行政負責(zé)人應(yīng)訴制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合同法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)管理準則及集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的統(tǒng)一要求，并基于公司強化內(nèi)部控制、規(guī)范行政行為、提升管理效能的內(nèi)部需求制定。旨在通過明確行政負責(zé)人應(yīng)訴管理的組織架構(gòu)、職責(zé)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控及運行機制，有效防范法律訴訟風(fēng)險，保障公司合法權(quán)益，維護公司聲譽與秩序，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司行政行為引發(fā)的訴訟、仲裁或行政處罰等法律風(fēng)險事項，均應(yīng)遵照本制度執(zhí)行。適用場景包括但不限于合同糾紛、勞動爭議、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、行政監(jiān)管處罰及突發(fā)事件應(yīng)對等與公司行政職能相關(guān)的法律事務(wù)。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）“行政負責(zé)人應(yīng)訴專項管理”指公司針對行政行為可能引發(fā)的訴訟風(fēng)險，通過建立健全風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對、處置及持續(xù)改進機制，實現(xiàn)系統(tǒng)性管控的過程。其內(nèi)涵涵蓋預(yù)防性合規(guī)建設(shè)、事中性風(fēng)險監(jiān)控及事后性法律應(yīng)對的全鏈條管理；外延包括但不限于合同履約、用工管理、知識產(chǎn)權(quán)保護等行政行為相關(guān)的法律風(fēng)險防控。（二）“專項風(fēng)險”指在行政行為中存在的可能導(dǎo)致公司承擔(dān)法律責(zé)任或經(jīng)濟損失的潛在法律事項。例如，合同條款缺失或違約、用工管理疏漏、對外合作中的權(quán)利義務(wù)界定不清等均屬此類風(fēng)險。（三）“合規(guī)管理”指公司基于法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，對行政行為實施的全過程規(guī)范控制，確保各項管理活動在合法合規(guī)的框架內(nèi)運行，并符合社會主義核心價值觀及行業(yè)倫理標準。第四條行政負責(zé)人應(yīng)訴專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則。確保所有行政行為相關(guān)的法律風(fēng)險均納入管控范圍，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”原則。明確各級管理主體及崗位人員的應(yīng)訴責(zé)任，形成權(quán)責(zé)清晰的責(zé)任體系；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則。優(yōu)先防范重大風(fēng)險，對一般風(fēng)險實施有效監(jiān)控，動態(tài)調(diào)整管理資源；（四）“持續(xù)改進”原則。通過定期評估與優(yōu)化，不斷提升應(yīng)訴管理的科學(xué)性與有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對行政負責(zé)人應(yīng)訴專項管理承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大法律風(fēng)險事項的應(yīng)對策略；分管行政、法務(wù)等領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負責(zé)專項管理的組織協(xié)調(diào)與督促落實。第六條公司設(shè)立“行政負責(zé)人應(yīng)訴專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組”（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，法務(wù)、財務(wù)、人力資源、行政等相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專項管理制度，審議重大法律風(fēng)險事項的處置方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作，解決應(yīng)訴管理中的重大問題；（三）監(jiān)督專項管理工作的執(zhí)行情況，評估管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)“專項管理辦公室”（由法務(wù)部門牽頭），負責(zé)日常管理工作，具體職能包括：（一）收集與整理相關(guān)法律法規(guī)、政策動態(tài)，跟蹤行業(yè)監(jiān)管要求；（二）組織開展專項風(fēng)險排查與評估，發(fā)布風(fēng)險預(yù)警；（三）指導(dǎo)各部門落實應(yīng)訴管理要求，提供法律咨詢與技術(shù)支持。第八條各部門、下屬單位負責(zé)人為本部門專項管理第一責(zé)任人，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）組織學(xué)習(xí)并落實本制度及相關(guān)操作規(guī)范；（二）開展本部門行政行為的風(fēng)險自查，建立風(fēng)險臺賬；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項檢查與評估。第九條專責(zé)部門（法務(wù)部門）專項職責(zé)包括：（一）審核本部門及各部門的行政合同、協(xié)議等法律文件，提出合規(guī)意見；（二）參與重大訴訟、仲裁案件的應(yīng)訴工作，提供法律支持；（三）總結(jié)應(yīng)訴管理經(jīng)驗，優(yōu)化管理流程。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位專項職責(zé)包括：（一）在行政行為中落實合規(guī)要求，確保操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事項及時上報，配合調(diào)查取證；（三）開展員工合規(guī)培訓(xùn)，提升全員風(fēng)險意識。第十一條基層執(zhí)行崗位人員應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在應(yīng)訴管理中的義務(wù)；（二）發(fā)現(xiàn)違法或違規(guī)行為及時向直接上級報告；（三）配合完成風(fēng)險排查、調(diào)查取證等行政任務(wù)。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條合同履約管理。行政合同簽訂前應(yīng)進行法律風(fēng)險評估，明確權(quán)利義務(wù)條款；合同履行中定期檢視履約情況，防范違約風(fēng)險。禁止性行為包括：未經(jīng)授權(quán)簽訂合同、擅自變更合同條款、逾期未履行付款義務(wù)等。重點防控點為重大合同履約過程中的爭議預(yù)防，需建立履約監(jiān)控機制。第十三條用工管理。招聘、培訓(xùn)、績效、離職等環(huán)節(jié)需嚴格遵守《中華人民共和國勞動法》及相關(guān)政策，規(guī)范勞動關(guān)系管理。禁止性行為包括：違規(guī)解除勞動合同、拖欠工資社保、未依法進行勞動爭議調(diào)解等。重點防控點為勞務(wù)派遣、非全日制用工的權(quán)益保障合規(guī)。第十四條知識產(chǎn)權(quán)保護。對外合作中需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，簽訂保密協(xié)議；內(nèi)部應(yīng)加強專利、商標等知識產(chǎn)權(quán)的登記與保護。禁止性行為包括：侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)、未履行保密義務(wù)泄露商業(yè)秘密等。重點防控點為供應(yīng)鏈、研發(fā)等環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理。第十五條行政處罰應(yīng)對。涉及行政監(jiān)管處罰的，應(yīng)第一時間啟動應(yīng)對程序，收集證據(jù)材料，依法進行陳述申辯。禁止性行為包括：拒不配合調(diào)查、偽造證據(jù)逃避處罰等。重點防控點為行政處罰前的合規(guī)自查，建立風(fēng)險預(yù)警機制。第十六條信息安全管控。行政行為中涉及個人信息、商業(yè)秘密的，需采取技術(shù)及管理措施保障信息安全。禁止性行為包括：非法收集、泄露敏感信息、系統(tǒng)存在安全漏洞等。重點防控點為數(shù)據(jù)跨境傳輸、第三方系統(tǒng)接入的安全評估。第十七條外部合作管理。對外投資、合作等行政行為需進行盡職調(diào)查，明確合作邊界。禁止性行為包括：虛假宣傳、利益輸送、違規(guī)承諾等。重點防控點為合作方資質(zhì)審核及履約能力評估。第十八條爭議解決機制。行政糾紛優(yōu)先采用協(xié)商、調(diào)解等非訴方式解決，必要時依法提起訴訟或申請仲裁。禁止性行為包括：濫用訴訟權(quán)利、拖延應(yīng)訴等。重點防控點為爭議解決時效管理，避免訴訟成本過度增加。第十九條合規(guī)審查標準。所有行政行為需經(jīng)合規(guī)審查后方可實施，審查內(nèi)容包括合法性、合理性及風(fēng)險可控性。禁止性行為包括：未經(jīng)審查擅自開展行政活動、審查流于形式等。重點防控點為重大事項的集體決策機制。第四章專項管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制。法務(wù)部門每年第一季度匯總法律法規(guī)變化及管理實踐中的問題，提出修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實施。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機制。各部門每月開展行政行為風(fēng)險自查，由專項管理辦公室每季度組織抽查，對發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時限。第二十二條合規(guī)審查機制。所有行政合同、重大行政決策需經(jīng)法務(wù)部門出具合規(guī)意見，未經(jīng)審查的行政行為不得實施，并記錄存檔。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置；涉及訴訟的，需制定應(yīng)訴方案，明確責(zé)任分工及法律策略。第二十四條責(zé)任追究機制。對違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、經(jīng)濟處罰等處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第二十五條評估改進機制。每年12月30日前開展年度評估，重點考核風(fēng)險防控成效、制度執(zhí)行情況，形成評估報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第五章專項管理保障措施第二十六條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在季度會議上布置應(yīng)訴管理工作，重大風(fēng)險事項需納入會議議題。第二十七條考核激勵機制。將應(yīng)訴管理納入部門年度績效考核，合規(guī)表現(xiàn)突出的部門給予獎勵，違規(guī)發(fā)生頻次較高的部門進行約談。第二十八條培訓(xùn)宣傳機制。每年6月和12月開展全員合規(guī)培訓(xùn)，管理層重點培訓(xùn)法律風(fēng)險防控，一線員工重點培訓(xùn)操作規(guī)范。第二十九條信息化支撐。建立應(yīng)訴管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險臺賬電子化、預(yù)警信息自動推送、處置流程線上管理。第三十條文化建設(shè)。每年發(fā)布《行政負責(zé)人應(yīng)訴合規(guī)手冊》，組織簽署合規(guī)承諾書，在內(nèi)部宣