環(huán)境正面清單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)環(huán)境管理體系要求》（GB/T24001-2016）等行業(yè)準則，結(jié)合集團母公司《企業(yè)社會責任管理綱要》的總體要求，以及公司為防控環(huán)境污染專項風險、規(guī)范環(huán)境管理業(yè)務(wù)流程、提升可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)部需求，制定本制度。制度旨在通過建立環(huán)境正面清單管理機制，明確環(huán)境管理要求與禁止行為，落實各級主體責任，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動符合環(huán)保法規(guī)，推動環(huán)境績效持續(xù)改善。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、項目投資、采購供應(yīng)、廢棄物處置等場景，以及涉及環(huán)境影響的環(huán)境管理體系運行的全過程。各部門及下屬單位應(yīng)在本制度框架下，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點制定具體實施細則，確保環(huán)境管理要求有效落地。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“環(huán)境正面清單管理”指企業(yè)基于法律法規(guī)、政策標準及內(nèi)部要求，明確列出可接受的環(huán)境管理行為、技術(shù)規(guī)范及績效指標，并作為環(huán)境管理的基本遵循，同時禁止清單之外可能引發(fā)環(huán)境風險的行為的管理模式。（二）“環(huán)境污染專項風險”指公司在生產(chǎn)經(jīng)營活動中可能產(chǎn)生的廢水、廢氣、噪聲、固體廢物等對環(huán)境造成損害或潛在危害的風險，包括但不限于超標排放、非法處置、生態(tài)破壞等情形。（三）“環(huán)境合規(guī)”指公司環(huán)境管理活動符合國家及地方環(huán)保法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度要求的狀態(tài)，包括排放達標、審批齊全、風險可控等要素。（四）“環(huán)境管理責任”指公司各級主體在環(huán)境管理中應(yīng)承擔的職責，包括決策層領(lǐng)導責任、管理組織責任、業(yè)務(wù)部門落實責任及員工崗位責任。第四條環(huán)境正面清單管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：清單內(nèi)容應(yīng)覆蓋公司所有環(huán)境影響因素，確保無遺漏；（二）責任到人原則：明確各級主體在清單執(zhí)行中的具體職責，確保責任可追溯；（三）風險導向原則：優(yōu)先管控高風險環(huán)境問題，清單內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)風險防范要求；（四）持續(xù)改進原則：根據(jù)法規(guī)變化、技術(shù)進步及管理實踐，動態(tài)優(yōu)化清單內(nèi)容。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對環(huán)境正面清單管理負總責，負責審定制度、推動落實、監(jiān)督整改；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責組織協(xié)調(diào)、資源保障及績效考核。第六條設(shè)立環(huán)境正面清單管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領(lǐng)導擔任副組長，成員包括各部門負責人及下屬單位代表。領(lǐng)導小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價等職能，定期研究環(huán)境管理重大事項，確保清單管理有效運行。第七條明確環(huán)境正面清單管理的三類主體職責：（一）牽頭部門：由[牽頭部門名稱]負責統(tǒng)籌制度建設(shè)、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作，定期編制清單更新方案并報領(lǐng)導小組審批；（二）專責部門：由[專責部門名稱]負責環(huán)境管理的技術(shù)審核、流程優(yōu)化、風險處置，提供專業(yè)支持，并對業(yè)務(wù)部門執(zhí)行情況進行抽查；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：負責落實本領(lǐng)域清單要求，開展日常環(huán)境風險防控，建立內(nèi)部操作規(guī)范，確保合規(guī)操作。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責任：（一）崗位合規(guī)承諾：所有接觸環(huán)境管理業(yè)務(wù)的員工應(yīng)簽署合規(guī)承諾書，承諾遵守清單要求；（二）風險上報義務(wù)：員工發(fā)現(xiàn)違反清單行為或潛在環(huán)境風險，應(yīng)及時向直屬上級或?qū)Ｘ煵块T報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條生產(chǎn)經(jīng)營過程環(huán)境管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立工藝參數(shù)環(huán)境指標體系，確保廢水、廢氣、噪聲等排放符合國家標準；禁止性行為：嚴禁超標排放、無證排污、擅自閑置或拆除環(huán)保設(shè)施；重點防控點：加強生產(chǎn)設(shè)備維護，防止跑冒滴漏。第十條采購供應(yīng)環(huán)境管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立供應(yīng)商環(huán)境準入制度，要求供應(yīng)商提供環(huán)保資質(zhì)證明，優(yōu)先采購綠色產(chǎn)品；禁止性行為：嚴禁向無環(huán)保許可的供應(yīng)商采購可能產(chǎn)生嚴重環(huán)境風險的原材料；重點防控點：審查供應(yīng)商環(huán)境合規(guī)記錄，定期開展供應(yīng)商環(huán)境評估。第十一條固體廢物管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：分類收集、貯存、轉(zhuǎn)移固體廢物，建立臺賬管理，委托有資質(zhì)單位處置；禁止性行為：嚴禁非法傾倒、篡改轉(zhuǎn)移聯(lián)單；重點防控點：加強危險廢物管理，確保合規(guī)處置率100%。第十二條環(huán)境審批與許可管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：涉及環(huán)保審批的項目必須取得合法許可，并按審批要求施工；禁止性行為：嚴禁無證建設(shè)、未批先建；重點防控點：建立審批跟蹤機制，確保手續(xù)完備。第十三條能源資源管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：推行節(jié)能降耗措施，優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)，提高資源利用效率；禁止性行為：嚴禁浪費水電等資源；重點防控點：定期開展能源審計，制定改進計劃。第十四條環(huán)境風險應(yīng)急預案：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：制定環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急預案，明確響應(yīng)流程、處置措施及聯(lián)動機制；禁止性行為：嚴禁隱瞞不報或遲報環(huán)境事故；重點防控點：定期開展應(yīng)急演練，確保響應(yīng)能力。第十五條環(huán)境監(jiān)測與監(jiān)控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：建立環(huán)境監(jiān)測體系，定期監(jiān)測排放指標，確保數(shù)據(jù)真實完整；禁止性行為：嚴禁篡改監(jiān)測數(shù)據(jù)；重點防控點：加強監(jiān)測設(shè)備維護，確保監(jiān)測有效性。第十六條環(huán)境信息披露：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：按法規(guī)要求定期發(fā)布環(huán)境報告，披露環(huán)境績效及合規(guī)情況；禁止性行為：嚴禁虛假披露或隱瞞重要信息；重點防控點：建立信息披露審核機制，確保準確性。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)標準調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，每年對清單內(nèi)容進行評估，必要時啟動修訂程序，確保持續(xù)適用。第十八條風險識別預警機制：定期開展專項風險排查，采用風險矩陣法對環(huán)境問題進行分級評估，對高風險項發(fā)布預警通知，要求限期整改。第十九條合規(guī)審查機制：將環(huán)境合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查不合格項不得推進。第二十條風險應(yīng)對機制：對一般風險由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風險由領(lǐng)導小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責任協(xié)同及上報要求，確保風險可控。第二十一條責任追究機制：界定違規(guī)情形及處罰標準，對違反清單行為實施績效考核扣分、紀律處分等，情節(jié)嚴重的移交司法機關(guān)處理。第二十二條評估改進機制：每年對清單管理體系有效性開展評估，分析問題原因，優(yōu)化流程漏洞，形成改進報告并納入績效考核。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級領(lǐng)導對清單管理的推進責任，建立考核指標，確保制度落實。第二十四條考核激勵機制：將清單合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，對優(yōu)秀單位給予獎勵，對問題單位進行約談。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展清單培訓，管理層重點培訓合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓操作規(guī)范，定期發(fā)布環(huán)境管理知識手冊。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)環(huán)境管理流程自動化、風險實時監(jiān)控，提高管理效率。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布環(huán)境合規(guī)手冊，組織簽署合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳營造全員合規(guī)氛