知情人登記制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程規(guī)范需求，制定。旨在明確知情人登記管理要求，防范信息泄露、商業(yè)秘密侵害等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范涉及敏感信息管理人員的日常行為，確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合合規(guī)要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于：涉及核心數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密、客戶信息的項(xiàng)目研發(fā)、采購、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源等環(huán)節(jié)；涉及供應(yīng)商、合作伙伴、第三方機(jī)構(gòu)的保密信息交互；以及公司內(nèi)部重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃的知情人管理。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)知情人登記、信息接觸范圍管控、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)處置等環(huán)節(jié)建立的全流程管理機(jī)制，涵蓋制度制定、執(zhí)行監(jiān)督、考核改進(jìn)等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因知情人登記不全、信息接觸范圍超限、違規(guī)披露等行為可能導(dǎo)致的核心數(shù)據(jù)泄露、商業(yè)秘密侵害、合規(guī)處罰等潛在危害。（三）“XX合規(guī)”指知情人登記與管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求，確保信息管理行為的合法性、合理性及安全性。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則。所有涉及敏感信息的業(yè)務(wù)場(chǎng)景及人員均納入知情人登記管理范圍，實(shí)現(xiàn)橫向到邊、縱向到底的管控。（二）責(zé)任到人原則。明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任邊界，確保知情人登記、變更、監(jiān)督等環(huán)節(jié)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。聚焦信息泄露、商業(yè)秘密侵害等高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防范重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。定期評(píng)估知情人登記管理有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)知情人登記管理的全面合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作的組織實(shí)施。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審定重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督評(píng)價(jià)制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于[牽頭部門名稱]，承擔(dān)日常管理職能。第七條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)制度；2.指導(dǎo)各部門開展知情人登記、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作；3.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；4.監(jiān)督檢查制度執(zhí)行情況，定期通報(bào)問題整改。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，制定操作指引；2.優(yōu)化信息接觸范圍管控流程，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理；3.協(xié)助處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；4.維護(hù)知情人登記管理信息系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確完整。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.組織知情人登記申報(bào)、變更審批等工作；3.配合開展專項(xiàng)檢查，及時(shí)糾正違規(guī)行為；4.加強(qiáng)員工教育，確保合規(guī)操作意識(shí)入腦入心。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾。新入職員工及接觸敏感信息的崗位人員須簽署《知情人合規(guī)承諾書》，明確保密義務(wù)及違規(guī)后果；（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)。員工發(fā)現(xiàn)知情人登記遺漏、信息接觸范圍異常等情況，須立即向直接上級(jí)或牽頭部門報(bào)告；（三）日常合規(guī)操作。嚴(yán)格遵守信息接觸授權(quán)范圍，禁止私下傳播、存儲(chǔ)敏感信息，確需跨范圍接觸的須履行額外審批程序。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）知情人登記。涉及核心數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密的業(yè)務(wù)場(chǎng)景啟動(dòng)前30日內(nèi)，須完成知情人登記，內(nèi)容包括崗位、姓名、信息接觸范圍、保密期限等，由直接上級(jí)審核后報(bào)專責(zé)部門備案；（二）供應(yīng)商管理。采購、合作項(xiàng)目須開展供應(yīng)商盡職調(diào)查，明確保密協(xié)議條款，對(duì)知情人登記進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；（三）項(xiàng)目審批。重大項(xiàng)目啟動(dòng)前須評(píng)估知情人登記完整性，確保所有參與人員符合授權(quán)要求。第十條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大信息接觸范圍，禁止“非必要不登記”；（二）嚴(yán)禁違規(guī)復(fù)制、存儲(chǔ)、傳播敏感信息，禁止使用個(gè)人設(shè)備處理涉密業(yè)務(wù)；（三）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，禁止知情人利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；（四）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，禁止未經(jīng)授權(quán)將涉密業(yè)務(wù)委托第三方執(zhí)行。第十一條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）數(shù)據(jù)領(lǐng)域信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)監(jiān)控知情人離職、崗位調(diào)整等敏感信息變更節(jié)點(diǎn)，防范信息外泄；（二）安全領(lǐng)域隱患排查。定期開展信息系統(tǒng)安全檢查，禁止知情人違規(guī)使用外網(wǎng)、存儲(chǔ)介質(zhì)；（三）管理領(lǐng)域流程漏洞。對(duì)知情人登記審批、變更記錄等環(huán)節(jié)實(shí)施全流程追溯，禁止越權(quán)審批。第十二條涉密人員管理要求：（一）授權(quán)范圍管控。知情人僅可接觸與其職責(zé)直接相關(guān)的敏感信息，超出范圍的須履行審批程序；（二）脫密期管理。涉密人員離職后3年內(nèi)禁止從事同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，簽訂脫密協(xié)議并定期匯報(bào)；（三）異常行為監(jiān)測(cè)。建立知情人行為監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)接觸敏感信息的頻率、范圍異常人員開展重點(diǎn)排查。第十三條交叉業(yè)務(wù)管理：（一）多部門協(xié)同項(xiàng)目須指定牽頭知情人，統(tǒng)籌信息接觸范圍；（二）臨時(shí)性知情人須經(jīng)審批備案，項(xiàng)目結(jié)束后及時(shí)解除授權(quán)；（三）禁止跨部門知情人私下共享敏感信息，禁止越級(jí)傳遞業(yè)務(wù)指令。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十四條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年組織專責(zé)部門評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件后30日內(nèi)完成制度復(fù)盤，補(bǔ)充完善管控措施；（三）修訂后的制度須經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，自發(fā)布之日起生效。第十五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每年不少于2次，由專責(zé)部門牽頭組織；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）發(fā)布預(yù)警通知時(shí)須明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響范圍及應(yīng)對(duì)措施，確保及時(shí)處置。第十六條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將知情人登記管理嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如采購招標(biāo)、項(xiàng)目立項(xiàng)）須完成合規(guī)審查；（二）實(shí)施“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查不合格的業(yè)務(wù)場(chǎng)景禁止啟動(dòng)；（三）專責(zé)部門每年開展1次隨機(jī)抽查，核查知情人登記與實(shí)際操作是否一致。第十七條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；（二）明確應(yīng)急流程：風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)→責(zé)任協(xié)同→措施落實(shí)→效果評(píng)估→持續(xù)改進(jìn)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，12小時(shí)內(nèi)完成初步處置方案。第十八條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕微違規(guī)由直接上級(jí)約談?wù)模瑖?yán)重違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（二）建立違規(guī)行為臺(tái)賬，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成正向激勵(lì)；（三）對(duì)因制度缺陷導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任人，實(shí)行追責(zé)問責(zé)。第十九條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，向領(lǐng)導(dǎo)小組提交改進(jìn)建議；（三）持續(xù)跟蹤改進(jìn)措施落實(shí)情況，確保閉環(huán)管理。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署XX專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度工作目標(biāo)；（二）牽頭部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展，確保制度落地；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)防控聯(lián)席會(huì)議制度，定期協(xié)調(diào)解決跨部門問題。第二十一條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，權(quán)重不低于5%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)/個(gè)人給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行“一票否決”；（三）將員工合規(guī)履職情況納入個(gè)人績(jī)效檔案，作為晉升調(diào)薪參考。第二十二條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于4小時(shí)；（二）一線員工須掌握操作規(guī)范，每半年開展1次模擬演練；（三）通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布典型案例，強(qiáng)化警示教育。第二十三條信息化支撐：（一）建設(shè)知情人登記管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)功能包括：人員登記→權(quán)限審批→變更記錄→風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）通過數(shù)據(jù)加密、訪問控制等技術(shù)手段，確保系統(tǒng)安全可靠。第二十四條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，涵蓋制度要點(diǎn)、操作指南、違規(guī)案例；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人知合規(guī)、人人守合規(guī)”氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)建議箱，鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議。第二十五條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大風(fēng)險(xiǎn)須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，8小時(shí)內(nèi)完成初步處置；（二）年度管理情況：每年12月31日前提交年度報(bào)告，包括制