生產(chǎn)許可持有人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部管理需求制定。為有效防控生產(chǎn)許可領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，保障公司合法權(quán)益與市場(chǎng)聲譽(yù)，特明確生產(chǎn)許可持有人的管理要求，確保相關(guān)工作依法合規(guī)、高效有序開(kāi)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)許可申請(qǐng)、變更、維持、轉(zhuǎn)讓等全生命周期管理，以及與生產(chǎn)許可相關(guān)的采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、檢驗(yàn)檢測(cè)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理”指企業(yè)圍繞生產(chǎn)許可的獲取、維護(hù)、應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)防控開(kāi)展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括但不限于政策研究、資質(zhì)準(zhǔn)備、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。（二）“生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因生產(chǎn)許可缺失、過(guò)期、變更不及時(shí)或使用不當(dāng)?shù)纫l(fā)的合規(guī)、安全、市場(chǎng)準(zhǔn)入等風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致行政處罰、經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任。（三）“生產(chǎn)許可合規(guī)”指企業(yè)生產(chǎn)許可相關(guān)活動(dòng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部制度要求，確保許可狀態(tài)與業(yè)務(wù)需求持續(xù)匹配。第四條生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有涉及生產(chǎn)許可的業(yè)務(wù)領(lǐng)域納入管理范圍，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升專(zhuān)項(xiàng)管理水平。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)等職能，每月召開(kāi)例會(huì)研究重大事項(xiàng)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門(mén)名稱]（如質(zhì)量管理部或法務(wù)部），負(fù)責(zé)日常工作，具體職責(zé)包括：政策解讀、制度起草、風(fēng)險(xiǎn)匯總、考核督辦等。第八條明確三類(lèi)主體的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.統(tǒng)籌制定和完善生產(chǎn)許可專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；2.協(xié)調(diào)跨部門(mén)許可申請(qǐng)、變更等事項(xiàng)，監(jiān)督業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)要求；3.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；4.建立許可管理臺(tái)賬，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)生產(chǎn)許可業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保申請(qǐng)材料完整合規(guī)；2.優(yōu)化許可管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、自動(dòng)化工具應(yīng)用；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專(zhuān)業(yè)法律支持；4.定期開(kāi)展合規(guī)檢查，出具審查意見(jiàn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域生產(chǎn)許可管理要求，確保日常運(yùn)營(yíng)許可狀態(tài)正常；2.及時(shí)上報(bào)許可變更、停用等異常情況，配合完成整改；3.開(kāi)展崗位操作合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第九條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守許可使用范圍，不得超范圍生產(chǎn)；（二）崗位簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（三）發(fā)現(xiàn)許可風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延；（四）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查，按要求整改問(wèn)題。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條許可申請(qǐng)與審批管理：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)需在許可有效期屆滿前六個(gè)月啟動(dòng)續(xù)期申請(qǐng)，提供技術(shù)參數(shù)、生產(chǎn)條件等證明材料；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)材料合規(guī)性進(jìn)行初審，必要時(shí)組織現(xiàn)場(chǎng)核查；（三）禁止提交虛假信息或偽造檢測(cè)報(bào)告，嚴(yán)禁賄賂審批人員。第十一條許可變更與轉(zhuǎn)讓管理：（一）許可變更需提交技術(shù)方案、工藝變更說(shuō)明等文件，按流程逐級(jí)審批；（二）許可轉(zhuǎn)讓需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組決策，確保受讓方符合資質(zhì)要求；（三）禁止向無(wú)合規(guī)能力的企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可，嚴(yán)禁利益輸送。第十二條許可使用范圍管控：（一）生產(chǎn)活動(dòng)不得超出許可核定的產(chǎn)品范圍、地址等要素；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)定期抽查使用情況，對(duì)違規(guī)行為從嚴(yán)處理；（三）禁止以租賃、托管等形式變相轉(zhuǎn)移許可責(zé)任。第十三條許可失效應(yīng)對(duì)：（一）許可失效前三十天，業(yè)務(wù)部門(mén)須形成應(yīng)急方案，包括臨時(shí)停產(chǎn)或合規(guī)替代措施；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)估失效影響，必要時(shí)啟動(dòng)外部協(xié)調(diào)程序；（三）禁止因未及時(shí)應(yīng)對(duì)導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中斷或處罰。第十四條許可記錄與檔案管理：（一）建立許可電子臺(tái)賬，實(shí)時(shí)更新?tīng)顟B(tài)信息；（二）紙質(zhì)檔案由檔案部門(mén)統(tǒng)一保管，確保完整可查；（三）禁止擅自損毀或篡改許可證書(shū)及記錄。第十五條許可風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）專(zhuān)責(zé)部門(mén)每年開(kāi)展許可風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估，識(shí)別重點(diǎn)領(lǐng)域；（二）業(yè)務(wù)部門(mén)實(shí)施分級(jí)管控，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)需制定專(zhuān)項(xiàng)預(yù)案；（三）禁止對(duì)許可缺失可能引發(fā)重大安全、環(huán)保問(wèn)題的業(yè)務(wù)放任不管。第十六條許可合規(guī)審查：（一）將許可審查嵌入采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)，確?！拔唇?jīng)審查不得實(shí)施”；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度開(kāi)展內(nèi)部審查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題限期整改；（三）禁止以“已備案”代替許可管理，確保資質(zhì)合法有效。第十七條許可合規(guī)培訓(xùn)：（一）每年組織全員許可基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（二）管理層需接受專(zhuān)項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，明確法律責(zé)任；（三）禁止培訓(xùn)流于形式，確保員工真正掌握合規(guī)要求。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年對(duì)照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大修訂需領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）外部法律、標(biāo)準(zhǔn)更新后十五個(gè)工作日內(nèi)完成內(nèi)部銜接；（三）禁止因制度滯后導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)積聚。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開(kāi)展許可專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核查等方法；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大），發(fā)布預(yù)警通知；（三）禁止對(duì)預(yù)警信息置若罔聞，需制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將許可審查嵌入采購(gòu)供應(yīng)商準(zhǔn)入、項(xiàng)目立項(xiàng)、年度審計(jì)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)出具審查結(jié)論，不通過(guò)者不得開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）禁止通過(guò)“默許”或“口頭承諾”代替合規(guī)審查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)急程序；（二）明確應(yīng)急聯(lián)系人、處置時(shí)限及協(xié)同流程；（三）禁止瞞報(bào)、漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，確保責(zé)任追究到位。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形（如許可過(guò)期繼續(xù)生產(chǎn)、轉(zhuǎn)讓給不合格企業(yè)等）及處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）違規(guī)行為納入績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重者啟動(dòng)紀(jì)律處分；（三）禁止以“客觀原因”免于追究，建立責(zé)任倒查機(jī)制。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，包括制度覆蓋率、問(wèn)題整改率等指標(biāo)；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議評(píng)估報(bào)告，提出優(yōu)化建議；（三）禁止走過(guò)場(chǎng)式評(píng)估，確保改進(jìn)措施落地見(jiàn)效。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，解決重大障礙；（二）牽頭部門(mén)配備專(zhuān)職人員，確保資源投入；（三）禁止因機(jī)構(gòu)調(diào)整弱化專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將許可合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，與績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤；（二）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理優(yōu)秀案例評(píng)選，給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）禁止因考核不嚴(yán)導(dǎo)致合規(guī)意識(shí)淡薄。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展培訓(xùn)，管理層側(cè)重政策解讀，員工側(cè)重操作規(guī)范；（二）制作合規(guī)手冊(cè)、案例庫(kù)等學(xué)習(xí)資料；（三）禁止培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際脫節(jié)，確保學(xué)以致用。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)許可管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)進(jìn)度、變更記錄等數(shù)據(jù)共享；（二）通過(guò)系統(tǒng)觸發(fā)預(yù)警、自動(dòng)審查，提升管理效率；（三）禁止因系統(tǒng)未完善拖延管理進(jìn)程。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《生產(chǎn)許可合規(guī)手冊(cè)》，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)，營(yíng)造氛圍；（二）全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）禁止形式化文化建設(shè)，注重行為養(yǎng)成。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，內(nèi)容含時(shí)間、影響、處置措施