議定事項(xiàng)督辦制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求。結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需要，為有效防控專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工。凡涉及專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)域（包括但不限于采購(gòu)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須嚴(yán)格執(zhí)行本制度規(guī)定。第三條本制度下列用語(yǔ)的含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司為防范特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括政策制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指因業(yè)務(wù)操作、管理漏洞或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害等不利后果。（三）“XX合規(guī)”是指各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求的狀態(tài)。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保專(zhuān)項(xiàng)管理覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)、重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源進(jìn)行管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的決策、監(jiān)督及執(zhí)行情況承擔(dān)最終責(zé)任。分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)相關(guān)制度，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條公司設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督考核專(zhuān)項(xiàng)管理成效。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議專(zhuān)項(xiàng)管理制度及重大調(diào)整方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)，解決重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，評(píng)估管理成效；（四）對(duì)公司專(zhuān)項(xiàng)管理工作的決策審批事項(xiàng)進(jìn)行最終確認(rèn)。第八條牽頭部門(mén)（如風(fēng)險(xiǎn)管理部或合規(guī)部）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)與完善，具體職責(zé)包括：（一）制定專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作指南，組織培訓(xùn)宣貫；（二）定期開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況，組織開(kāi)展考核；（四）協(xié)調(diào)解決專(zhuān)項(xiàng)管理中的疑難問(wèn)題。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、安全部等）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核與流程優(yōu)化，具體職責(zé)包括：（一）制定本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理操作細(xì)則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）審核業(yè)務(wù)操作流程，優(yōu)化管理手段；（三）處置本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議；（四）配合牽頭部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查與考核。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，具體職責(zé)包括：（一）組織員工學(xué)習(xí)專(zhuān)項(xiàng)管理制度，確保全員知曉；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）執(zhí)行專(zhuān)項(xiàng)管理操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（四）配合牽頭部門(mén)及專(zhuān)責(zé)部門(mén)開(kāi)展檢查與考核。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)嚴(yán)格遵守專(zhuān)項(xiàng)管理制度，履行以下職責(zé)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確自身責(zé)任；（二）在業(yè)務(wù)操作中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)制止不當(dāng)行為；（四）參與專(zhuān)項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)能力。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信譽(yù)及合規(guī)性，建立合格供應(yīng)商名錄，定期更新評(píng)估。（二）招標(biāo)流程規(guī)范：遵循公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范招標(biāo)文件編制、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，嚴(yán)禁暗箱操作。（三）采購(gòu)價(jià)格管理：通過(guò)比價(jià)、詢價(jià)等方式確保采購(gòu)價(jià)格合理，嚴(yán)禁利益輸送。（四）合同履行監(jiān)督：跟蹤合同執(zhí)行情況，及時(shí)處理違約行為，確保采購(gòu)目標(biāo)達(dá)成。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：明確各級(jí)資金審批權(quán)限，實(shí)行分級(jí)授權(quán)，大額資金需集體決策。（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保發(fā)票管理、稅金申報(bào)等環(huán)節(jié)合規(guī)，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（三）費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)規(guī)范：嚴(yán)格審核費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)憑證，禁止虛列、冒領(lǐng)費(fèi)用。（四）資產(chǎn)安全管理：定期盤(pán)點(diǎn)資產(chǎn)，確保賬實(shí)相符，防止資產(chǎn)流失。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集規(guī)范：明確數(shù)據(jù)采集范圍與標(biāo)準(zhǔn)，避免過(guò)度采集或非法采集。（二）數(shù)據(jù)傳輸加密：對(duì)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密傳輸，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全：建立數(shù)據(jù)分級(jí)存儲(chǔ)機(jī)制，采取必要技術(shù)手段保障數(shù)據(jù)安全。（四）數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀管理：規(guī)范數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀流程，確保數(shù)據(jù)不可恢復(fù)。第十五條安全生產(chǎn)領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）隱患排查治理：定期開(kāi)展安全檢查，建立隱患臺(tái)賬，限期整改并跟蹤落實(shí)。（二）安全教育培訓(xùn)：定期組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)。（三）應(yīng)急演練：定期開(kāi)展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案有效性。（四）事故報(bào)告與處置：及時(shí)上報(bào)安全事故，按規(guī)定調(diào)查處理，防止次生風(fēng)險(xiǎn)。第十六條人力資源領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）招聘合規(guī)審查：嚴(yán)格審查候選人背景，防止錄用違法違規(guī)人員。（二）薪酬福利管理：確保薪酬發(fā)放合規(guī)，避免勞動(dòng)爭(zhēng)議。（三）員工離職管理：規(guī)范員工離職流程，妥善處理離職事宜。（四）勞動(dòng)關(guān)系維護(hù)：依法處理勞動(dòng)糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益。第十七條業(yè)務(wù)外包領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）外包方資質(zhì)審查：嚴(yán)格審查外包方資質(zhì)，確保其具備相應(yīng)能力。（二）外包合同管理：明確外包范圍、標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任，防止利益輸送。（三）外包過(guò)程監(jiān)督：定期檢查外包方履約情況，確保外包質(zhì)量。（四）外包風(fēng)險(xiǎn)隔離：防止外包業(yè)務(wù)對(duì)公司核心利益造成損害。第十八條招投標(biāo)領(lǐng)域應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下管控環(huán)節(jié)：（一）招標(biāo)文件合規(guī)性：確保招標(biāo)文件符合法律法規(guī)，避免歧視性條款。（二）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)客觀性：建立科學(xué)評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，避免人為干預(yù)。（三）合同簽訂規(guī)范性：嚴(yán)格審核合同條款，防止法律風(fēng)險(xiǎn)。（四）招標(biāo)過(guò)程透明性：全程記錄招標(biāo)過(guò)程，確保公開(kāi)透明。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理需求，定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理制度，每年至少修訂一次，確保制度有效性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門(mén)應(yīng)每季度組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違規(guī)行為界定處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者取消評(píng)優(yōu)資格，涉嫌違法的依法移送處理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實(shí)專(zhuān)項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期研究解決重大問(wèn)題，確保專(zhuān)項(xiàng)管理工作順利開(kāi)展。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)履職不力的予以處罰。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合