西方研究生制度第一章總則第一條本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于提升治理能力、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求制定，旨在規(guī)范西方研究生制度的管理流程，明確各層級職責(zé)，防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保管理工作的合規(guī)性、有效性，滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對高質(zhì)量人才引進(jìn)與培養(yǎng)的內(nèi)部需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋西方研究生制度的申請、評審、培養(yǎng)、考核、畢業(yè)等全流程管理，以及相關(guān)資源投入、成果轉(zhuǎn)化等配套工作。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“西方研究生制度專項(xiàng)管理”指公司針對西方研究生教育體系的特點(diǎn)，通過制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等手段，實(shí)現(xiàn)研究生培養(yǎng)質(zhì)量與合規(guī)性管理的系統(tǒng)性工作。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在西方研究生制度實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或公司內(nèi)部管理規(guī)定的行為，包括學(xué)術(shù)不端、資源濫用、信息安全等。（三）“XX合規(guī)”指公司研究生制度的管理活動(dòng)必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，確保管理行為的合法性、合理性、正當(dāng)性。第四條西方研究生制度專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即管理范圍覆蓋研究生制度的所有環(huán)節(jié)，無死角、無遺漏；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各級管理主體的職責(zé)權(quán)限，確保事事有人管、人人有責(zé)任；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化資源配置；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整管理制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為西方研究生制度專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對制度的整體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立西方研究生制度專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度的制定與實(shí)施，審批重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價(jià)管理成效，確保制度與管理工作的協(xié)同性。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由人力資源部牽頭，聯(lián)合教務(wù)部、財(cái)務(wù)部、科技部等部門組成，具體負(fù)責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估；（三）協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作事項(xiàng)；（四）監(jiān)督考核各層級管理責(zé)任的落實(shí)情況。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的具體建設(shè)與優(yōu)化；（二）組織研究生制度的宣傳培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識；（三）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，提出改進(jìn)建議；（四）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理責(zé)任的履行情況。第九條專責(zé)部門（教務(wù)部、科技部等）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)研究生培養(yǎng)方案的審核與優(yōu)化，確保符合學(xué)術(shù)規(guī)范；（二）負(fù)責(zé)研究生科研活動(dòng)的合規(guī)管理，防范學(xué)術(shù)不端風(fēng)險(xiǎn)；（三）負(fù)責(zé)研究生畢業(yè)考核的監(jiān)督，確?？己诉^程公平公正；（四）參與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置與改進(jìn)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域西方研究生制度的管理要求，制定具體實(shí)施細(xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)異常情況；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的監(jiān)督考核工作；（四）保障研究生培養(yǎng)資源的合理配置與使用。第十一條基層執(zhí)行崗（研究生導(dǎo)師、教務(wù)助理、科研秘書等）合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守研究生制度的各項(xiàng)操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）協(xié)助專責(zé)部門開展合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)處置；（四）參與專項(xiàng)培訓(xùn)，提升合規(guī)操作能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條研究生招生管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：（一）公開招生信息，確保選拔過程的公平透明；（二）嚴(yán)格審核申請材料，防止虛假信息誤導(dǎo)；（三）建立回避機(jī)制，避免利益沖突影響招生決策。禁止性行為包括：嚴(yán)禁定向招生中的利益輸送、嚴(yán)禁干預(yù)招生結(jié)果。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：招生數(shù)據(jù)的真實(shí)性、選拔程序的合規(guī)性。第十三條培養(yǎng)過程管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）制定個(gè)性化培養(yǎng)方案，符合研究生培養(yǎng)規(guī)律；（二）規(guī)范導(dǎo)師指導(dǎo)行為，確保學(xué)術(shù)指導(dǎo)的規(guī)范性；（三）保障研究生培養(yǎng)資源的合理分配。禁止性行為包括：嚴(yán)禁導(dǎo)師侵占研究資源、嚴(yán)禁學(xué)術(shù)成果造假。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：培養(yǎng)方案的落實(shí)情況、導(dǎo)師指導(dǎo)的合規(guī)性。第十四條科研項(xiàng)目管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格執(zhí)行科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理制度，確保資金使用合規(guī)；（二）規(guī)范科研數(shù)據(jù)管理，防止信息泄露或?yàn)E用；（三）加強(qiáng)合作研究項(xiàng)目的合規(guī)審查，防范外部風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)、嚴(yán)禁泄露國家秘密或商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：科研經(jīng)費(fèi)的合規(guī)性、科研數(shù)據(jù)的保密性。第十五條學(xué)術(shù)成果管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）規(guī)范學(xué)術(shù)成果發(fā)表流程，確保無學(xué)術(shù)不端行為；（二）明確成果歸屬，防止知識產(chǎn)權(quán)糾紛；（三）加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)的合規(guī)管理。禁止性行為包括：嚴(yán)禁一稿多投、嚴(yán)禁剽竊他人成果。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：學(xué)術(shù)成果的真實(shí)性、知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)保護(hù)。第十六條畢業(yè)與就業(yè)管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）嚴(yán)格畢業(yè)考核，確保考核結(jié)果客觀公正；（二）規(guī)范學(xué)位授予流程，符合學(xué)位管理規(guī)定；（三）加強(qiáng)研究生就業(yè)指導(dǎo)，防范就業(yè)過程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。禁止性行為包括：嚴(yán)禁通過不正當(dāng)手段影響畢業(yè)結(jié)果、嚴(yán)禁違規(guī)推薦就業(yè)。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：畢業(yè)考核的合規(guī)性、就業(yè)推薦的正當(dāng)性。第十七條資源管理：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）規(guī)范實(shí)驗(yàn)室、設(shè)備等資源的使用，防止浪費(fèi)；（二）加強(qiáng)資源管理的監(jiān)督，確保賬實(shí)相符；（三）建立資源使用責(zé)任追究機(jī)制。禁止性行為包括：嚴(yán)禁私自占用公共資源、嚴(yán)禁違規(guī)處置資源。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：資源使用的合規(guī)性、資源管理的完整性。第十八條學(xué)術(shù)不端防控：業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）建立學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)與調(diào)查機(jī)制；（二）加強(qiáng)研究生學(xué)術(shù)道德教育，提升合規(guī)意識；（三）將學(xué)術(shù)不端記錄納入個(gè)人檔案。禁止性行為包括：嚴(yán)禁參與學(xué)術(shù)造假、嚴(yán)禁包庇學(xué)術(shù)不端行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)包括：學(xué)術(shù)不端的預(yù)防與查處。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司戰(zhàn)略調(diào)整，每年開展專項(xiàng)評估，及時(shí)修訂管理制度，確保持續(xù)符合內(nèi)外部要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題發(fā)布預(yù)警通知，明確整改措施與責(zé)任部門，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的管理要求，確保各環(huán)節(jié)合規(guī)可控。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：對一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的及時(shí)性與有效性。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)處理，確保管理責(zé)任的嚴(yán)肅性。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：每年對專項(xiàng)管理體系的有效性開展評估，分析管理漏洞，優(yōu)化流程設(shè)計(jì)，提升制度的可操作性。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：明確各級領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立責(zé)任清單，確保制度執(zhí)行到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，形成正向激勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職能力，一線員工重點(diǎn)強(qiáng)化操作規(guī)范，確保全員懂制度、守規(guī)范。第二十八條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)研究生信息的電子化管理，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，簽訂合