yī)療業(yè)務(wù)APP、使用弱密碼（如“____”）登錄系統(tǒng)、在公共網(wǎng)絡(luò)環(huán)境（如咖啡館WiFi）處理患者數(shù)據(jù)。（五）制度建設(shè)與應(yīng)急管理1.制度完善性現(xiàn)有信息安全制度未涵蓋“數(shù)據(jù)出境安全評估”“第三方合作商數(shù)據(jù)訪問規(guī)范”等內(nèi)容，與最新法規(guī)要求存在差距；制度更新滯后，未隨系統(tǒng)升級、業(yè)務(wù)變化同步修訂。2.應(yīng)急預(yù)案雖制定了網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，但近2年僅演練1次，且未明確“數(shù)據(jù)泄露事件”的分級響應(yīng)流程，應(yīng)急物資（如備用服務(wù)器、加密狗）儲備不足。三、整改措施與實施計劃（一）網(wǎng)絡(luò)安全強(qiáng)化1.立即關(guān)閉非必要對外端口，由網(wǎng)絡(luò)管理員每季度審計防火墻策略；與安全廠商合作，將IDS規(guī)則庫更新頻率提升至每日，部署AI驅(qū)動的威脅檢測引擎。2.開展內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)合規(guī)性檢查，封堵違規(guī)跨網(wǎng)終端，在業(yè)務(wù)網(wǎng)部署終端準(zhǔn)入系統(tǒng)（EAD），禁止未經(jīng)認(rèn)證的設(shè)備接入。（二）數(shù)據(jù)安全升級1.調(diào)整備份策略：核心數(shù)據(jù)改為每日增量備份、每周全量備份，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如手術(shù)記錄）實時同步至異地災(zāi)備中心；升級備份介質(zhì)存儲環(huán)境，配置防潮柜、防磁柜，每半年進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)測試。2.推進(jìn)數(shù)據(jù)加密：對數(shù)據(jù)庫敏感字段（如身份證號、診療卡號）實施字段級加密（采用國密算法SM4）；為移動存儲設(shè)備強(qiáng)制安裝加密軟件，設(shè)置硬件級加密密碼。（三）系統(tǒng)安全加固1.漏洞整改：聯(lián)合軟件廠商在1個月內(nèi)修復(fù)HIS系統(tǒng)漏洞，對無法立即修復(fù)的漏洞采取臨時防護(hù)措施（如流量攔截、訪問限制）；制定終端操作系統(tǒng)升級計劃，6個月內(nèi)淘汰Windows7，遷移至Windows10/11并開啟自動補(bǔ)丁更新。2.權(quán)限優(yōu)化：開展賬號權(quán)限“清零再授權(quán)”工作，由科室主任、信息科聯(lián)合審核，3個月內(nèi)完成權(quán)限最小化配置；建立賬號生命周期管理機(jī)制，HR部門離職通知同步至信息科，確保24小時內(nèi)注銷賬號。（四）人員能力提升1.培訓(xùn)體系優(yōu)化：每季度開展1次安全培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋“釣魚郵件識別”“終端安全操作”“數(shù)據(jù)隱私保護(hù)”等，加入實戰(zhàn)演練環(huán)節(jié)（如模擬勒索病毒攻擊處置）；新員工崗前培訓(xùn)增加安全考核，未通過者暫緩上崗。2.違規(guī)行為治理：發(fā)布《信息安全違規(guī)處理細(xì)則》，對違規(guī)人員進(jìn)行約談、扣罰績效，情節(jié)嚴(yán)重者停職培訓(xùn)；在辦公區(qū)域張貼安全警示海報，推送安全小貼士至員工OA系統(tǒng)。（五）制度與應(yīng)急完善1.制度修訂：參照《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》，3個月內(nèi)補(bǔ)充“數(shù)據(jù)出境”“第三方合作”相關(guān)制度，明確合作商數(shù)據(jù)訪問的審批流程、審計要求；建立制度動態(tài)更新機(jī)制，每年評審修訂。2.應(yīng)急能力建設(shè)：每半年開展1次綜合演練（含網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等場景），完善應(yīng)急預(yù)案的分級響應(yīng)流程；儲備應(yīng)急物資（如備用服務(wù)器、加密設(shè)備），與硬件廠商簽訂4小時響應(yīng)維保協(xié)議。四、總結(jié)與展望本次自查全面梳理了機(jī)構(gòu)信息安全現(xiàn)狀，識別出網(wǎng)絡(luò)防護(hù)、數(shù)據(jù)管理、人員操作等領(lǐng)域的風(fēng)險點共12項。通過針對性整改，將有效提升信息安全防護(hù)能力，保障醫(yī)療業(yè)務(wù)連續(xù)性與患者數(shù)據(jù)安全。