設(shè)計(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)與制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)治理的總體要求，結(jié)合公司實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，為有效規(guī)范設(shè)計(jì)管理活動(dòng)，防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋設(shè)計(jì)項(xiàng)目的全生命周期管理，包括但不限于設(shè)計(jì)需求分析、方案制定、評(píng)審審批、實(shí)施交付、成果應(yīng)用及變更管理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“XX專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)設(shè)計(jì)活動(dòng)中的特定風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域（如設(shè)計(jì)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、合規(guī)性等）實(shí)施系統(tǒng)性管控的活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置及持續(xù)改進(jìn)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”：指在設(shè)計(jì)管理過(guò)程中可能引發(fā)質(zhì)量缺陷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、數(shù)據(jù)泄露、合規(guī)處罰等不良后果的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”：指公司設(shè)計(jì)活動(dòng)及成果必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的要求。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先治理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：通過(guò)定期評(píng)估與反饋機(jī)制，不斷完善管理流程與標(biāo)準(zhǔn)。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)首要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督考核。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審議重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）審批關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理標(biāo)準(zhǔn)及流程制度；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)XX專項(xiàng)管理成效，定期通報(bào)管理情況。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：（一）收集整理XX專項(xiàng)管理相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)動(dòng)態(tài)；（二）組織協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查與處置；（三）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（如設(shè)計(jì)管理部）主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善；（二）組織設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督考核各部門XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況，開(kāi)展培訓(xùn)宣貫；（四）牽頭重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置協(xié)調(diào)。第九條專責(zé)部門（如合規(guī)部、法務(wù)部）主要職責(zé)包括：（一）審核設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性，提供法律支持；（二）優(yōu)化設(shè)計(jì)管理流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，監(jiān)督整改落實(shí)；（四）定期開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，細(xì)化本領(lǐng)域操作規(guī)范；（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，排查并上報(bào)潛在問(wèn)題；（三）配合牽頭部門及專責(zé)部門開(kāi)展檢查評(píng)估；（四）確保設(shè)計(jì)成果符合質(zhì)量、安全及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。第十一條基層執(zhí)行崗主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合完成風(fēng)險(xiǎn)排查、整改及培訓(xùn)要求；（四）對(duì)因違反規(guī)定造成的損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條設(shè)計(jì)需求管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：需求分析必須以客戶需求為基礎(chǔ)，結(jié)合公司戰(zhàn)略及行業(yè)規(guī)范，明確設(shè)計(jì)目標(biāo)與范圍；需經(jīng)客戶確認(rèn)后方可進(jìn)入方案設(shè)計(jì)階段。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自修改客戶需求，嚴(yán)禁以不正當(dāng)利益影響需求確認(rèn)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注需求范圍模糊導(dǎo)致的返工風(fēng)險(xiǎn)、客戶利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。第十三條設(shè)計(jì)方案管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：方案設(shè)計(jì)必須符合國(guó)家及行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，確保設(shè)計(jì)成果合法性、安全性；涉及特殊領(lǐng)域（如建筑、安全）需經(jīng)專項(xiàng)評(píng)審。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁抄襲、剽竊他人設(shè)計(jì)成果，嚴(yán)禁在方案中植入不正當(dāng)利益關(guān)聯(lián)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)方案安全隱患。第十四條設(shè)計(jì)評(píng)審管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：評(píng)審過(guò)程需覆蓋技術(shù)可行性、合規(guī)性、經(jīng)濟(jì)合理性等維度，評(píng)審結(jié)論應(yīng)書(shū)面記錄并存檔；重大方案需組織多部門聯(lián)合評(píng)審。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未參與評(píng)審人員干預(yù)評(píng)審結(jié)果，嚴(yán)禁因個(gè)人利益影響評(píng)審公正性。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注評(píng)審流程缺失導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)審結(jié)論執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)。第十五條設(shè)計(jì)變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：變更必須經(jīng)原需求方及相關(guān)部門書(shū)面確認(rèn)，重大變更需重新評(píng)審；變更過(guò)程需完整記錄，確?？勺匪?。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)擅自變更設(shè)計(jì)，嚴(yán)禁通過(guò)變更規(guī)避合規(guī)要求。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注變更記錄不完整導(dǎo)致的追溯風(fēng)險(xiǎn)、變更超范圍引發(fā)的合規(guī)問(wèn)題。第十六條設(shè)計(jì)成果交付：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：交付成果必須完整符合設(shè)計(jì)要求，附設(shè)計(jì)說(shuō)明、參數(shù)清單等必要文件；交付前需經(jīng)最終確認(rèn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁交付與設(shè)計(jì)要求不符的成果，嚴(yán)禁因疏漏導(dǎo)致客戶利益受損。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注交付內(nèi)容缺失導(dǎo)致的客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)、交付質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。第十七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬公司，需建立成果登記制度；對(duì)外合作需簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)以個(gè)人名義申請(qǐng)或轉(zhuǎn)讓，嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十八條設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)安全：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸、使用必須符合數(shù)據(jù)安全規(guī)范，重要數(shù)據(jù)需加密存儲(chǔ)；離職人員需清退相關(guān)權(quán)限。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法復(fù)制、傳輸設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁泄露敏感數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：需重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)泄露導(dǎo)致的合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)丟失的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年第一季度組織評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）專責(zé)部門每月監(jiān)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)，提出修訂建議；（三）修訂后的制度需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度牽頭開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門同步自查；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查需分級(jí)評(píng)估（一般/重要/重大），重要風(fēng)險(xiǎn)需制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通過(guò)公司內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，相關(guān)責(zé)任部門需及時(shí)響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：設(shè)計(jì)需求確認(rèn)、方案評(píng)審、成果交付等環(huán)節(jié)必須完成合規(guī)審查；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的環(huán)節(jié)不得進(jìn)入下一階段；（三）審查結(jié)果需書(shū)面記錄，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重要風(fēng)險(xiǎn)需牽頭部門協(xié)調(diào)處置；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)事件需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌指揮；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程需全程記錄，處置完畢后提交報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：違反XX專項(xiàng)管理制度的，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)等處理；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)罰款X萬(wàn)元以下，重要違規(guī)罰款X萬(wàn)元至X萬(wàn)元，重大違規(guī)罰款X萬(wàn)元以上并追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)行為納入年度績(jī)效考核，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每半年組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性進(jìn)行評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完整性、流程合理性、執(zhí)行到位率等；（三）評(píng)估結(jié)果需提交XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議，提出優(yōu)化方案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度落實(shí)情況，確保責(zé)任層層壓實(shí)；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門XX專項(xiàng)管理負(fù)首責(zé)，定期向牽頭部門報(bào)告。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）優(yōu)秀管理案例予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀個(gè)人優(yōu)先晉升；（三）連續(xù)X次考核不合格的部門負(fù)責(zé)人需進(jìn)行問(wèn)責(zé)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織分管領(lǐng)導(dǎo)及中層干部培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)合規(guī)履職要求；（二）一線員工培訓(xùn)：每季度開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工必須通過(guò)考核后方可上崗；（三）宣傳形式：通過(guò)內(nèi)部刊物、電子屏、專題會(huì)議等宣貫制度要求。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、分析；（二）系統(tǒng)功能包括流程審批、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)報(bào)表等模塊；（三）各部門需及時(shí)錄入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，確保系統(tǒng)有效性。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；（二）全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)熱線，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組；