2026年基金從業(yè)私募科目一模擬題集試卷及答案考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2026年基金從業(yè)私募科目一模擬題集試卷及答案考核對象：基金從業(yè)資格考試（私募科目一）考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，但無需對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管。2.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)以非公開方式募集，且投資者人數(shù)不得超過200人。3.私募基金管理人可以同時管理多個私募基金產(chǎn)品，但需確保關(guān)聯(lián)交易公平公正。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金凈值，但無需披露投資策略。5.私募基金管理人可以接受單一投資者不超過其凈資產(chǎn)的一定比例的出資。6.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的風(fēng)險評估部門，但無需配備專業(yè)風(fēng)控人員。7.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。8.私募基金管理人可以自行銷售私募基金產(chǎn)品，但需符合相關(guān)監(jiān)管要求。9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，但無需進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。10.私募基金管理人可以與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送，但需確保其符合監(jiān)管規(guī)定。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于私募基金管理人的核心職責(zé)？（）A.基金財產(chǎn)的保管B.基金投資決策C.基金信息披露D.基金份額的登記托管2.私募基金投資者人數(shù)達(dá)到多少時，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案？（）A.50人B.100人C.200人D.300人3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？（）A.合法合規(guī)B.公開透明C.專業(yè)審慎D.利益沖突4.私募基金管理人設(shè)立時，注冊資本或?qū)嵗U資本最低要求為多少？（）A.1000萬元B.2000萬元C.3000萬元D.5000萬元5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下哪項不屬于其內(nèi)容？（）A.股東會/股東大會B.管理層會議C.風(fēng)險管理委員會D.投資者委員會6.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行合規(guī)審查，以下哪個時間間隔不符合要求？（）A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每兩年一次7.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)以什么方式參與基金投資？（）A.公開募集B.非公開募集C.間接投資D.聯(lián)合投資8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，以下哪項不屬于其內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險評估B.投資產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分C.投資者教育D.投資者收益承諾9.私募基金管理人可以從事以下哪項業(yè)務(wù)？（）A.股票發(fā)行B.債券承銷C.基金托管D.資產(chǎn)管理10.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，以下哪個信息披露內(nèi)容不符合要求？（）A.基金凈值B.投資策略C.基金費用D.投資者投訴處理三、多選題（每題2分，共20分）1.私募基金管理人的核心職責(zé)包括哪些？（）A.基金財產(chǎn)的保管B.基金投資決策C.基金信息披露D.基金份額的登記托管2.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.實際資產(chǎn)不低于100萬元B.金融資產(chǎn)不低于300萬元C.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力D.具備2年以上投資經(jīng)驗3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下哪些屬于其內(nèi)容？（）A.股東會/股東大會B.管理層會議C.風(fēng)險管理委員會D.投資者委員會4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？（）A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險評估C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險處置5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？（）A.投資者風(fēng)險評估B.投資產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分C.投資者教育D.投資者收益承諾6.私募基金管理人可以從事以下哪些業(yè)務(wù)？（）A.股票發(fā)行B.債券承銷C.基金托管D.資產(chǎn)管理7.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？（）A.基金凈值B.投資策略C.基金費用D.投資者投訴處理8.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的合規(guī)審查制度，以下哪些屬于其內(nèi)容？（）A.合規(guī)風(fēng)險評估B.合規(guī)檢查C.合規(guī)整改D.合規(guī)培訓(xùn)9.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)以什么方式參與基金投資？（）A.公開募集B.非公開募集C.間接投資D.聯(lián)合投資10.私募基金管理人可以與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行哪些業(yè)務(wù)合作？（）A.資產(chǎn)管理B.信息披露C.風(fēng)險控制D.投資決策四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某私募基金管理人A，管理規(guī)模為10億元，投資者人數(shù)為150人。近期，A管理人計劃推出一款新的私募基金產(chǎn)品，主要投資于二級市場股票。在產(chǎn)品募集過程中，A管理人發(fā)現(xiàn)部分投資者未進(jìn)行風(fēng)險評估，且產(chǎn)品信息披露不完整。請問：1.A管理人是否需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案？為什么？2.A管理人應(yīng)當(dāng)如何完善投資者適當(dāng)性管理制度？3.A管理人應(yīng)當(dāng)如何完善信息披露制度？案例二：某私募基金管理人B，管理規(guī)模為5億元，投資者人數(shù)為80人。近期，B管理人發(fā)現(xiàn)部分投資者投訴基金凈值波動較大，且投資策略披露不清晰。請問：1.B管理人應(yīng)當(dāng)如何回應(yīng)投資者的投訴？2.B管理人應(yīng)當(dāng)如何完善投資策略信息披露？3.B管理人應(yīng)當(dāng)如何建立健全風(fēng)險管理制度？案例三：某私募基金管理人C，管理規(guī)模為20億元，投資者人數(shù)為200人。近期，C管理人計劃與關(guān)聯(lián)方D公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作，主要涉及基金財產(chǎn)的保管。請問：1.C管理人是否需要與D公司進(jìn)行利益輸送？為什么？2.C管理人應(yīng)當(dāng)如何確保關(guān)聯(lián)交易公平公正？3.C管理人應(yīng)當(dāng)如何建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)？五、論述題（每題11分，共22分）1.請結(jié)合實際案例，論述私募基金管理人建立健全風(fēng)險管理制度的重要性。2.請結(jié)合實際案例，論述私募基金管理人建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的重要性。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管。）2.√3.√4.×（私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露基金凈值和投資策略。）5.√6.×（私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的風(fēng)險評估部門，并配備專業(yè)風(fēng)控人員。）7.√8.√9.×（私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，并進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。）10.×（私募基金管理人不得與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送。）二、單選題1.A（基金財產(chǎn)的保管屬于基金托管人的職責(zé)。）2.C3.B（私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循合法合規(guī)、專業(yè)審慎、利益沖突等原則。）4.B5.D（投資者委員會不屬于私募基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。）6.D7.B8.D（私募基金管理人不得承諾投資者收益。）9.D10.D（投資者投訴處理屬于私募基金管理人的內(nèi)部管理制度。）三、多選題1.B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C4.A,B,C,D5.A,B,C6.D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.B10.A,B,C四、案例分析案例一：1.是的，因為投資者人數(shù)超過100人，屬于私募基金范疇，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。2.A管理人應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，包括投資者風(fēng)險評估、投資產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分、投資者教育等。3.A管理人應(yīng)當(dāng)完善信息披露制度，包括基金凈值、投資策略、基金費用、投資者投訴處理等。案例二：1.B管理人應(yīng)當(dāng)及時回應(yīng)投資者的投訴，了解投訴原因，并采取有效措施解決問題。2.B管理人應(yīng)當(dāng)清晰披露投資策略，包括投資范圍、投資比例、風(fēng)險控制措施等。3.B管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險管理制度，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處置等。案例三：1.是的，因為C管理與D公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能存在利益輸送風(fēng)險。2.C管理人應(yīng)當(dāng)確保關(guān)聯(lián)交易公平公正，包括信息披露、定價公允、決策透明等。3.C管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，包括股東會/股東大會、管理層會議、風(fēng)險管理委員會等。五、論述題1.私募基金管理人建立健全風(fēng)險管理制度的重要性體現(xiàn)在以下幾個方面：-保護投資者利益：風(fēng)險管理制度可以有效識別、評估和控制風(fēng)險，降低基金財產(chǎn)損失，保護投資者利益。-合規(guī)經(jīng)營：風(fēng)險管理制度可以幫助私募基金管理人遵守相關(guān)法律法規(guī)，避免合規(guī)風(fēng)險。-提升管理水平：風(fēng)險管理制度可以幫助私募基金管理人提升管理水平，提高投資效益。-增強市場信心：風(fēng)險管理制度可以有效增強市場信心，促進(jìn)私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。2.私募基金管理人建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的重要性體現(xiàn)在以