稽核維修商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國采購法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理實踐，結(jié)合集團母公司關(guān)于風險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，以及本公司為加強維修商管理、防控采購風險、提升服務(wù)質(zhì)量而制定的內(nèi)部管理需求，制定本制度。本制度旨在規(guī)范維修商的選擇、合作、監(jiān)督及退出管理，防范利益輸送、質(zhì)量缺陷、安全事故等風險，確保維修業(yè)務(wù)的合規(guī)、高效、安全運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在維修商選擇、評估、使用、考核等環(huán)節(jié)的履職行為，覆蓋設(shè)備維修、系統(tǒng)維護、技術(shù)服務(wù)等所有涉及外部維修商合作的活動。具體適用場景包括但不限于：基礎(chǔ)設(shè)施維修、生產(chǎn)設(shè)備保養(yǎng)、IT系統(tǒng)維護、應(yīng)急搶修等。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”是指公司針對維修商管理全流程建立的風險識別、控制、監(jiān)督、改進的管理體系，涵蓋從供應(yīng)商準入到服務(wù)評價的全生命周期管理。（二）“XX風險”是指維修商管理過程中可能引發(fā)的經(jīng)濟損失、安全責任、合規(guī)處罰、聲譽損害等潛在威脅，如供應(yīng)商資質(zhì)造假、服務(wù)質(zhì)量不達標、違規(guī)操作等。（三）“XX合規(guī)”是指維修商及公司員工在維修業(yè)務(wù)活動中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則、公司制度的行為標準，包括但不限于招標合規(guī)、合同履約、安全責任、反商業(yè)賄賂等。第四條XX專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保維修商管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場景和環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白。（二）“責任到人”原則：明確各級管理人員和業(yè)務(wù)人員的專項管理職責，實現(xiàn)責任可追溯。（三）“風險導(dǎo)向”原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)和領(lǐng)域，優(yōu)先配置管控資源，強化風險防范。（四）“持續(xù)改進”原則：定期評估專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對本公司的XX專項管理負總責，承擔第一責任人職責；分管相關(guān)負責人為直接責任人，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在分管范圍內(nèi)履行風險防控職責，確保XX專項管理制度有效落地。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司XX專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)，成員由公司主要負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責包括：（一）審議XX專項管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門的風險防控與應(yīng)急處置工作；（三）監(jiān)督評價專項管理工作的執(zhí)行效果，提出改進要求。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如采購部或風控部），負責日常管理事務(wù)，主要職能包括：（一）組織制定和修訂XX專項管理制度；（二）統(tǒng)籌開展維修商風險評估與分級管理；（三）監(jiān)督考核各部門專項管理履職情況；（四）協(xié)調(diào)處理重大風險事件。第八條牽頭部門（XX專項管理辦公室）職責：（一）牽頭建設(shè)XX專項管理制度體系，明確業(yè)務(wù)操作標準與流程；（二）組織開展維修商資質(zhì)審核、能力評估，建立合格供應(yīng)商名錄；（三）監(jiān)督維修商履約情況，定期開展績效考核；（四）組織專項管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。第九條專責部門職責：（一）負責維修業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，包括招標文件、合同條款的合法性審查；（二）優(yōu)化XX專項管理流程，引入數(shù)字化工具提升管理效率；（三）牽頭處置重大風險事件，提出風險化解方案；（四）跟蹤行業(yè)監(jiān)管動態(tài)，推動制度動態(tài)更新。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責：（一）落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域維修商的日常管理；（二）組織內(nèi)部維修需求，配合開展供應(yīng)商比選工作；（三）監(jiān)督維修商服務(wù)過程，及時反饋質(zhì)量問題或安全隱患；（四）配合牽頭部門完成專項考核與審計。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，按規(guī)定流程選擇、使用維修商；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的義務(wù)；（三）主動上報發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風險隱患，配合調(diào)查處置。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準入管理：業(yè)務(wù)部門提出維修需求后，牽頭部門應(yīng)在X日內(nèi)完成供應(yīng)商初步篩選，重點審查資質(zhì)證書、行業(yè)口碑、財務(wù)狀況等，禁止引入存在重大法律訴訟或違規(guī)記錄的供應(yīng)商。第十三條招標采購管理：維修項目金額超過X萬元的，必須通過公開招標或邀請招標方式選擇供應(yīng)商，嚴禁直接指定或私下交易。招標文件應(yīng)明確技術(shù)標準、服務(wù)要求、價格條款，并設(shè)置合理評分體系。第十四條合同簽訂管理：合同條款應(yīng)包含質(zhì)量保證、安全責任、保密協(xié)議、違約處罰等核心內(nèi)容，關(guān)鍵條款須經(jīng)專責部門審核，確保風險隔離措施完備。第十五條履約過程監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門應(yīng)每月至少開展X次現(xiàn)場檢查，記錄維修質(zhì)量、響應(yīng)速度、安全規(guī)范等情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時要求供應(yīng)商整改，并形成書面記錄。第十六條價格管理：維修項目實行陽光定價，禁止供應(yīng)商通過拆分合同、虛增成本等方式規(guī)避價格監(jiān)督。價格談判過程應(yīng)全程留痕，并接受隨機抽查。第十七條安全責任管理：維修商必須具備相應(yīng)的安全生產(chǎn)資質(zhì)，作業(yè)前須提交安全方案并經(jīng)我方審核，對違規(guī)操作導(dǎo)致的事故承擔全部責任。第十八條服務(wù)評價管理：每項維修任務(wù)完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在X日內(nèi)提交評價報告，評價結(jié)果作為供應(yīng)商續(xù)用或淘汰的重要依據(jù)，并納入合格供應(yīng)商名錄動態(tài)管理。第十九條禁止性行為：嚴禁以下行為：（一）利用職權(quán)向特定供應(yīng)商傾斜，或排斥其他潛在競爭者；（二）接受供應(yīng)商的現(xiàn)金、禮品、旅游等利益輸送；（三）將已中標的維修項目違規(guī)轉(zhuǎn)包給第三方；（四）偽造維修記錄或夸大服務(wù)成效。第四章專項管理運行機制第十二條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年X月前評估XX專項管理制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或風險事件及時修訂，確保制度適用性。第十三條風險識別預(yù)警機制：定期開展維修商風險評估，對存在重大資質(zhì)缺陷、履約記錄差或行業(yè)違規(guī)的供應(yīng)商納入預(yù)警名單，并要求業(yè)務(wù)部門加強監(jiān)控。第十四條合規(guī)審查機制：將XX專項管理審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點：（一）招標文件發(fā)布前，由專責部門審查合規(guī)性；（二）合同簽訂前，由牽頭部門復(fù)核關(guān)鍵條款；（三）重大維修項目啟動前，由領(lǐng)導(dǎo)小組組織多部門聯(lián)合評審。第十五條風險應(yīng)對機制：建立風險事件臺賬，一般風險由業(yè)務(wù)部門牽頭處置，重大風險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，明確責任部門、處置時限及上報路徑。第十六條責任追究機制：對違反XX專項管理制度的行為，按以下標準處罰：（一）輕微違規(guī)：通報批評，責令整改；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎金，取消評優(yōu)資格；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，并追究法律責任。第十七條評估改進機制：每年X月前組織專項管理效果評估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方法收集數(shù)據(jù)，形成評估報告，明確優(yōu)化方向。第五章專項管理保障措施第十八條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在季度會議上報告XX專項管理工作進展，確保專項管理納入績效考核指標體系。第十九條考核激勵機制：將XX專項管理納入部門年度考核，優(yōu)秀部門獎勵X萬元以內(nèi)資金支持，連續(xù)X年不合格的取消評優(yōu)資格。個人考核與專項管理履職掛鉤，占績效權(quán)重不低于X%。第二十條培訓(xùn)宣傳機制：每年X月開展全員專項管理培訓(xùn)，管理層重點學習合規(guī)履職要求，一線員工重點掌握操作規(guī)范，培訓(xùn)結(jié)果納入個人檔案。第二十一條信息化支撐：建設(shè)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)供應(yīng)商資質(zhì)在線審核、履約過程智能監(jiān)控、風險預(yù)警自動推送等功能。第二十二條文化建設(shè)：編制XX專項管理手冊，向全員發(fā)放并組織學習，每年簽署合規(guī)承諾書，營造“人人參與管理、主動防范風險”的文化氛圍。第二十三條報告制度：業(yè)務(wù)部門每月X日前向牽頭部門提交XX專項管理月報，內(nèi)容包括：維修商履約情況、風險事件處置、合規(guī)問題整改等；領(lǐng)導(dǎo)小組每季度發(fā)布專項管理簡報，通報優(yōu)秀案例與典型案例