科創(chuàng)板t0交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《證券法》《公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，參照證監(jiān)會關(guān)于科創(chuàng)板交易管理的業(yè)務(wù)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控和合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司規(guī)范科創(chuàng)板T+0交易業(yè)務(wù)流程、防控市場風(fēng)險的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確科創(chuàng)板T+0交易活動的管理職責(zé)、操作標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險控制及保障措施，確保交易行為的合規(guī)性、安全性與效率性，維護(hù)公司及股東合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋科創(chuàng)板T+0交易業(yè)務(wù)的策劃、審批、執(zhí)行、監(jiān)控等全流程環(huán)節(jié)，包括但不限于交易策略制定、系統(tǒng)操作、風(fēng)險預(yù)警、應(yīng)急處置及合規(guī)審查等場景。第三條本制度下列術(shù)語定義如下：（一）“科創(chuàng)板T+0交易專項管理”指公司圍繞科創(chuàng)板T+0交易業(yè)務(wù)，構(gòu)建的制度體系、操作規(guī)范、風(fēng)險防控措施及持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，以實現(xiàn)交易行為的標(biāo)準(zhǔn)化、透明化與可控化。（二）“專項風(fēng)險”指科創(chuàng)板T+0交易過程中可能引發(fā)的市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等，需通過專項管理措施進(jìn)行識別、評估與處置。（三）“合規(guī)要求”指科創(chuàng)板T+0交易活動必須符合的法律法規(guī)、交易所規(guī)則、集團(tuán)制度及本制度規(guī)定的各項標(biāo)準(zhǔn)。（四）“責(zé)任協(xié)同”指在風(fēng)險事件處置中，各層級、各部門基于職責(zé)分工，通過溝通協(xié)調(diào)形成合力，共同完成風(fēng)險化解與責(zé)任追究。第四條科創(chuàng)板T+0交易專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有交易環(huán)節(jié)納入管理范圍，無漏洞、無盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門及崗位的職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險導(dǎo)向：將風(fēng)險防控貫穿交易全流程，優(yōu)先防范重大風(fēng)險；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過評估優(yōu)化管理機(jī)制，適應(yīng)市場變化與業(yè)務(wù)發(fā)展。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司科創(chuàng)板T+0交易專項管理負(fù)總責(zé)，對重大風(fēng)險事件承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實制度、監(jiān)督執(zhí)行情況，并對分管領(lǐng)域風(fēng)險承擔(dān)管理責(zé)任。第六條設(shè)立科創(chuàng)板T+0交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，財務(wù)部、風(fēng)控部、技術(shù)部、交易部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易管理、決策審批重大風(fēng)險事項、監(jiān)督評價管理成效，并定期召開會議研究解決突出問題。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（設(shè)在風(fēng)控部），承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織跨部門協(xié)調(diào)，推進(jìn)管理要求落地；（三）匯總分析風(fēng)險數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議；（四）對領(lǐng)導(dǎo)小組決策事項提供支持。第八條牽頭部門（風(fēng)控部）職責(zé)：（一）制定并維護(hù)科創(chuàng)板T+0交易專項管理制度及操作細(xì)則；（二）定期組織風(fēng)險識別與評估，發(fā)布風(fēng)險提示；（三）監(jiān)督各部門執(zhí)行情況，開展考核評價；（四）牽頭開展培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門（財務(wù)部、技術(shù)部、交易部）職責(zé)：（一）財務(wù)部：審核交易資金劃撥、權(quán)限設(shè)置，確保稅務(wù)合規(guī)；（二）技術(shù)部：保障交易系統(tǒng)穩(wěn)定運行，落實安全防護(hù)措施；（三）交易部：執(zhí)行交易策略，規(guī)范操作流程，及時上報異常情況。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的部署要求；（二）開展本領(lǐng)域風(fēng)險排查，建立臺賬并動態(tài)更新；（三）執(zhí)行交易操作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁無授權(quán)行為。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作底線；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，不得隱瞞或遲報；（三）嚴(yán)格遵守系統(tǒng)權(quán)限，嚴(yán)禁越權(quán)操作。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條交易策略制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交易策略需符合科創(chuàng)板T+0交易規(guī)則，明確標(biāo)的范圍、杠桿水平、止損機(jī)制等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以虛假申報、操縱市場為目的的頻繁交易；（三）風(fēng)險防控：建立策略審批流程，由交易部、風(fēng)控部聯(lián)合審核。第十三條系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：操作人員需通過資格認(rèn)證，系統(tǒng)權(quán)限與崗位職責(zé)匹配；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非授權(quán)人員接觸交易系統(tǒng)，禁止私自修改參數(shù)；（三）風(fēng)險防控：實施操作日志記錄，定期進(jìn)行權(quán)限核查。第十四條風(fēng)險預(yù)警環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)體系，包括市場波動率、持倉集中度等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對預(yù)警信號置之不理；（三）風(fēng)險防控：分級發(fā)布預(yù)警，觸發(fā)重大風(fēng)險時啟動應(yīng)急預(yù)案。第十五條資金管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交易資金實行專戶管理，符合杠桿要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁挪用交易資金；（三）風(fēng)險防控：每日核對資金流水，異常情況即時核查。第十六條交易記錄環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完整保存交易指令、成交回報、風(fēng)控日志等；（二）禁止行為：嚴(yán)禁偽造或篡改交易記錄；（三）風(fēng)險防控：實施雙人復(fù)核機(jī)制，確保記錄準(zhǔn)確。第十七條持倉管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)定單只標(biāo)的持倉比例上限；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超比例持倉；（三）風(fēng)險防控：動態(tài)監(jiān)控持倉分布，超限即時調(diào)整。第十八條信息披露環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：及時披露持倉變動、風(fēng)險事件等信息；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露未公開信息；（三）風(fēng)險防控：加強(qiáng)內(nèi)部分享管控，禁止非必要傳播。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門評估制度適用性；（二）根據(jù)法規(guī)修訂、市場變化或業(yè)務(wù)調(diào)整，在三個月內(nèi)完成修訂并發(fā)布；（三）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開展專項風(fēng)險排查，形成評估報告；（二）風(fēng)險等級分為一般、重大兩級，觸發(fā)重大風(fēng)險時立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布預(yù)警通知時需明確應(yīng)對措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入交易決策、合同簽訂等關(guān)鍵節(jié)點；（二）實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查不合格事項不得推進(jìn)；（三）審查結(jié)果存檔備查。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（二）制定應(yīng)急流程，明確處置時限、責(zé)任分工；（三）處置完畢后提交復(fù)盤報告，優(yōu)化管理措施。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)，對應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（二）處罰措施包括通報批評、績效扣減、紀(jì)律處分等；（三）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項管理體系有效性評估，形成改進(jìn)方案；（二）評估內(nèi)容涵蓋制度執(zhí)行、風(fēng)險控制、流程效率等；（三）評估結(jié)果與部門績效掛鉤。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部履行推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度向公司董事會（或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)）匯報管理成效。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)，占比不低于10%；（二）設(shè)立專項管理優(yōu)秀案例獎勵，與績效、評優(yōu)掛鉤；（三）連續(xù)兩次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需承擔(dān)管理責(zé)任。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，考試合格方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、手冊等渠道加強(qiáng)宣傳，營造合規(guī)文化。第二十八條信息化支撐：（一）開發(fā)交易管理系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控；（二）系統(tǒng)對接數(shù)據(jù)平臺，自動生成合規(guī)報告；（三）定期進(jìn)行系統(tǒng)測試，確保功能完備。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與紅線；（二）組織簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，展示典型案例與宣傳材料。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件每月上報，內(nèi)容包含發(fā)生情況、處置措施、改進(jìn)建議；（二）年度管理情況需在次年初提交，涵蓋數(shù)據(jù)統(tǒng)計、問題分析、優(yōu)化方向；（三）報告需經(jīng)