煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控制度守則一、總則為了切實加強煤礦安全生產(chǎn)管理，有效管控煤礦安全生產(chǎn)風險，根據(jù)國家相關法律法規(guī)和行業(yè)標準，結合煤礦實際情況，制定本煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控制度守則。本制度旨在通過對煤礦生產(chǎn)過程中各類風險的識別、評估、分級和控制，降低事故發(fā)生的可能性，保障煤礦職工的生命安全和身體健康，實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。二、適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內所有生產(chǎn)、建設、經(jīng)營活動涉及的安全生產(chǎn)風險分級管控工作，涵蓋煤礦井上、井下各生產(chǎn)環(huán)節(jié)、作業(yè)場所、設備設施以及人員行為等方面。三、術語和定義1.安全生產(chǎn)風險：是指有可能導致人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞等不良后果的生產(chǎn)經(jīng)營活動中的不確定因素。2.風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.重大風險：是指可能造成重大人員傷亡、重大財產(chǎn)損失、重大環(huán)境影響等嚴重后果的風險。4.較大風險：是指可能造成較大人員傷亡、較大財產(chǎn)損失、較大環(huán)境影響等后果的風險。5.一般風險：是指可能造成一定人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等后果的風險。6.低風險：是指可能造成輕微人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響等后果的風險。四、職責分工1.礦長礦長是煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控工作的第一責任人，全面負責煤礦風險分級管控工作的組織領導和決策。負責建立健全風險分級管控工作體系，明確各部門和人員的職責，保證風險分級管控所需的人力、物力和財力投入。組織制定煤礦年度風險分級管控工作目標和計劃，并監(jiān)督實施。定期組織召開風險分級管控專題會議，研究解決風險分級管控工作中存在的重大問題。2.安全副礦長協(xié)助礦長做好風險分級管控工作，具體負責組織實施風險分級管控工作方案。組織開展風險辨識、評估和分級工作，審核風險清單和管控措施。監(jiān)督檢查各部門和單位風險分級管控措施的落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。組織開展風險分級管控工作的培訓和宣傳教育，提高職工的風險意識和管控能力。3.總工程師負責組織編制煤礦安全生產(chǎn)風險分級管控相關技術文件，包括風險辨識方法、評估標準等。組織開展煤礦重大安全風險的辨識和評估，為風險分級管控提供技術支持。指導各部門和單位制定風險管控技術措施，審查重大風險管控方案。參與風險分級管控工作的監(jiān)督檢查和隱患排查治理，對技術方面的問題提出整改意見。4.生產(chǎn)副礦長負責組織生產(chǎn)系統(tǒng)的風險辨識和評估工作，制定生產(chǎn)系統(tǒng)風險管控措施。在生產(chǎn)計劃安排和組織生產(chǎn)過程中，充分考慮風險因素，確保風險管控措施的落實。監(jiān)督檢查生產(chǎn)單位風險管控措施的執(zhí)行情況，及時解決生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的風險問題。5.機電副礦長負責組織機電系統(tǒng)的風險辨識和評估工作，制定機電系統(tǒng)風險管控措施。加強機電設備的管理和維護，確保機電設備的安全運行，降低機電系統(tǒng)風險。監(jiān)督檢查機電單位風險管控措施的落實情況，及時處理機電設備運行中的風險隱患。6.各部門和區(qū)隊負責人組織本部門和區(qū)隊的風險辨識和評估工作，建立本部門和區(qū)隊的風險清單。根據(jù)風險分級情況，制定并落實本部門和區(qū)隊的風險管控措施。組織本部門和區(qū)隊職工開展風險分級管控培訓和教育，提高職工的風險防范意識和操作技能。定期向礦領導匯報本部門和區(qū)隊風險分級管控工作情況，及時反饋風險管控中存在的問題。五、風險辨識1.辨識范圍煤礦風險辨識應覆蓋煤礦所有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設備設施、作業(yè)環(huán)境和人員行為等方面。具體包括但不限于以下內容：開拓開采系統(tǒng)、通風系統(tǒng)、瓦斯防治系統(tǒng)、防滅火系統(tǒng)、防治水系統(tǒng)、提升運輸系統(tǒng)、機電系統(tǒng)、爆破作業(yè)、采掘作業(yè)、巷道維修、安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)等。2.辨識方法采用綜合運用安全檢查表法、工作危害分析法、故障類型和影響分析法等多種方法進行風險辨識。安全檢查表法：根據(jù)相關法律法規(guī)、標準規(guī)范和煤礦實際情況，編制安全檢查表，對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)進行全面檢查，查找潛在的風險因素。工作危害分析法：對每個作業(yè)活動進行分解，分析每個步驟可能存在的危害因素及其后果。故障類型和影響分析法：對設備設施進行分析，確定可能出現(xiàn)的故障類型及其對系統(tǒng)和人員的影響。3.辨識頻率年度辨識：每年年初由礦長組織開展一次全面的風險辨識工作，對煤礦全年的安全生產(chǎn)風險進行系統(tǒng)的識別和分析。專項辨識：在以下情況下應及時開展專項風險辨識：新水平、新采區(qū)、新工作面設計前；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時；啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術、新材料、新設備、新工藝試驗或推廣應用前；發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。日常辨識：各部門和區(qū)隊在日常工作中，應隨時對作業(yè)場所和作業(yè)過程進行風險辨識，及時發(fā)現(xiàn)新的風險因素。六、風險評估1.評估標準依據(jù)風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，制定風險評估標準?？赡苄苑譃轭l繁發(fā)生、很可能發(fā)生、可能發(fā)生、不太可能發(fā)生、極少發(fā)生五個等級；后果嚴重程度分為特別嚴重、嚴重、較嚴重、一般、輕微五個等級。根據(jù)可能性和后果嚴重程度的組合，將風險分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。2.評估方法采用定性與定量相結合的方法進行風險評估。對于能夠量化的風險因素，采用定量評估方法，如事故樹分析、事件樹分析等；對于難以量化的風險因素，采用定性評估方法，如專家評估法、頭腦風暴法等。3.評估流程風險辨識完成后，由安全副礦長組織相關人員對辨識出的風險進行評估。評估人員根據(jù)風險評估標準和方法，對每個風險因素進行打分，確定風險等級。評估結果經(jīng)總工程師審核后，報礦長批準。七、風險分級1.重大風險符合以下情形之一的為重大風險：可能造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒），或者1億元以上直接經(jīng)濟損失的事故風險；瓦斯突出、煤與瓦斯突出、沖擊地壓、水害等重大災害威脅嚴重，且現(xiàn)有技術手段難以有效治理的風險；安全設施設備存在重大缺陷，可能導致重大事故發(fā)生的風險；法律法規(guī)和標準規(guī)范明確規(guī)定的重大安全風險。2.較大風險可能造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故風險；重大災害威脅程度較高，但通過采取一定的技術和管理措施可以有效控制的風險；主要安全設施設備存在較大缺陷，可能導致較大事故發(fā)生的風險。3.一般風險可能造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故風險；存在一定的安全隱患，但通過常規(guī)的整改措施可以消除的風險；一般安全設施設備存在缺陷，可能導致一般事故發(fā)生的風險。4.低風險可能造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故風險；安全隱患較小，通過簡單的整改措施即可消除的風險；對安全生產(chǎn)影響較小的風險。八、風險管控1.管控原則風險分級管控應遵循“分級負責、分類管控、動態(tài)管理、全員參與”的原則。分級負責：按照風險等級，明確不同層級的管控責任，確保風險管控措施落到實處。分類管控：根據(jù)風險的類型和特點，采取針對性的管控措施，提高管控效果。動態(tài)管理：風險是不斷變化的，應定期對風險進行重新辨識、評估和分級，及時調整管控措施。全員參與：風險分級管控工作涉及煤礦全體職工，應充分調動職工的積極性和主動性，形成全員參與的良好局面。2.管控措施針對不同等級的風險，分別采取相應的管控措施。重大風險管控措施由礦長親自組織制定專項管控方案，明確管控目標、責任單位、責任人、管控措施和時間節(jié)點。重大風險管控方案應報上級主管部門備案。成立重大風險管控領導小組，負責組織實施重大風險管控方案。定期對重大風險進行監(jiān)測和評估，及時掌握風險變化情況。在重大風險區(qū)域設置明顯的警示標志，禁止無關人員進入。對重大風險管控措施的落實情況進行重點監(jiān)督檢查，確保管控措施有效執(zhí)行。較大風險管控措施由安全副礦長組織制定管控措施，明確責任單位和責任人。較大風險管控措施應報礦長批準后實施。加強對較大風險區(qū)域的日常檢查和巡查，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況。定期對較大風險進行評估，根據(jù)評估結果調整管控措施。對涉及較大風險的作業(yè)活動，應制定專項安全技術措施，并嚴格執(zhí)行。一般風險管控措施由各部門和區(qū)隊負責人組織制定管控措施，明確具體的管控人員。一般風險管控措施應報安全副礦長審核。加強對一般風險的日常管理，確保管控措施的落實。定期對一般風險進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。對職工進行一般風險防范知識培訓，提高職工的風險意識和自我保護能力。低風險管控措施由班組負責人組織落實管控措施，對低風險進行簡單的監(jiān)控和管理。低風險管控措施應報區(qū)隊備案。在日常工作中，提醒職工注意低風險因素，避免發(fā)生事故。定期對低風險進行回顧和總結，不斷完善管控措施。3.風險預警建立風險預警機制，對重大和較大風險進行實時監(jiān)測和預警。根據(jù)風險監(jiān)測數(shù)據(jù)和變化趨勢，及時發(fā)布預警信息。預警信息應包括風險等級、預警范圍、可能影響、應對措施等內容。當風險狀況發(fā)生變化時，及時調整預警級別和應對措施。接到預警信息后，相關部門和單位應立即采取相應的防范措施，確保安全生產(chǎn)。九、風險溝通與記錄1.風險溝通建立內部風險溝通機制，確保各級管理人員和職工之間能夠及時、準確地溝通風險信息。定期召開風險分級管控工作會議，通報風險分級管控工作進展情況和存在的問題。通過安全宣傳欄、內部網(wǎng)站、微信群等渠道，及時發(fā)布風險信息和管控措施，提高職工的風險知曉率。鼓勵職工主動報告發(fā)現(xiàn)的風險和隱患，對報告有功人員給予獎勵。2.風險記錄建立完善的風險分級管控記錄檔案，包括風險辨識記錄、評估報告、管控措施、預警信息、整改記錄等。風險記錄應真實、準確、完整，能夠反映風險分級管控工作的全過程。風險記錄應妥善保存，保存期限不少于規(guī)定年限，以備查閱和審計。十、監(jiān)督檢查與考核1.監(jiān)督檢查建立風險分級管控監(jiān)督檢查制度，定期對風險分級管控工作進行檢查。安全管理部門應每月對各部門和單位風險分級管控工作進行一次全面檢查；礦領導應每季度組織一次風險分級管控工作專項檢查。監(jiān)督檢查內容包括風險辨識、評估、分級的準確性，管控措施的落實情況，風險預警和應急處置能力等。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應下達整改通知書，責令限期整改。對整改不力的部門和單位，應進行嚴肅處理。2.考核將風險分級管控工作納入煤礦安全生產(chǎn)績效考核體系，對各部門和單位的風險分級管控工作進行考核?？己藘热莅L險分級管控工作的組織領導、風險辨識評估、管控措施落實、培訓教育、記錄檔