環(huán)保項(xiàng)目自查監(jiān)督操作手冊一、手冊目的與適用范圍（一）目的為規(guī)范環(huán)保項(xiàng)目自查監(jiān)督工作，及時(shí)識(shí)別并整改項(xiàng)目實(shí)施中的環(huán)境管理漏洞、污染防治短板及合規(guī)性問題，保障項(xiàng)目生態(tài)效益、環(huán)境效益與社會(huì)效益同步落地，特制定本操作手冊。（二）適用范圍本手冊適用于環(huán)保工程項(xiàng)目建設(shè)單位、運(yùn)營單位及第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，在項(xiàng)目建設(shè)期、運(yùn)營期開展自查自糾及內(nèi)部監(jiān)督；政府監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)可參考本手冊優(yōu)化監(jiān)督檢查指引。二、自查監(jiān)督前期準(zhǔn)備（一）組建自查監(jiān)督小組人員構(gòu)成：需涵蓋環(huán)境管理專員、技術(shù)工程師、財(cái)務(wù)人員（資金合規(guī)性）、一線運(yùn)維人員（現(xiàn)場實(shí)操經(jīng)驗(yàn)），必要時(shí)邀請行業(yè)專家或第三方機(jī)構(gòu)技術(shù)人員參與。職責(zé)分工：明確組長（統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）、技術(shù)組（設(shè)施運(yùn)行/工藝合規(guī)性）、資料組（臺(tái)賬/文件/審批手續(xù)）、整改組（問題跟蹤落地）的具體職責(zé)，避免職責(zé)交叉或空白。（二）制定自查監(jiān)督計(jì)劃周期設(shè)定：建設(shè)期每季度1次全面自查，運(yùn)營期結(jié)合排污許可證執(zhí)行周期（半年/年度）及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級（高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目每月抽查、低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目每季度全面檢查）靈活調(diào)整。內(nèi)容清單編制：結(jié)合項(xiàng)目環(huán)評批復(fù)、排污許可證及最新環(huán)保政策，梳理核心檢查要點(diǎn)（如污染治理設(shè)施效率、污染物排放總量、生態(tài)修復(fù)面積等），形成《自查監(jiān)督內(nèi)容清單》（示例見附件1）。三、現(xiàn)場自查監(jiān)督實(shí)施（一）污染治理設(shè)施檢查運(yùn)行狀態(tài)核查：通過儀器檢測（如便攜式VOCs檢測儀、pH計(jì)）或在線監(jiān)測數(shù)據(jù)，驗(yàn)證設(shè)施處理效率（如污水處理設(shè)施COD去除率、廢氣設(shè)施顆粒物捕集效率）；核查開機(jī)率、運(yùn)行時(shí)長是否滿足設(shè)計(jì)要求。設(shè)備維護(hù)管理：檢查維護(hù)記錄（濾袋更換、藥劑添加、檢修臺(tái)賬），現(xiàn)場查看設(shè)備是否存在腐蝕、泄漏、零部件損壞；重點(diǎn)關(guān)注應(yīng)急設(shè)備（事故池、消防設(shè)施）的可用性。（二）污染物排放合規(guī)性核查排放口管理：檢查排放口設(shè)置（廢氣高度、廢水標(biāo)識(shí)牌），排查私設(shè)暗管、偷排直排行為；采樣檢測（委托資質(zhì)機(jī)構(gòu)或現(xiàn)場快檢），對比排污許可證及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)判定合規(guī)性。無組織排放管控：核查廠區(qū)揚(yáng)塵（堆場封閉、噴淋系統(tǒng)）、VOCs無組織逸散（車間密閉性、收集罩覆蓋率）管控措施；采用走航監(jiān)測、嗅辨法輔助判斷是否超標(biāo)。（三）生態(tài)保護(hù)與修復(fù)措施落實(shí)生態(tài)修復(fù)工程：對照方案核查植被恢復(fù)面積、物種成活率（如礦山修復(fù)喬木存活率、濕地修復(fù)水生植物覆蓋率）；檢查水土保持措施（截排水溝、擋土壩）是否完好，有無水土流失反彈。生態(tài)敏感區(qū)防護(hù)：涉及自然保護(hù)區(qū)、飲用水源地的項(xiàng)目，核查防護(hù)距離內(nèi)建設(shè)活動(dòng)合規(guī)性，污染防治設(shè)施（防滲池、緩沖帶）是否按要求運(yùn)行。四、資料臺(tái)賬與制度合規(guī)性審查（一）審批與備案文件核查環(huán)評批復(fù)、排污許可證、環(huán)保竣工驗(yàn)收文件的有效性，重點(diǎn)檢查批復(fù)要求的污染防治措施（如“以新帶老”改造、總量削減承諾）是否落實(shí)，有無超范圍建設(shè)、未批先建等違規(guī)行為。（二）環(huán)境管理臺(tái)賬運(yùn)行臺(tái)賬：檢查污染治理設(shè)施運(yùn)行記錄（水量、水質(zhì)、風(fēng)機(jī)電流、藥劑用量）是否真實(shí)完整，數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測、手工監(jiān)測是否邏輯一致；固廢臺(tái)賬需包含產(chǎn)生量、貯存位置、轉(zhuǎn)移聯(lián)單（危廢需有資質(zhì)處置證明）。監(jiān)測臺(tái)賬：核查自行/委托監(jiān)測報(bào)告的頻率、指標(biāo)是否合規(guī)（如重點(diǎn)排污單位每季度特征污染物監(jiān)測），監(jiān)測數(shù)據(jù)是否留存原始記錄（采樣照片、分析圖譜），是否按規(guī)定公開。（三）制度與應(yīng)急管理管理制度：檢查是否建立環(huán)境管理制度（崗位責(zé)任制、操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)防控方案），制度是否細(xì)化到崗位（如污水處理站操作員巡檢要求），是否開展培訓(xùn)考核。應(yīng)急預(yù)案與演練：核查預(yù)案是否備案、是否結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際更新（如新增危廢種類需補(bǔ)充措施），近1年是否開展演練（含桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練），演練記錄（影像、總結(jié)）是否完整，應(yīng)急物資（吸附棉、應(yīng)急泵）是否齊全有效。五、問題整改與閉環(huán)管理（一）問題分類與分級分類：分為“合規(guī)性問題”（未批先建、超標(biāo)排放）、“設(shè)施運(yùn)行問題”（設(shè)備故障、效率不達(dá)標(biāo)）、“管理問題”（臺(tái)賬缺失、制度未落實(shí)）三類，針對性制定措施。分級：根據(jù)環(huán)境影響程度，分為一般問題（臺(tái)賬不規(guī)范）、較大問題（設(shè)施故障短期超標(biāo)）、重大問題（偷排、生態(tài)破壞嚴(yán)重），分級標(biāo)準(zhǔn)參考《環(huán)境問題分級指引》（附件2）。（二）整改方案制定措施針對性：明確整改措施（如更換廢氣濾袋、補(bǔ)充監(jiān)測臺(tái)賬、完善預(yù)案），措施需具體可量化（如“30日內(nèi)完成3臺(tái)風(fēng)機(jī)軸承更換，振動(dòng)值≤4.5mm/s”）。時(shí)間節(jié)點(diǎn)：一般問題7個(gè)工作日、較大問題1個(gè)月、重大問題立即停產(chǎn)整改（或報(bào)生態(tài)環(huán)境部門備案），期限需合理可操作。（三）整改跟蹤與驗(yàn)證過程跟蹤：整改組定期（每周）跟蹤進(jìn)度，留存整改資料（設(shè)備采購合同、施工照片、培訓(xùn)記錄）；難度大的問題邀請專家評估方案，必要時(shí)調(diào)整。效果驗(yàn)證：整改完成后，通過現(xiàn)場復(fù)測（委托檢測）、資料復(fù)查（臺(tái)賬補(bǔ)充）、第三方評估（生態(tài)修復(fù)專家驗(yàn)收）驗(yàn)證效果，確?！罢嬲?、不反彈”。（四）整改報(bào)告與歸檔整改完成后編制《自查整改報(bào)告》（含問題清單、措施、完成情況、驗(yàn)證結(jié)果），經(jīng)組長簽字后歸檔；重大問題整改報(bào)告同步報(bào)屬地生態(tài)環(huán)境部門備案。六、監(jiān)督保障機(jī)制（一）人員能力建設(shè)培訓(xùn)機(jī)制：每半年至少1次環(huán)保政策（如《排污許可管理?xiàng)l例》）、技術(shù)技能（設(shè)施運(yùn)維、監(jiān)測操作）培訓(xùn)，培訓(xùn)后通過實(shí)操考核（如模擬設(shè)備故障排查）檢驗(yàn)效果。激勵(lì)約束：將自查監(jiān)督納入績效考核，對發(fā)現(xiàn)重大問題、推動(dòng)有效整改的人員獎(jiǎng)勵(lì)；對未按要求自查、隱瞞問題的人員，視情節(jié)通報(bào)批評、調(diào)崗。（二）信息化管理手段臺(tái)賬數(shù)字化：利用EHS管理軟件建立電子臺(tái)賬，自動(dòng)關(guān)聯(lián)設(shè)施運(yùn)行、監(jiān)測數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)上傳、異常預(yù)警（如排放超標(biāo)自動(dòng)推送警報(bào)）。遠(yuǎn)程監(jiān)控：在污染治理設(shè)施關(guān)鍵點(diǎn)位安裝視頻監(jiān)控、傳感器，通過手機(jī)端/電腦端實(shí)時(shí)查看運(yùn)行狀態(tài)，提高監(jiān)督效率。（三）內(nèi)部審計(jì)與外部監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)：每年至少1次環(huán)保專項(xiàng)審計(jì)，審查環(huán)保資金使用、問題整改落實(shí)情況，審計(jì)報(bào)告作為年度環(huán)境管理評價(jià)依據(jù)。外部監(jiān)督：官網(wǎng)、公眾號公開自查計(jì)劃、整改結(jié)果，接受公眾、媒體監(jiān)督；定期邀請專家、第三方開展“飛行檢查”（不提前通知），驗(yàn)證自查真實(shí)性。附件（示例）附件1：自查監(jiān)督內(nèi)容清單（模板）檢查類別檢查項(xiàng)檢查方法合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)--------------------------------------------------------------------------------------------------------污染治理設(shè)施污水處理設(shè)施COD去除率查看監(jiān)測報(bào)告、現(xiàn)場檢測環(huán)評批復(fù)、《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》生態(tài)修復(fù)礦山修復(fù)區(qū)喬木存活率現(xiàn)場抽樣調(diào)查（每公頃3個(gè)樣方）生態(tài)修復(fù)方案臺(tái)賬管理危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單核查聯(lián)單編號、轉(zhuǎn)移量、接收單位《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》附件2：環(huán)境問題分級指引（示例）問題級別判定標(biāo)準(zhǔn)（示例）整改要求-----------------------------------------------------------------------------------一般問題臺(tái)賬記錄不完整、設(shè)備輕微故障（不影響運(yùn)行）7個(gè)