一、審核背景與目的為確保供應(yīng)商[供應(yīng)商名稱]的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量符合本公司采購要求及相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，驗證其質(zhì)量管理體系有效性、過程控制能力及持續(xù)改進機制，本公司組建審核組于[審核日期]對該供應(yīng)商開展第二方質(zhì)量審核。本次審核旨在識別潛在質(zhì)量風(fēng)險、優(yōu)化供應(yīng)鏈質(zhì)量管控，為后續(xù)合作決策及改進提供依據(jù)。二、供應(yīng)商基本信息項目詳情----------------------------------------------供應(yīng)商名稱**[供應(yīng)商全稱]**注冊地址**[詳細地址]**合作產(chǎn)品/服務(wù)**[產(chǎn)品/服務(wù)類別及型號]**合作周期自**[起始年]**至**[當(dāng)前年]**上次審核時間**[若有，填寫日期]**三、審核范圍與準(zhǔn)則（一）審核范圍1.產(chǎn)品范圍：本次審核覆蓋供應(yīng)商向本公司提供的[具體產(chǎn)品/服務(wù)清單]，包含原材料采購、生產(chǎn)制造、成品檢驗、倉儲物流等全流程。2.過程范圍：質(zhì)量管理體系策劃、文件控制、人員能力管理、生產(chǎn)過程控制、不合格品控制、糾正預(yù)防措施、客戶反饋處理等過程。3.體系范圍：ISO9001:2015（或其他適用標(biāo)準(zhǔn)）要求的質(zhì)量管理體系核心過程。（二）審核準(zhǔn)則1.本公司《供應(yīng)商質(zhì)量管理手冊》《采購技術(shù)要求》等內(nèi)部文件；2.國家/行業(yè)相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如[舉例：GB/TXXXX、IATF____等]）；3.供應(yīng)商自身質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）；4.雙方簽訂的采購合同及質(zhì)量協(xié)議。四、審核方法與過程（一）審核組組成組長：[姓名]（質(zhì)量經(jīng)理/高級工程師，具備XX年審核經(jīng)驗）成員：[姓名1]（采購專員）、[姓名2]（技術(shù)工程師）（二）審核過程1.文件評審：審核組提前3個工作日獲取供應(yīng)商質(zhì)量手冊、程序文件、檢驗標(biāo)準(zhǔn)等體系文件，重點評審文件的完整性、合規(guī)性及與本公司要求的匹配度。2.現(xiàn)場審核：生產(chǎn)現(xiàn)場：觀察關(guān)鍵工序操作（如[舉例：焊接、涂裝、裝配]）、設(shè)備維護狀態(tài)、5S管理執(zhí)行情況；檢驗環(huán)節(jié)：核查進貨檢驗、過程檢驗、成品檢驗的記錄完整性、檢測設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)；倉庫管理：驗證原材料/成品的標(biāo)識、存儲條件、先進先出執(zhí)行情況；3.人員訪談：與質(zhì)量主管、生產(chǎn)班長、檢驗員等崗位人員交流，了解質(zhì)量意識、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況及問題反饋機制；4.記錄查閱：抽取近[X]個月的檢驗報告、不合格品處理單、內(nèi)審/管理評審報告、客戶投訴處理記錄等，驗證體系運行有效性。五、審核發(fā)現(xiàn)與分析（一）合格項（典型案例）1.質(zhì)量管理體系策劃：供應(yīng)商質(zhì)量目標(biāo)（如產(chǎn)品一次交驗合格率≥98%）明確并分解至各部門，每月通過管理評審分析目標(biāo)達成情況，202X年上半年合格率為98.5%，符合要求。2.過程控制：關(guān)鍵工序（如[工序名稱]）配備作業(yè)指導(dǎo)書，明確工藝參數(shù)（溫度、壓力等），現(xiàn)場操作人員按要求記錄參數(shù)，近3個月未出現(xiàn)因工藝參數(shù)失控導(dǎo)致的質(zhì)量問題。（二）不符合項（問題描述與分析）不符合項1：檢驗記錄不完整問題描述：成品檢驗報告中，[產(chǎn)品型號]的“XX性能”檢測結(jié)果未記錄（如耐鹽霧試驗時長、強度測試數(shù)值），僅標(biāo)注“合格”，不符合ISO9001:20158.6條款“產(chǎn)品和服務(wù)的放行”中“保留符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)”的要求。潛在影響：若產(chǎn)品交付后出現(xiàn)質(zhì)量問題，無法通過檢驗記錄追溯關(guān)鍵性能指標(biāo)，增加售后質(zhì)量分析難度及客訴風(fēng)險。原因分析：人員層面：檢驗員培訓(xùn)不足，對“全項目記錄”要求理解不清晰；管理層面：檢驗流程文件未明確“XX性能”為強制記錄項，缺乏審核監(jiān)督機制；資源層面：檢驗記錄表格設(shè)計存在漏洞，未預(yù)留關(guān)鍵性能指標(biāo)填寫欄。不符合項2：設(shè)備維護計劃未執(zhí)行問題描述：關(guān)鍵設(shè)備（如[設(shè)備名稱]）的年度維護計劃（202X年計劃維護3次）僅執(zhí)行1次，設(shè)備保養(yǎng)記錄顯示最近一次維護為[日期]，超過計劃維護間隔（90天），不符合ISO9001:20157.1.3條款“基礎(chǔ)設(shè)施的維護”要求。潛在影響：設(shè)備長期帶故障運行可能導(dǎo)致精度下降，增加產(chǎn)品尺寸偏差、性能不穩(wěn)定等質(zhì)量風(fēng)險。原因分析：管理層面：設(shè)備維護計劃未與生產(chǎn)排期聯(lián)動，生產(chǎn)任務(wù)緊張時優(yōu)先保交付，忽視維護；人員層面：設(shè)備操作員對“預(yù)防性維護”重要性認知不足，未主動反饋維護需求；監(jiān)督層面：設(shè)備管理部門未建立維護計劃跟蹤機制，缺乏過程監(jiān)督。六、改進建議與跟蹤要求（一）針對不符合項1的改進建議1.人員培訓(xùn)：7個工作日內(nèi)組織檢驗人員開展“檢驗記錄規(guī)范”專項培訓(xùn)，明確關(guān)鍵性能指標(biāo)的記錄要求及判定標(biāo)準(zhǔn)；2.文件優(yōu)化：修訂《成品檢驗作業(yè)指導(dǎo)書》，將“XX性能”檢測結(jié)果列為強制記錄項，經(jīng)審核后發(fā)布實施；3.表格改進：重新設(shè)計檢驗記錄表格，增加“XX性能”參數(shù)填寫欄，確保記錄完整性。（二）針對不符合項2的改進建議1.計劃調(diào)整：5個工作日內(nèi)重新制定設(shè)備維護計劃，結(jié)合生產(chǎn)排期合理安排維護時間（如利用生產(chǎn)間隙、周末），確保年度維護次數(shù)達標(biāo)；2.監(jiān)督機制：設(shè)備管理部門建立“維護計劃跟蹤表”，每周檢查計劃執(zhí)行進度，逾期未執(zhí)行需提交書面說明；3.意識提升：組織設(shè)備操作員參加“設(shè)備預(yù)防性維護”培訓(xùn)，強調(diào)維護對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，每月評選“設(shè)備維護標(biāo)兵”并公示。（三）跟蹤驗證要求1.供應(yīng)商需在[整改期限，如15個工作日]內(nèi)完成整改，提交《不符合項整改報告》（含整改措施、實施證據(jù)、效果驗證）；2.本公司審核組將在整改期限屆滿后5個工作日內(nèi)，通過“文件審查+現(xiàn)場復(fù)核”方式驗證整改有效性；3.若整改未通過，將啟動二次審核，必要時暫停采購合作直至問題關(guān)閉。七、審核結(jié)論本次審核共發(fā)現(xiàn)[X]項不符合項（其中[X]項一般不符合，[X]項嚴重不符合），供應(yīng)商質(zhì)量管理體系整體運行基本有效，但在[檢驗記錄、設(shè)備維護]等過程存在管理漏洞。結(jié)合整改要求，本次審核結(jié)論為：“有條件通過”（或“不通過”，根據(jù)實際情況調(diào)整）。后續(xù)合作建議：1.優(yōu)先采購?fù)瓿烧那因炞C有效的產(chǎn)品/服務(wù)；2.每季度對供應(yīng)商開展質(zhì)量績效評估（如交付合格率、客訴率），動態(tài)調(diào)整合作等級；3.建議供應(yīng)商將“檢驗流程優(yōu)化”“設(shè)備預(yù)防性維護”納入年度質(zhì)量改進項目，持續(xù)提升管理水平。審核組簽字：組長：_________日期：_________成員：_________日期：