2025年保薦代表人職業(yè)資格考試重點(diǎn)解析試題沖刺卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年保薦代表人職業(yè)資格考試重點(diǎn)解析試題沖刺卷考核對(duì)象：保薦代表人職業(yè)資格考試應(yīng)考人員題型分值分布-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，但不需要對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行驗(yàn)證。2.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，可以接受發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供的證券性利益。3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，明確保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，并確保其勤勉盡責(zé)。4.發(fā)行人申請(qǐng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，保薦代表人未發(fā)現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)后未報(bào)告的，不承擔(dān)法律責(zé)任。5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)參加保薦業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的保薦代表人資格。6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案至少保存5年。7.保薦代表人可以同時(shí)在2家保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)。8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)制度，但不需要對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行考核。9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，但可以自行決定是否披露。10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但不需要對(duì)保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于保薦代表人資格的申請(qǐng)條件？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.具有博士研究生學(xué)歷且通過(guò)法律職業(yè)資格考試2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人制度，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有保薦代表人資格C.具有豐富的保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括？（）A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立誠(chéng)信C.利益沖突D.客觀公正4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)核制度，內(nèi)核委員會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于？（）A.3人B.5人C.7人D.9人5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，以下哪項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)？（）A.持有發(fā)行人發(fā)行的證券B.任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人C.近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職D.收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪項(xiàng)不屬于保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇？（）A.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制C.保薦業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)D.保薦業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核7.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)不包括？（）A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案至少保存？（）A.2年B.3年C.5年D.7年9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，以下哪項(xiàng)不屬于應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)？（）A.持有發(fā)行人發(fā)行的證券B.任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人C.近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職D.收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)制度，持續(xù)督導(dǎo)的期限不包括？（）A.發(fā)行人在主板上市B.發(fā)行人在中小板上市C.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市D.發(fā)行人在科創(chuàng)板上市三、多選題（每題2分，共20分）1.保薦代表人資格的申請(qǐng)條件包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D.具有碩士研究生學(xué)歷且通過(guò)法律職業(yè)資格考試2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)管理制度的范疇？（）A.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人制度B.內(nèi)核委員會(huì)制度C.持續(xù)督導(dǎo)制度D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度3.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括？（）A.勤勉盡責(zé)B.獨(dú)立誠(chéng)信C.利益沖突D.客觀公正4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)內(nèi)核制度，內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括？（）A.具有證券從業(yè)資格B.具有保薦代表人資格C.具有豐富的保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)D.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰5.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，以下哪些屬于應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)？（）A.持有發(fā)行人發(fā)行的證券B.任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人C.近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職D.收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，以下哪些屬于保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇？（）A.保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制C.保薦業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)D.保薦業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核7.保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括？（）A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》8.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)檔案管理制度，保薦業(yè)務(wù)檔案至少保存？（）A.2年B.3年C.5年D.7年9.保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，以下哪些屬于應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)？（）A.持有發(fā)行人發(fā)行的證券B.任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人C.近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職D.收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)制度，持續(xù)督導(dǎo)的期限包括？（）A.發(fā)行人在主板上市B.發(fā)行人在中小板上市C.發(fā)行人在創(chuàng)業(yè)板上市D.發(fā)行人在科創(chuàng)板上市四、案例分析（每題6分，共18分）案例一某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人張某在保薦某公司上市過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，但張某認(rèn)為該公司會(huì)給予其高額傭金，因此未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，并繼續(xù)推進(jìn)該公司的上市申請(qǐng)。請(qǐng)問(wèn)張某的行為是否合規(guī)？為什么？案例二某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人李某在保薦某公司上市過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在內(nèi)部控制制度缺陷，但該公司表示會(huì)給予李某及其近親屬高額利益，李某因此未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，并繼續(xù)推進(jìn)該公司的上市申請(qǐng)。請(qǐng)問(wèn)李某的行為是否合規(guī)？為什么？案例三某保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人王某在保薦某公司上市過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)該公司存在財(cái)務(wù)造假行為，但王某認(rèn)為該公司會(huì)給予其高額傭金，因此未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告，并繼續(xù)推進(jìn)該公司的上市申請(qǐng)。請(qǐng)問(wèn)王某的行為是否合規(guī)？為什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.請(qǐng)結(jié)合《證券法》和《保薦辦法》，論述保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。2.請(qǐng)結(jié)合《證券法》和《保薦辦法》，論述保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如何建立健全保薦業(yè)務(wù)管理制度。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的內(nèi)部控制制度有效性進(jìn)行驗(yàn)證。）2.×（保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)，不得接受發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供的證券性利益。）3.√4.×（保薦代表人未發(fā)現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)后未報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。）5.√6.√7.×（保薦代表人不得同時(shí)在2家保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)。）8.×（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對(duì)保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)制度，并對(duì)保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行考核。）9.×（保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，并按照規(guī)定進(jìn)行披露。）10.×（保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。）二、單選題1.D（保薦代表人資格的申請(qǐng)條件不包括具有博士研究生學(xué)歷且通過(guò)法律職業(yè)資格考試。）2.D（保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備豐富的保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。）3.C（保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范不包括利益沖突。）4.B（內(nèi)核委員會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于5人。）5.A（持有發(fā)行人發(fā)行的證券不屬于應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)。）6.D（保薦業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)考核不屬于保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇。）7.C（保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)不包括刑法。）8.C（保薦業(yè)務(wù)檔案至少保存5年。）9.A（持有發(fā)行人發(fā)行的證券不屬于應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)。）10.A（發(fā)行人在主板上市不屬于持續(xù)督導(dǎo)的期限。）三、多選題1.ABC（保薦代表人資格的申請(qǐng)條件包括具有證券從業(yè)資格、具有保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。）2.ABCD（保薦業(yè)務(wù)管理制度的范疇包括保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人制度、內(nèi)核委員會(huì)制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度。）3.ABCD（保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括勤勉盡責(zé)、獨(dú)立誠(chéng)信、利益沖突、客觀公正。）4.ABCD（內(nèi)核委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括具有證券從業(yè)資格、具有保薦代表人資格、具有豐富的保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。）5.ABCD（應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)包括持有發(fā)行人發(fā)行的證券、任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職、收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益。）6.ABCD（保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇包括保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制、持續(xù)督導(dǎo)、業(yè)績(jī)考核。）7.ABCD（保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)包括《證券法》、《公司法》、《刑法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。）8.C（保薦業(yè)務(wù)檔案至少保存5年。）9.ABCD（應(yīng)當(dāng)披露的事項(xiàng)包括持有發(fā)行人發(fā)行的證券、任職于發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、近親屬在發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人任職、收到發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人提供的非貨幣性利益。）10.ABCD（持續(xù)督導(dǎo)的期限包括發(fā)行人在主板上市、中小板上市、創(chuàng)業(yè)板上市、科創(chuàng)板上市。）四、案例分析案例一張某的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》和《保薦辦法》，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)。張某未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告該公司存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為，違反了勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。案例二李某的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》和《保薦辦法》，保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)，并按照規(guī)定進(jìn)行披露。李某未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告該公司存在內(nèi)部控制制度缺陷的行為，違反了勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。案例三王某的行為不合規(guī)。根據(jù)《證券法》和《保薦辦法》，保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)。王某未向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告該公司存在財(cái)務(wù)造假行為，違反了勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、論述題1.保薦代表人應(yīng)當(dāng)如何履行勤勉盡責(zé)義務(wù)？保薦代表人履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和《保薦辦法》的相關(guān)規(guī)定，具體包括以下幾個(gè)方面：-審慎核查發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件：保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。-及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其可能影響其獨(dú)立性的事項(xiàng)：保薦代表人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)報(bào)告其