行政人事部門制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控、合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結(jié)合公司實際發(fā)展需求，旨在規(guī)范行政人事部門管理行為，強化風(fēng)險防范能力，提升組織運營效率，保障公司合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋行政人事部門在人力資源管理、行政管理、辦公環(huán)境維護、員工行為規(guī)范、制度體系建設(shè)等業(yè)務(wù)場景下的所有管理活動。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”：指行政人事部門針對人力資源管理、行政管理等專項領(lǐng)域，制定并實施的管理制度、操作流程及風(fēng)險防控措施的總稱。（二）“XX風(fēng)險”：指在管理過程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、安全風(fēng)險等，可能對公司資產(chǎn)、聲譽或運營造成損害。（三）“XX合規(guī)”：指行政人事部門的管理行為、業(yè)務(wù)操作及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條行政人事部門專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理制度覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級管理及執(zhí)行主體的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先化解重大風(fēng)險隱患。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人為公司專項管理工作的第一責(zé)任人，對專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險防控及合規(guī)經(jīng)營負總責(zé)；分管行政人事的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實專項管理工作。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管行政人事的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，行政人事部門負責(zé)人、各部門負責(zé)人及下屬單位負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評價職能，定期審議專項管理制度、風(fēng)險防控方案及重大事項。第七條行政人事部門為專項管理的牽頭部門，負責(zé)：（一）專項管理制度體系建設(shè)，包括制度制定、修訂及廢止管理；（二）專項領(lǐng)域風(fēng)險識別、評估及預(yù)警工作；（三）專項管理監(jiān)督考核，包括日常檢查、問題整改及績效掛鉤；（四）專項管理培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識及操作能力。第八條法律合規(guī)部為XX專項管理專責(zé)部門，負責(zé)：（一）專項領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)及公司制度；（二）專項領(lǐng)域流程優(yōu)化，推動管理效率提升及風(fēng)險點控制；（三）專項領(lǐng)域風(fēng)險處置，制定應(yīng)急預(yù)案并協(xié)調(diào)資源化解風(fēng)險事件。第九條各部門及下屬單位為專項管理的業(yè)務(wù)部門，負責(zé)：（一）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險防控；（二）配合專項管理監(jiān)督考核，提供數(shù)據(jù)支持及問題整改；（三）組織本部門員工進行專項培訓(xùn)，確保制度執(zhí)行到位。第十條基層執(zhí)行崗位員工為專項管理的基層執(zhí)行崗，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守專項管理制度，確保業(yè)務(wù)操作準(zhǔn)確無誤；（二）主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識，提升風(fēng)險識別能力；（三）履行風(fēng)險上報義務(wù)，及時報告可疑行為或隱患問題。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條人力資源管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘過程須符合反歧視、反商業(yè)賄賂要求，建立供應(yīng)商盡職調(diào)查機制，確保候選人背景核查完整；員工入職須簽署保密協(xié)議及合規(guī)承諾書，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁在招聘中設(shè)置性別、地域等歧視性條件，嚴(yán)禁收受候選人或中介賄賂，嚴(yán)禁違規(guī)泄露候選人信息。（三）重點防控點：防范招聘中的虛假宣傳風(fēng)險、背景調(diào)查不實風(fēng)險及用工歧視風(fēng)險。第十二條薪酬福利管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：薪酬計算須符合國家最低工資標(biāo)準(zhǔn)及稅法規(guī)定，福利發(fā)放須基于員工績效及公司制度，確保財務(wù)核算準(zhǔn)確無誤。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛報工時套取薪酬、截留福利資金、設(shè)立違規(guī)獎金項目。（三）重點防控點：防范薪酬數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險及勞動仲裁風(fēng)險。第十三條勞動合同管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勞動合同簽訂須符合《勞動合同法》要求，明確試用期、轉(zhuǎn)正標(biāo)準(zhǔn)及解除條件，建立合同續(xù)簽或終止流程規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂空白合同、約定無效條款、拖延簽訂合同。（三）重點防控點：防范合同糾紛風(fēng)險、違法解除風(fēng)險及社保繳納不合規(guī)風(fēng)險。第十四條培訓(xùn)與職業(yè)發(fā)展管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)內(nèi)容須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)要求，職業(yè)發(fā)展通道須基于公平競爭原則，確保培訓(xùn)效果可量化。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁培訓(xùn)中植入不當(dāng)商業(yè)推廣、強制收費、違規(guī)分配晉升資源。（三）重點防控點：防范培訓(xùn)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險、晉升暗箱操作風(fēng)險及培訓(xùn)效果虛報風(fēng)險。第十五條辦公環(huán)境及資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：辦公場所須符合安全、環(huán)保及消防安全要求，固定資產(chǎn)須建立臺賬及領(lǐng)用規(guī)范，確保資產(chǎn)使用效益最大化。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)占用公共資源、擅自處置固定資產(chǎn)、偽造資產(chǎn)記錄。（三）重點防控點：防范辦公安全隱患、資產(chǎn)流失風(fēng)險及資源浪費風(fēng)險。第十六條內(nèi)部溝通與協(xié)作管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：內(nèi)部溝通須遵循信息保密原則，協(xié)作流程須明確權(quán)責(zé)分工，確保信息傳遞高效透明。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁泄露敏感信息、惡意傳遞謠言、推諉協(xié)作責(zé)任。（三）重點防控點：防范信息安全風(fēng)險、溝通不暢風(fēng)險及協(xié)作糾紛風(fēng)險。第十七條員工行為規(guī)范管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：員工行為須符合《員工手冊》要求，禁止性行為須明確界定及處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保行為準(zhǔn)則可執(zhí)行。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁酗酒滋事、泄露商業(yè)秘密、從事與工作無關(guān)的商業(yè)活動。（三）重點防控點：防范職場欺凌風(fēng)險、違規(guī)兼職風(fēng)險及職業(yè)道德風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：行政人事部門每年至少開展一次專項管理制度自查，結(jié)合國家政策變化、行業(yè)動態(tài)及業(yè)務(wù)調(diào)整，及時修訂完善相關(guān)制度，確保制度時效性。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：行政人事部門每季度開展專項風(fēng)險排查，對發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險進行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知并制定整改方案，重大風(fēng)險須上報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：對一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，制定應(yīng)急流程并明確責(zé)任協(xié)同，重大風(fēng)險事件須及時上報公司決策層。第二十二條責(zé)任追究機制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者納入績效考核或紀(jì)律處分，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理，確保責(zé)任追究可追溯。第二十三條評估改進機制：每年開展專項管理體系有效性評估，通過數(shù)據(jù)分析、訪談?wù){(diào)研等方式識別流程漏洞，優(yōu)化制度設(shè)計及執(zhí)行方案，提升管理效率。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負責(zé)人定期聽取專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開協(xié)調(diào)會議，行政人事部門每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報進展，確保管理責(zé)任落實到位。第二十五條考核激勵機制：將專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤，對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門和個人給予獎勵，對違規(guī)者予以懲罰。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：分層級開展專項培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范，每年至少組織兩次全員合規(guī)宣誓活動，提升全員合規(guī)意識。第二十七條信息化支撐：通過OA系統(tǒng)實現(xiàn)專項管理流程自動化，利用數(shù)據(jù)監(jiān)控工具實時跟蹤風(fēng)險動態(tài)，建立電子檔案規(guī)范管理行為，提升管理效率及風(fēng)險防控能力。第二十八條文化建設(shè)：發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確行為準(zhǔn)則及違規(guī)后果，組織簽訂合規(guī)承諾書，通過內(nèi)部宣傳欄、電子屏等方式營造全員合規(guī)氛圍。第二十九條報告制度：各部門每月向行政人事部門提交專項合規(guī)報告，