監(jiān)理例會(huì)會(huì)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319）、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司《關(guān)于加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(jiàn)》及本公司《內(nèi)部控制管理綱要》的相關(guān)要求制定。為全面規(guī)范公司監(jiān)理業(yè)務(wù)流程，有效防控重大風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目管理合規(guī)性，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)中的管理行為，涵蓋監(jiān)理項(xiàng)目全生命周期，包括但不限于監(jiān)理規(guī)劃編制、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制、安全監(jiān)督、合同管理、資料審核等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指針對(duì)監(jiān)理業(yè)務(wù)中的特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等）實(shí)施的全流程管控活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在監(jiān)理過(guò)程中可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的不確定性因素，如工程質(zhì)量缺陷風(fēng)險(xiǎn)、施工安全事故風(fēng)險(xiǎn)、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”：指監(jiān)理行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)，包括程序合規(guī)、內(nèi)容合規(guī)、時(shí)限合規(guī)等維度。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有監(jiān)理業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理范圍，不留監(jiān)管空白；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理主體及崗位人員的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)處置及考核激勵(lì)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌制定公司XX專項(xiàng)管理制度體系，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）決策審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案及專項(xiàng)整改措施；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各級(jí)管理主體的履職情況及制度執(zhí)行效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在[牽頭部門(mén)名稱]），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職能包括：（一）組織編制、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及評(píng)估工作；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)；（四）匯總分析管理數(shù)據(jù)，形成決策支持報(bào)告。第八條明確三類(lèi)主體的XX專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度體系與公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求匹配；2.每季度組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，更新風(fēng)險(xiǎn)清單；3.對(duì)下屬單位管理行為開(kāi)展監(jiān)督考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤；4.每半年開(kāi)展一次全員XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，宣貫制度要求。（二）專責(zé)部門(mén)職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，如監(jiān)理合同評(píng)審、變更簽證管理；2.優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程，嵌入合規(guī)性控制點(diǎn)；3.指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；4.每月編報(bào)XX專項(xiàng)管理簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)典型問(wèn)題及改進(jìn)措施。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.建立崗位風(fēng)險(xiǎn)清單，明確操作紅線；3.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)上報(bào)，協(xié)助處置；4.每月開(kāi)展內(nèi)部自查，形成整改報(bào)告。第九條基層執(zhí)行崗的XX專項(xiàng)管理責(zé)任包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知本崗位職責(zé)紅線；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（三）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，如發(fā)現(xiàn)異常情況立即停止作業(yè)并報(bào)告；（四）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，達(dá)到考核要求。第三章XX管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條監(jiān)理規(guī)劃編制環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣、關(guān)鍵控制點(diǎn)清單，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可實(shí)施；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁編制形式化監(jiān)理規(guī)劃，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)規(guī)劃有效性的檢查，防止因規(guī)劃缺陷導(dǎo)致后期管控失效。第十一條現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“三檢制”（自檢、互檢、交接檢），重大質(zhì)量缺陷必須停工整改并復(fù)核；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)檢驗(yàn)擅自簽署質(zhì)量驗(yàn)收文件；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)原材料進(jìn)場(chǎng)抽檢，防范因材料問(wèn)題引發(fā)質(zhì)量事故。第十二條安全監(jiān)督環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每日開(kāi)展安全巡查，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施旁站監(jiān)督，每月召開(kāi)安全專題會(huì)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)、漏報(bào)安全事故隱患；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)對(duì)深基坑、高支模等危險(xiǎn)作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保應(yīng)急預(yù)案可落地。第十三條合同管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)理合同簽訂前必須進(jìn)行法律合規(guī)性審查，變更簽證按程序?qū)徟?；（二）禁止性行為：?yán)禁超越合同范圍出具監(jiān)理意見(jiàn)；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同履行動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，防范違約風(fēng)險(xiǎn)。第十四條資料審核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：工程資料必須完整同步，重大文件簽發(fā)需經(jīng)項(xiàng)目總監(jiān)審核；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造、篡改監(jiān)理記錄；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立電子化臺(tái)賬，確保資料可追溯。第十五條廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行“八項(xiàng)規(guī)定”，禁止收受利益性禮品，重要事項(xiàng)回避制度；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁利用監(jiān)理權(quán)謀取不正當(dāng)利益；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)關(guān)鍵崗位人員開(kāi)展定期廉政談話，實(shí)施行為監(jiān)控。第十六條隱患排查治理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立隱患臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人及期限，實(shí)行閉環(huán)管理；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁對(duì)重復(fù)性問(wèn)題整改不力；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：對(duì)重大隱患實(shí)施掛牌督辦，確保整改到位。第十七條報(bào)告與溝通環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每月編報(bào)XX專項(xiàng)管理報(bào)告，及時(shí)通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件；（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立跨部門(mén)溝通機(jī)制，確保信息暢通。第四章XX管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月啟動(dòng)制度評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行修訂；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后15日內(nèi)完成制度復(fù)盤(pán)，優(yōu)化管控措施；（三）修訂后的制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后30日內(nèi)發(fā)布實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣工具進(jìn)行評(píng)估；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確管控要求及時(shí)限；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，動(dòng)態(tài)調(diào)整防控策略。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如監(jiān)理合同簽訂前必須經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核；（二）實(shí)行“一票否決制”，未通過(guò)審查的不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果存檔備查，納入年度考核指標(biāo)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)；（二）制定分級(jí)響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、協(xié)同機(jī)制；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后30日內(nèi)完成復(fù)盤(pán)，形成案例庫(kù)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反制度紅線的行為分為警告、通報(bào)、降級(jí)、解聘四級(jí)處理；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)問(wèn)題性質(zhì)、影響程度及整改情況綜合認(rèn)定；（三）聯(lián)動(dòng)考核：處罰結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年11月開(kāi)展XX管理體系有效性評(píng)估，采用問(wèn)卷、訪談、數(shù)據(jù)校驗(yàn)方法；（二）評(píng)估結(jié)果形成改進(jìn)建議清單，明確責(zé)任部門(mén)及完成時(shí)限；（三）持續(xù)跟蹤改進(jìn)效果，確保管理閉環(huán)。第五章XX管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)XX專項(xiàng)管理履行領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，納入述職報(bào)告；（二）明確牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人，專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人；（三）建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于20%；（二）對(duì)優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)授予專項(xiàng)獎(jiǎng)項(xiàng)，與獎(jiǎng)金掛鉤；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門(mén)負(fù)責(zé)人取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀政策紅線；（二）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）發(fā)布XX合規(guī)手冊(cè)，覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動(dòng)采集；（二）上線電子化審批流程，壓縮合規(guī)審查周期；（三）建立知識(shí)庫(kù)，積累風(fēng)險(xiǎn)處置案例。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年4月開(kāi)展XX合規(guī)月活動(dòng)，組織主題宣傳；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)初步信息，24小時(shí)內(nèi)提交詳細(xì)報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：次年3月15日前完成編制，包含數(shù)據(jù)匯總、問(wèn)題分析及改進(jìn)計(jì)劃；（三）報(bào)告內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，確?？陀^真實(shí)。第六章附則