電力市場評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國電力法》《電力監(jiān)管條例》等行業(yè)法律法規(guī)，參照國家能源局發(fā)布的電力市場運(yùn)行管理規(guī)范，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控和精細(xì)化管理的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際電力市場運(yùn)營需求，為規(guī)范電力市場評價工作，防控專項風(fēng)險，提升市場競爭力，制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋電力市場交易、資源配置、風(fēng)險管控、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)場景，以及與電力市場相關(guān)的所有業(yè)務(wù)活動。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）電力市場評價專項管理：指圍繞電力市場交易行為、資源配置效率、風(fēng)險控制效果等核心要素，通過系統(tǒng)性評價與持續(xù)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)市場競爭力提升和合規(guī)經(jīng)營的管理活動。（二）電力市場專項風(fēng)險：指因市場規(guī)則理解偏差、交易決策失誤、信息不對稱、合規(guī)操作不到位等引發(fā)的交易損失、法律糾紛或聲譽(yù)風(fēng)險。（三）電力市場合規(guī)：指公司所有電力市場相關(guān)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保交易行為的合法性、公平性及透明度。（四）電力市場評價結(jié)果應(yīng)用：指將評價結(jié)果用于績效考核、業(yè)務(wù)優(yōu)化、風(fēng)險預(yù)警及管理層決策的閉環(huán)管理機(jī)制。第四條電力市場評價專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保評價范圍覆蓋電力市場所有交易環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)類型及風(fēng)險點(diǎn)。（二）責(zé)任到人：明確各級組織及人員的評價職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：聚焦重大風(fēng)險領(lǐng)域，優(yōu)先資源投入高風(fēng)險環(huán)節(jié)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評價與反饋機(jī)制，優(yōu)化評價標(biāo)準(zhǔn)與流程。（五）客觀公正：采用量化與定性結(jié)合的評價方法，確保評價結(jié)果中立可靠。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司電力市場評價專項管理負(fù)總責(zé)，對公司市場競爭力、風(fēng)險控制及合規(guī)經(jīng)營承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、資源調(diào)配及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立電力市場評價專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，包括財務(wù)部、法務(wù)部、交易部、技術(shù)部等部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌公司電力市場評價工作，制定年度評價計劃；（二）審批重大評價事項及風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督評價結(jié)果應(yīng)用及持續(xù)改進(jìn)落實(shí)情況。第七條電力市場評價專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠交易部，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)工作，具體職能包括：（一）組織開展評價標(biāo)準(zhǔn)與工具的開發(fā)與維護(hù)；（二）協(xié)調(diào)跨部門評價資源，確保評價工作協(xié)同推進(jìn)；（三）歸檔評價資料，形成管理檔案。第八條牽頭部門（交易部）職責(zé)：（一）制定電力市場評價管理制度，組織編制評價方案；（二）牽頭開展交易行為評價、資源配置效率分析及風(fēng)險識別；（三）匯總評價結(jié)果，提出業(yè)務(wù)優(yōu)化建議并推動落地。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部、財務(wù)部、技術(shù)部）職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)電力市場合規(guī)性審查，提供法律支持；（二）財務(wù)部負(fù)責(zé)交易成本分析、資金使用效率評價；（三）技術(shù)部負(fù)責(zé)交易系統(tǒng)性能評價、數(shù)據(jù)安全監(jiān)控。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域電力市場評價要求，開展日常風(fēng)險排查；（二）配合牽頭部門完成評價數(shù)據(jù)采集與資料提供；（三）實(shí)施評價結(jié)果反饋后的改進(jìn)措施，形成閉環(huán)管理。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）崗位人員需簽署合規(guī)操作承諾書，明確個人在評價體系中的責(zé)任；（二）主動上報異常交易行為、市場風(fēng)險及操作漏洞；（三）參與崗位培訓(xùn)，掌握評價標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)范。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條電力市場交易行為評價：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：嚴(yán)格執(zhí)行報價策略、規(guī)范報價行為、避免價格操縱；禁止性行為包括：嚴(yán)禁虛假報價、惡意撤單、串通投標(biāo)等；重點(diǎn)防控點(diǎn)為價格波動異常、交易量異常等風(fēng)險。第十三條資源配置效率評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋資源最優(yōu)配置、成本控制達(dá)標(biāo)；禁止行為包括資源閑置浪費(fèi)、過度依賴單一交易主體；重點(diǎn)防控資源利用率低下、交易成本過高等風(fēng)險。第十四條風(fēng)險預(yù)警與處置評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求建立風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，及時發(fā)布預(yù)警；禁止行為包括未按規(guī)定上報風(fēng)險事件、處置流程拖延；重點(diǎn)防控重大風(fēng)險事件（如交易虧損超閾值、合規(guī)處罰）的早期識別。第十五條合規(guī)審查評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：交易決策前完成合規(guī)性審查，合同簽訂前完成法律風(fēng)險評估；禁止行為包括忽視合規(guī)審查意見強(qiáng)行交易；重點(diǎn)防控審查漏洞導(dǎo)致的市場處罰。第十六條評價結(jié)果應(yīng)用評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求評價結(jié)果用于績效考核、業(yè)務(wù)優(yōu)化及管理層決策；禁止行為包括評價結(jié)果閑置未用、改進(jìn)措施流于形式；重點(diǎn)防控評價與實(shí)際業(yè)務(wù)改進(jìn)脫節(jié)。第十七條數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：交易數(shù)據(jù)加密存儲、訪問權(quán)限分級管理；禁止行為包括數(shù)據(jù)泄露、非授權(quán)訪問；重點(diǎn)防控數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致的市場信息不對稱風(fēng)險。第十八條供應(yīng)商管理評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：建立合格供應(yīng)商庫，定期開展盡職調(diào)查；禁止行為包括關(guān)聯(lián)交易、利益輸送；重點(diǎn)防控供應(yīng)商資質(zhì)造假、交易質(zhì)量不達(dá)標(biāo)風(fēng)險。第十九條報價策略優(yōu)化評價：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求基于市場分析制定動態(tài)報價策略；禁止行為包括報價策略僵化、缺乏靈活性；重點(diǎn)防控報價失誤導(dǎo)致的交易虧損。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由交易部牽頭，法務(wù)部、技術(shù)部配合，根據(jù)最新法規(guī)政策及業(yè)務(wù)變化修訂評價標(biāo)準(zhǔn)；（二）重大政策調(diào)整時（如市場規(guī)則改革），30日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并在全公司范圍內(nèi)培訓(xùn)宣貫。第十三條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由交易部匯總交易數(shù)據(jù)，法務(wù)部、技術(shù)部配合開展風(fēng)險排查；（二）采用評分模型（如交易行為偏離度評分）識別高風(fēng)險場景，觸發(fā)預(yù)警時發(fā)布《風(fēng)險預(yù)警通知單》；（三）預(yù)警單需明確風(fēng)險等級、處置措施及責(zé)任部門，限期反饋處置結(jié)果。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入交易決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）審查流程包括資料準(zhǔn)備、部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批，未經(jīng)審查的不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果分為“合規(guī)”“需整改”“禁止交易”三類，并記錄存檔。第十五條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險（如交易成本超預(yù)算）由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月匯總報備；（二）重大風(fēng)險（如交易虧損超X萬元）由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急流程，分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭處置，48小時內(nèi)上報處置方案；（三）風(fēng)險處置后需提交《風(fēng)險處置報告》，經(jīng)審核后存檔備查。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：違反報價規(guī)則導(dǎo)致虧損、忽視合規(guī)審查意見、數(shù)據(jù)泄露等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為：警告、通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分，重大案件移交集團(tuán)處理；（三）處罰決定需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并在公司內(nèi)部通報。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評價體系有效性評估，包括流程效率、風(fēng)險覆蓋率等指標(biāo)；（二）評估結(jié)果形成《評價改進(jìn)報告》，明確問題及優(yōu)化方向；（三）優(yōu)化措施需在2個月內(nèi)落地，并重新開展評估驗(yàn)證。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人定期召開電力市場評價專題會議，部署工作；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽取專項匯報，解決推進(jìn)難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對本領(lǐng)域評價工作負(fù)直接責(zé)任。第十九條考核激勵機(jī)制：（一）將評價結(jié)果納入部門年度考核，優(yōu)秀部門獲獎勵，排名靠后部門取消評優(yōu)資格；（二）個人績效與評價指標(biāo)掛鉤，如交易員因報價失誤導(dǎo)致虧損，按損失比例扣減績效；（三）年度考核結(jié)果與晉升直接關(guān)聯(lián)，連續(xù)兩年不合格者調(diào)崗或待崗。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，邀請外部專家授課；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解報價規(guī)則、風(fēng)險識別等內(nèi)容；（三）通過內(nèi)刊、宣傳欄發(fā)布合規(guī)手冊，強(qiáng)化全員意識。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)電力市場評價系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險實(shí)時監(jiān)控；（二）系統(tǒng)嵌入預(yù)警模型，自動觸發(fā)預(yù)警通知；（三）通過系統(tǒng)生成評價報告，減少人工操作誤差。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《電力市場合規(guī)手冊》，明確評價標(biāo)準(zhǔn)與紅線；（二）每季度組織合規(guī)宣誓儀式，簽署承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報箱，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十三條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件需在24小時內(nèi)上報，內(nèi)容包括事件描述、處置措施、責(zé)任認(rèn)定；（二）年度管理報告：每年1月31日前提交《電力市場評價年度報告