瓶坯進(jìn)貨查驗(yàn)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國食品安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司瓶坯采購業(yè)務(wù)特性與風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范瓶坯進(jìn)貨查驗(yàn)管理，確保產(chǎn)品符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防范采購風(fēng)險(xiǎn)，提升供應(yīng)鏈安全水平。同時(shí)，響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于供應(yīng)鏈管理的統(tǒng)一要求，落實(shí)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的內(nèi)部管理需求，通過系統(tǒng)性管理措施，實(shí)現(xiàn)瓶坯采購全流程的可控、合規(guī)與高效。第二條本制度適用于公司總部及下屬各單位，涵蓋瓶坯采購需求提出、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、到貨檢驗(yàn)、入庫存儲(chǔ)、領(lǐng)用等全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。涉及部門包括采購部、質(zhì)量部、倉儲(chǔ)部、生產(chǎn)部及財(cái)務(wù)部等所有參與瓶坯采購業(yè)務(wù)的部門及全體員工。凡與瓶坯采購相關(guān)的操作均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“瓶坯專項(xiàng)管理”指公司圍繞瓶坯采購全過程建立的質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，涵蓋供應(yīng)商管理、合同審核、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、存儲(chǔ)規(guī)范、不合格品處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。（二）“瓶坯采購風(fēng)險(xiǎn)”指在瓶坯采購過程中可能存在的質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、供應(yīng)中斷、價(jià)格異常、供應(yīng)商資質(zhì)造假、合規(guī)違規(guī)等潛在威脅。（三）“瓶坯合規(guī)”指瓶坯采購活動(dòng)及產(chǎn)品使用符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度及合同約定要求，包括但不限于產(chǎn)品規(guī)格、環(huán)保要求、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等。第四條瓶坯專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保瓶坯采購全流程各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)、各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，重點(diǎn)防控質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)瓶坯專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)審批重大采購決策、資源配置及管理方向的制定。分管采購、質(zhì)量等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織與監(jiān)督。第六條設(shè)立瓶坯專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括采購部、質(zhì)量部、倉儲(chǔ)部、生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌瓶坯專項(xiàng)管理制度建設(shè)，審批重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決管理中的重大問題；（三）監(jiān)督評(píng)估專項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求；（四）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案。第七條明確專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠采購部，負(fù)責(zé)日常管理工作的具體執(zhí)行，包括制度宣貫、風(fēng)險(xiǎn)排查、信息匯總等。第八條牽頭部門（采購部）職責(zé)：（一）牽頭制定和修訂瓶坯采購管理辦法及實(shí)施細(xì)則；（二）負(fù)責(zé)供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、資質(zhì)評(píng)估、動(dòng)態(tài)管理；（三）組織招標(biāo)、談判等采購活動(dòng)，確保流程合規(guī)；（四）監(jiān)督檢驗(yàn)、入庫、領(lǐng)用等環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況；（五）定期開展專項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫。第九條專責(zé)部門（質(zhì)量部）職責(zé)：（一）制定瓶坯檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及抽樣方案，監(jiān)督檢驗(yàn)過程；（二）負(fù)責(zé)不合格品判定、處置及記錄；（三）組織質(zhì)量數(shù)據(jù)分析，提出改進(jìn)建議；（四）參與供應(yīng)商質(zhì)量考核，推動(dòng)供應(yīng)商質(zhì)量提升。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）生產(chǎn)部負(fù)責(zé)根據(jù)生產(chǎn)需求提出瓶坯采購申請(qǐng)，明確規(guī)格、數(shù)量等要求；（二）倉儲(chǔ)部負(fù)責(zé)瓶坯的入庫驗(yàn)收、存儲(chǔ)、發(fā)放管理，確保存儲(chǔ)環(huán)境符合要求；（三）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)采購合同的付款審核，監(jiān)督資金使用合規(guī)性。第十一條基層執(zhí)行崗（如采購專員、檢驗(yàn)員、倉管員）職責(zé)：（一）嚴(yán)格按制度要求執(zhí)行操作，簽署相關(guān)記錄；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查：采購部在瓶坯采購前必須開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）核實(shí)供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可、行業(yè)認(rèn)證等資質(zhì)有效性；（二）審查供應(yīng)商生產(chǎn)規(guī)模、質(zhì)量控制體系、環(huán)保合規(guī)性；（三）評(píng)估供應(yīng)商歷史供貨記錄、市場口碑及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；（四）簽訂《供應(yīng)商合作協(xié)議》，明確質(zhì)量責(zé)任與違約處理。禁止性行為：嚴(yán)禁采購部與供應(yīng)商串通操縱價(jià)格、排斥其他潛在供應(yīng)商，或接受供應(yīng)商的賄賂、回扣等不正當(dāng)利益。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、供應(yīng)鏈中斷等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條招標(biāo)采購管理：瓶坯采購金額超過XX萬元的，必須采用招標(biāo)方式，流程包括：（一）編制招標(biāo)文件，明確技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)；（二）發(fā)布招標(biāo)公告，接受供應(yīng)商報(bào)名；（三）組織開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，過程需有記錄；（四）簽訂采購合同，明確交貨期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底、操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果、指定供應(yīng)商等違規(guī)行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保招標(biāo)過程的公開透明，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十四條瓶坯到貨檢驗(yàn)：質(zhì)量部依據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)到貨瓶坯進(jìn)行全檢或抽檢，檢驗(yàn)內(nèi)容包括：（一）外觀檢查，如尺寸偏差、表面缺陷；（二）材質(zhì)檢測(cè)，如密度、硬度等關(guān)鍵指標(biāo)；（三）包裝完整性，防止運(yùn)輸損壞。不合格品處理：檢驗(yàn)不合格的瓶坯必須隔離存放，并按流程退回供應(yīng)商或報(bào)廢處理，同時(shí)記錄原因并上報(bào)采購部。重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確可靠，防止不合格品流入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。第十五條合同簽訂與執(zhí)行：采購部與供應(yīng)商簽訂瓶坯采購合同后，需經(jīng)質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部審核，確保條款完整、合規(guī)。合同執(zhí)行中需跟蹤交貨期、數(shù)量、質(zhì)量等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)溝通解決。禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審核簽訂合同、擅自變更合同條款等行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同違約風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條倉儲(chǔ)存儲(chǔ)管理：倉儲(chǔ)部需按以下要求存儲(chǔ)瓶坯：（一）設(shè)置專用存儲(chǔ)區(qū)域，防止與其他物料混放；（二）保持環(huán)境清潔、干燥，避免陽光直射；（三）定期檢查庫存，防止過期或損壞；（四）領(lǐng)用需按先進(jìn)先出原則，并有記錄可追溯。禁止性行為：嚴(yán)禁超量存儲(chǔ)、違規(guī)堆放、損壞標(biāo)識(shí)等行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保瓶坯存儲(chǔ)安全，降低損耗風(fēng)險(xiǎn)。第十七條不合格品處置：對(duì)檢驗(yàn)不合格或使用過程中發(fā)現(xiàn)問題的瓶坯，必須按以下流程處理：（一）由質(zhì)量部出具不合格報(bào)告，明確原因；（二）采購部聯(lián)系供應(yīng)商退換貨；（三）財(cái)務(wù)部調(diào)整采購成本；（四）記錄并分析原因，持續(xù)改進(jìn)。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不合格品、擅自處理或轉(zhuǎn)用。重點(diǎn)防控點(diǎn)：確保不合格品得到有效處置，防止二次污染。第十八條供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理：采購部每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)，內(nèi)容包括質(zhì)量表現(xiàn)、交付及時(shí)率、價(jià)格競爭力等。評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四等，不合格供應(yīng)商將列入黑名單，限制合作。禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果弄虛作假、包庇特定供應(yīng)商。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，提升供應(yīng)鏈整體質(zhì)量。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：采購部每年評(píng)估本制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)暴露情況等及時(shí)修訂。修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布更新通知。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：采購部、質(zhì)量部每月開展瓶坯采購風(fēng)險(xiǎn)排查，內(nèi)容包括供應(yīng)商穩(wěn)定性、質(zhì)量波動(dòng)、價(jià)格異常等，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：采購、質(zhì)量、財(cái)務(wù)等部門在以下環(huán)節(jié)實(shí)施合規(guī)審查：（一）采購申請(qǐng)審查，核實(shí)需求合理性；（二）供應(yīng)商資質(zhì)審查，確保合規(guī)準(zhǔn)入；（三）合同條款審查，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；（四）檢驗(yàn)報(bào)告審查，確保結(jié)果準(zhǔn)確。未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由責(zé)任部門制定整改方案，限期解決；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人；（三）責(zé)任協(xié)同：風(fēng)險(xiǎn)事件涉及多個(gè)部門時(shí)，由牽頭部門協(xié)調(diào)，形成處置合力；（四）上報(bào)要求：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并保留完整記錄。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）違反操作規(guī)程的，給予警告或罰款；（二）造成損失的，追究經(jīng)濟(jì)賠償；（三）情節(jié)嚴(yán)重的，給予紀(jì)律處分或解除勞動(dòng)合同；（四）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織對(duì)瓶坯專項(xiàng)管理效果進(jìn)行評(píng)估，內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、供應(yīng)商滿意度等，評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程、完善制度體系。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年聽取瓶坯專項(xiàng)管理工作報(bào)告，分管領(lǐng)導(dǎo)定期檢查落實(shí)情況，確保制度有效執(zhí)行。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將瓶坯采購合規(guī)情況納入相關(guān)部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)掛鉤。對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職的追究責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織高管學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求；（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：新員工必須接受瓶坯采購制度培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）宣傳材料：制作合規(guī)手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)提示卡等，張貼于辦公區(qū)域。第二十八條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)瓶坯采購全流程線上管理，包括供應(yīng)商管理、合同簽訂、檢驗(yàn)記錄、庫存跟蹤等，確保數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《瓶坯采購合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）全體員工簽署合規(guī)承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)監(jiān)督。第三十條報(bào)告制度：（一）月度報(bào)告：采購部