行政敗訴提醒函制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》相關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際管理需求，旨在通過(guò)規(guī)范行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防與處置機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程合規(guī)性，提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低因管理疏漏導(dǎo)致的法律糾紛及經(jīng)濟(jì)損失。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，包括但不限于合同簽訂、采購(gòu)招標(biāo)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等涉及行政法律關(guān)系的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）行政敗訴專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)行政法律風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、責(zé)任追究等系統(tǒng)性管理措施，實(shí)現(xiàn)敗訴風(fēng)險(xiǎn)的有效控制與持續(xù)改進(jìn)。（二）行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)：指公司在履行法定義務(wù)或行使法定權(quán)利過(guò)程中，因管理行為違法或違規(guī)而面臨被行政機(jī)關(guān)起訴并作出不利判決的法律風(fēng)險(xiǎn)。（三）合規(guī)審查：指在業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)管理行為是否符合法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定的審查活動(dòng)。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（一般風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)）采取差異化管理措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)緩釋。第四條行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，確保無(wú)漏洞；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)主體管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先管控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，統(tǒng)籌決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接管理責(zé)任，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織落實(shí)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及專項(xiàng)管理制度修訂；（三）定期聽(tīng)取管理報(bào)告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱]，負(fù)責(zé)日常管理協(xié)調(diào)，具體職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂專項(xiàng)管理制度；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查；（三）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第八條牽頭部門(mén)（[牽頭部門(mén)名稱]）職責(zé)：（一）牽頭編制行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管理制度及操作指南；（二）組織季度風(fēng)險(xiǎn)排查，分析風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)，發(fā)布管理通報(bào)；（三）監(jiān)督專責(zé)部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行情況；（四）開(kāi)展全員專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)意識(shí)。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）法律合規(guī)部：負(fù)責(zé)合同審核、法律意見(jiàn)出具；（二）內(nèi)審部：負(fù)責(zé)專項(xiàng)合規(guī)審計(jì)，識(shí)別管理漏洞；（三）業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)Ｘ?zé)團(tuán)隊(duì)：結(jié)合職能分工（如采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部）制定本領(lǐng)域操作細(xì)則。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管控要求；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；（三）配合完成上級(jí)組織的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)處置。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)上報(bào)；（三）拒絕執(zhí)行違反制度或存在敗訴風(fēng)險(xiǎn)的指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條合同簽訂管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查合同主體資格、履約能力、違約責(zé)任條款；禁止簽訂無(wú)明確標(biāo)的、違反授權(quán)或存在顯失公平條款的合同；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛假履約承諾、利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：合同效力風(fēng)險(xiǎn)、履行糾紛風(fēng)險(xiǎn)。第十三條采購(gòu)招標(biāo)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，落實(shí)招標(biāo)流程規(guī)范；供應(yīng)商應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，核驗(yàn)資質(zhì)與業(yè)績(jī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)轉(zhuǎn)包；（三）重點(diǎn)防控：招標(biāo)程序瑕疵風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)商選擇不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條財(cái)務(wù)資金管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限應(yīng)符合內(nèi)部授權(quán)規(guī)定，大額支出需經(jīng)集體決策；稅務(wù)處理符合現(xiàn)行法規(guī)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁設(shè)立賬外資金、虛列支出；（三）重點(diǎn)防控：資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)違法風(fēng)險(xiǎn)。第十五條項(xiàng)目實(shí)施管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目啟動(dòng)需完成合規(guī)審查，過(guò)程監(jiān)管需留存證據(jù)；變更需履行審批程序；（二）禁止行為：嚴(yán)禁擅自擴(kuò)大項(xiàng)目范圍、違規(guī)分包；（三）重點(diǎn)防控：項(xiàng)目延期風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管缺位風(fēng)險(xiǎn)。第十六條信息公開(kāi)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：公開(kāi)信息需經(jīng)審批，格式符合行政要求；涉密信息需落實(shí)分級(jí)管控；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；（三）重點(diǎn)防控：信息發(fā)布不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：專利、商標(biāo)申請(qǐng)需符合時(shí)效要求，侵權(quán)糾紛及時(shí)應(yīng)對(duì)；（二）禁止行為：未經(jīng)授權(quán)使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（三）重點(diǎn)防控：侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)不足風(fēng)險(xiǎn)。第十八條勞動(dòng)用工管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：勞動(dòng)合同簽訂符合法律要求，解除程序需合法合規(guī)；員工投訴需及時(shí)處理；（二）禁止行為：嚴(yán)禁歧視性用工、違規(guī)解除；（三）重點(diǎn)防控：勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)、工傷處理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年聯(lián)合專責(zé)部門(mén)評(píng)估制度適用性；（二）根據(jù)法律法規(guī)修訂、監(jiān)管要求變化及時(shí)修訂條款；（三）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需同步優(yōu)化管理細(xì)則。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注高頻環(huán)節(jié)；（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)（可能造成輕微損失）、重大風(fēng)險(xiǎn)（可能導(dǎo)致訴訟或重大損失）；（三）預(yù)警發(fā)布需明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、整改時(shí)限及責(zé)任部門(mén)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：合同簽訂前、招標(biāo)公告發(fā)布時(shí)、大額支出審批中；（二）審查形式包括文件查閱、現(xiàn)場(chǎng)核查、流程重演；（三）規(guī)定“無(wú)合規(guī)審查意見(jiàn)不得實(shí)施”紅線。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改計(jì)劃，領(lǐng)導(dǎo)小組備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，必要時(shí)聘請(qǐng)外部法律顧問(wèn)；（三）明確上報(bào)路徑：基層→業(yè)務(wù)部門(mén)→領(lǐng)導(dǎo)小組，重大風(fēng)險(xiǎn)需同步向[上級(jí)單位]報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類：輕微違規(guī)（警告、通報(bào)）、嚴(yán)重違規(guī)（降級(jí)、免職）；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重需移交紀(jì)律部門(mén)；（三）舉證責(zé)任：需保留違規(guī)證據(jù)鏈，避免爭(zhēng)議。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展管理有效性評(píng)估，指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、整改完成率；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，公開(kāi)改進(jìn)清單；（三）引入第三方評(píng)估時(shí)需確?？陀^性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署管理責(zé)任書(shū)，納入年度述職內(nèi)容；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)會(huì)議，審議管理報(bào)告；（三）下屬單位需指定專崗落實(shí)制度要求。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)管控情況納入部門(mén)考核，權(quán)重不低于10%；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理獎(jiǎng)項(xiàng)，獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)防控先進(jìn)典型；（三）考核結(jié)果與年度獎(jiǎng)金、晉升直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涉及法律底線、決策審查要求；（二）業(yè)務(wù)層：新員工入職培訓(xùn)需包含操作規(guī)范，每年更新考核題庫(kù)；（三）發(fā)布《行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)案例匯編》，以案說(shuō)法。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化；（二）嵌入合規(guī)審查模塊，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（三）利用數(shù)據(jù)分析識(shí)別管理薄弱環(huán)節(jié)。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《行政敗訴風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書(shū)，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)箱，營(yíng)造“人人防風(fēng)險(xiǎn)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：基層崗24小時(shí)內(nèi)上報(bào)，部門(mén)3日內(nèi)提交分析報(bào)告；（二）年度管理情況需包含風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)、改進(jìn)措施及下階段計(jì)劃