群業(yè)群建設(shè)的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控管理的規(guī)定》等法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范群業(yè)群建設(shè)相關(guān)活動(dòng)，防控管理風(fēng)險(xiǎn)，提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)有效達(dá)成。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在群業(yè)群建設(shè)過(guò)程中的全部行為，涵蓋群業(yè)群規(guī)劃、搭建、運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)，以及涉及的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于項(xiàng)目協(xié)作、資源共享、市場(chǎng)推廣等。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司圍繞群業(yè)群建設(shè)制定的管理制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及監(jiān)督考核體系的總稱(chēng)。（二）“群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在群業(yè)群建設(shè)及運(yùn)營(yíng)中可能引發(fā)法律糾紛、經(jīng)濟(jì)處罰、聲譽(yù)損害或業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）“群業(yè)群合規(guī)”指群業(yè)群建設(shè)及運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求的狀態(tài)。第四條群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，確保群業(yè)群建設(shè)各環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，聚焦重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施重點(diǎn)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制以適應(yīng)內(nèi)外部變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)決策；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，承擔(dān)日常事務(wù)。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)制定、修訂并解釋群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）組織專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)及宣貫工作；（四）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)群業(yè)群業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，包括流程設(shè)計(jì)、權(quán)限設(shè)置等；（二）推動(dòng)群業(yè)群運(yùn)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化與落地；（三）牽頭處置重大專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)群業(yè)群專(zhuān)項(xiàng)管理制度要求，開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）建立內(nèi)部群業(yè)群運(yùn)營(yíng)規(guī)范，定期自查整改；（三）及時(shí)上報(bào)異常情況及風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書(shū)；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與上報(bào)義務(wù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)制止并報(bào)告；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條群業(yè)群規(guī)劃環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為，需結(jié)合業(yè)務(wù)需求與公司戰(zhàn)略制定群業(yè)群建設(shè)方案，明確目標(biāo)、范圍及資源投入；禁止性行為包括擅自搭建非合規(guī)群業(yè)群、違規(guī)收集用戶(hù)信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)為群業(yè)群定位與資源投入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第十二條群業(yè)群搭建環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為遵循“最小必要”原則配置功能權(quán)限，確保數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)符合安全要求；禁止性行為包括未經(jīng)審批接入外部系統(tǒng)、泄露核心數(shù)據(jù)；重點(diǎn)防控點(diǎn)為群業(yè)群架構(gòu)設(shè)計(jì)的安全漏洞。第十三條群業(yè)群運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為制定運(yùn)營(yíng)規(guī)范，明確成員準(zhǔn)入、信息發(fā)布、互動(dòng)管理等要求；禁止性行為包括發(fā)布虛假信息、惡意營(yíng)銷(xiāo)；重點(diǎn)防控點(diǎn)為運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的合規(guī)監(jiān)督。第十四條群業(yè)群監(jiān)管環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為建立定期巡檢機(jī)制，審核群業(yè)群活動(dòng)記錄及數(shù)據(jù)安全情況；禁止性行為包括篡改監(jiān)管日志、包庇違規(guī)行為；重點(diǎn)防控點(diǎn)為監(jiān)管流程的獨(dú)立性。第十五條群業(yè)群數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)與應(yīng)用，落實(shí)數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管控；禁止性行為包括非法倒賣(mài)用戶(hù)數(shù)據(jù)、過(guò)度收集敏感信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)為數(shù)據(jù)全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)防控。第十六條群業(yè)群安全防護(hù)環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為部署防火墻、入侵檢測(cè)等安全措施，定期開(kāi)展應(yīng)急演練；禁止性行為包括弱化安全配置、未及時(shí)修復(fù)漏洞；重點(diǎn)防控點(diǎn)為安全事件的快速響應(yīng)。第十七條群業(yè)群退出管理環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為制定退出機(jī)制，明確成員清除、數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀等流程；禁止性行為包括私留用戶(hù)數(shù)據(jù)、拖延執(zhí)行退出要求；重點(diǎn)防控點(diǎn)為退出流程的完整性。第十八條群業(yè)群審計(jì)監(jiān)督環(huán)節(jié)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)為開(kāi)展定期與專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估管理有效性；禁止性行為包括隱瞞審計(jì)問(wèn)題、干預(yù)審計(jì)工作；重點(diǎn)防控點(diǎn)為審計(jì)結(jié)果的閉環(huán)管理。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)反饋，牽頭部門(mén)每半年評(píng)估一次，必要時(shí)修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門(mén)聯(lián)合專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“低、中、高”分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將群業(yè)群建設(shè)納入業(yè)務(wù)決策審查范圍，未經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審核不得實(shí)施，實(shí)施前需簽署合規(guī)確認(rèn)函。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同與上報(bào)路徑。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形包括違反操作規(guī)范、泄露數(shù)據(jù)等，處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度依次為通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分；與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)執(zhí)行。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，優(yōu)化流程漏洞。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管領(lǐng)域的專(zhuān)項(xiàng)管理承擔(dān)推進(jìn)責(zé)任，定期召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究解決重大問(wèn)題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于兩次。第二十八條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)群業(yè)群申請(qǐng)、審批、監(jiān)管流程自動(dòng)化，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，設(shè)立合規(guī)宣傳角，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍。第三十條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在X日內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，年度管理情況須