科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，以及本公司為加強(qiáng)科技統(tǒng)計(jì)管理、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工?？萍冀y(tǒng)計(jì)報(bào)表的編制、報(bào)送、審核、使用等全過(guò)程管理均須遵循本制度規(guī)定。業(yè)務(wù)場(chǎng)景包括但不限于技術(shù)研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)、科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)、技術(shù)專利管理統(tǒng)計(jì)、技術(shù)裝備資產(chǎn)統(tǒng)計(jì)等。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)科技統(tǒng)計(jì)工作開展的全面風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、流程優(yōu)化及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)。其外延涵蓋統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集、處理、分析、報(bào)送等全鏈條管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在科技統(tǒng)計(jì)過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)結(jié)果失真、資產(chǎn)損失或法律責(zé)任。（三）“XX合規(guī)”指科技統(tǒng)計(jì)工作必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的要求，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。第四條XX專項(xiàng)管理必須遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各崗位的職責(zé)權(quán)限，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評(píng)價(jià)管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度體系與企業(yè)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)需求相匹配。（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)防控措施及專項(xiàng)管理方案，確保管理方向正確。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理成效，定期通報(bào)管理情況。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織制定、修訂、解釋制度。2.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)測(cè)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。3.組織開展XX專項(xiàng)管理的監(jiān)督考核，推動(dòng)問(wèn)題整改。4.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保統(tǒng)計(jì)操作符合制度要求。2.參與XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化，提出改進(jìn)建議。3.協(xié)助處置XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出應(yīng)對(duì)方案。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域的日常風(fēng)險(xiǎn)防控。2.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)數(shù)據(jù)的采集、審核與報(bào)送，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。3.配合XX專項(xiàng)管理的監(jiān)督檢查，及時(shí)整改問(wèn)題。第九條基層執(zhí)行崗必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理制度，執(zhí)行崗位操作規(guī)范。（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。（三）發(fā)現(xiàn)XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為，及時(shí)上報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采集數(shù)據(jù)必須來(lái)源清晰、真實(shí)可溯，確保數(shù)據(jù)完整性。2.采集過(guò)程須符合數(shù)據(jù)保護(hù)要求，防止信息泄露。3.采集頻率、范圍須符合制度規(guī)定，不得隨意擴(kuò)大或縮小。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)、篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未授權(quán)采集敏感數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)采集中的系統(tǒng)性偏差、樣本偏差等風(fēng)險(xiǎn)。第十一條科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.數(shù)據(jù)處理須使用合規(guī)工具，確保處理過(guò)程可回溯。2.數(shù)據(jù)清洗須遵循最小化原則，僅保留必要字段。3.數(shù)據(jù)分析須基于真實(shí)數(shù)據(jù)，避免主觀臆斷。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自刪除、修改原始數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁泄露處理過(guò)程細(xì)節(jié)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)處理中的技術(shù)漏洞、人為干預(yù)等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)審核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.審核須由兩名以上專業(yè)人員獨(dú)立完成，確?？陀^公正。2.審核標(biāo)準(zhǔn)須符合制度規(guī)定，不得隨意變更。3.審核結(jié)果須記錄存檔，確?？勺匪?。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審核直接發(fā)布數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁對(duì)審核結(jié)果做不當(dāng)干預(yù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范審核標(biāo)準(zhǔn)不一致、審核責(zé)任不清等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.報(bào)送數(shù)據(jù)須經(jīng)過(guò)審核，確保準(zhǔn)確無(wú)誤。2.報(bào)送時(shí)間須符合制度要求，不得延誤。3.報(bào)送對(duì)象須明確，不得擅自擴(kuò)大范圍。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁泄露報(bào)送信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范報(bào)送過(guò)程中的時(shí)間延誤、對(duì)象錯(cuò)誤等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條科技統(tǒng)計(jì)檔案管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.檔案管理須符合檔案法要求，確保檔案安全。2.檔案保存期限須符合制度規(guī)定，定期清理。3.檔案借閱須履行審批手續(xù)，確?？勺匪?。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷毀、泄露檔案，嚴(yán)禁未審批借閱檔案。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范檔案管理中的丟失、泄露等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條科技統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.系統(tǒng)權(quán)限須按需分配，定期復(fù)核。2.系統(tǒng)操作須符合安全規(guī)范，防止黑客攻擊。3.系統(tǒng)日志須完整記錄，確?？勺匪?。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)參數(shù)，嚴(yán)禁使用非授權(quán)賬戶登錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范系統(tǒng)漏洞、權(quán)限濫用等風(fēng)險(xiǎn)。第十六條科技統(tǒng)計(jì)外部合作環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.外部合作須簽訂協(xié)議，明確數(shù)據(jù)使用范圍。2.外部合作方須符合資質(zhì)要求，定期審核。3.外部數(shù)據(jù)傳輸須加密處理，防止泄露。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露公司核心數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未審核合作方資質(zhì)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范外部合作中的數(shù)據(jù)泄露、合作方不當(dāng)使用數(shù)據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條科技統(tǒng)計(jì)違規(guī)行為處理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)行為須及時(shí)調(diào)查，確責(zé)到人。2.處理結(jié)果須公平公正，符合制度規(guī)定。3.處理過(guò)程須記錄存檔，確?？勺匪荨＃ǘ┙剐孕袨椋簢?yán)禁包庇縱容違規(guī)行為，嚴(yán)禁處理結(jié)果不公開。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范違規(guī)處理中的責(zé)任不清、處理不公等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年末牽頭部門組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大業(yè)務(wù)改革或政策調(diào)整后，須30日內(nèi)完成制度修訂。（三）修訂后的制度須按程序發(fā)布，并組織培訓(xùn)宣貫。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年初牽頭部門組織全面風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)須按等級(jí)分類，一般風(fēng)險(xiǎn)須每月排查，重大風(fēng)險(xiǎn)須每季度排查。（三）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果須分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。（二）審查須由專責(zé)部門組織，確保符合制度要求。（三）審查不合格的，須整改后重新審查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭處置。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任協(xié)同、上報(bào)流程。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果須報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組，并納入年度管理評(píng)估。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于警告、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減。（二）違規(guī)行為須聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究到位。（三）重大違規(guī)行為須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，研究處理方案。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末牽頭部門組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理體系有效性，形成評(píng)估報(bào)告。（二）評(píng)估結(jié)果須反饋各層級(jí)，明確改進(jìn)方向。（三）評(píng)估報(bào)告中須包含流程漏洞及優(yōu)化建議，推動(dòng)制度完善。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確XX專項(xiàng)管理責(zé)任，定期研究部署。（二）牽頭部門須配備專職人員，負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理日常事務(wù)。（三）專責(zé)部門須提供專業(yè)支持，確保XX專項(xiàng)管理規(guī)范運(yùn)行。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤。（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)。（三）對(duì)XX專項(xiàng)管理不合格的部門/個(gè)人，予以處罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受XX專項(xiàng)管理履職培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。（二）一線員工須接受XX專項(xiàng)操作規(guī)范培訓(xùn)，確保合規(guī)操作。（三）定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理資訊，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化，提高效率。（二）利用系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)預(yù)警。（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確合規(guī)要求。（二）組織全員簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書。（三）通過(guò)內(nèi)部宣傳渠道，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報(bào)告制度：