PAGE反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)反洗錢培訓(xùn)管理，規(guī)范反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案行為，提高反洗錢培訓(xùn)質(zhì)量，有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的從事反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的各類機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”）。（三）備案原則培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案遵循依法依規(guī)、公開公正、高效便民的原則。二、備案主體與條件（一）備案主體1.依法設(shè)立并具有獨(dú)立法人資格的各類培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，包括但不限于專業(yè)培訓(xùn)學(xué)校、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部培訓(xùn)部門等。2.經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，從事與反洗錢培訓(xùn)相關(guān)業(yè)務(wù)的其他組織。（二）備案條件1.具有與開展反洗錢培訓(xùn)相適應(yīng)的師資隊(duì)伍，授課人員應(yīng)具備扎實(shí)的反洗錢專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.具備固定的培訓(xùn)場(chǎng)所，場(chǎng)所應(yīng)符合安全、衛(wèi)生等相關(guān)要求，能夠滿足培訓(xùn)教學(xué)需要。3.擁有必要的培訓(xùn)設(shè)施和設(shè)備，如教學(xué)用具、多媒體設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，確保培訓(xùn)教學(xué)的正常開展。4.制定完善的反洗錢培訓(xùn)管理制度，包括培訓(xùn)計(jì)劃制定、教學(xué)管理、學(xué)員考核、檔案管理等方面的制度。5.具有健全的財(cái)務(wù)管理制度，能夠保證培訓(xùn)業(yè)務(wù)的正常開展和財(cái)務(wù)收支的規(guī)范管理。6.近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，未因違反反洗錢法律法規(guī)受到相關(guān)部門的處罰。三、備案程序（一）申請(qǐng)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地省級(jí)反洗錢行政主管部門提交備案申請(qǐng)，并提交以下材料：1.反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案申請(qǐng)表（加蓋公章）。2.法人資格證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。3.師資隊(duì)伍情況說明及相關(guān)證明材料，包括授課人員的學(xué)歷、專業(yè)資質(zhì)、工作經(jīng)歷等。4.培訓(xùn)場(chǎng)所證明材料，如租賃合同、產(chǎn)權(quán)證明等。5.培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備清單及證明材料。6.反洗錢培訓(xùn)管理制度文本。7.財(cái)務(wù)管理制度文本。8.近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。（二）受理省級(jí)反洗錢行政主管部門收到備案申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查。申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式的，予以受理，并出具受理通知書；申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五個(gè)工作日內(nèi)一次性告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理。（三）審查省級(jí)反洗錢行政主管部門對(duì)受理的備案申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，審查內(nèi)容包括：1.申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性和合法性。2.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否符合備案條件。3.對(duì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的師資隊(duì)伍、培訓(xùn)場(chǎng)所、培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備、培訓(xùn)管理制度等進(jìn)行實(shí)地核查。（四）決定省級(jí)反洗錢行政主管部門根據(jù)審查結(jié)果，作出是否予以備案的決定。予以備案的，頒發(fā)反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案證書；不予備案的，書面通知申請(qǐng)人并說明理由。（五）公示省級(jí)反洗錢行政主管部門將備案的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名單在官方網(wǎng)站等媒體上進(jìn)行公示，接受社會(huì)監(jiān)督。四、備案證書管理（一）證書頒發(fā)反洗錢培訓(xùn)機(jī)構(gòu)備案證書由省級(jí)反洗錢行政主管部門統(tǒng)一印制，證書內(nèi)容包括培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、培訓(xùn)范圍、備案編號(hào)、有效期等。（二）證書有效期備案證書有效期為三年。有效期屆滿，培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需繼續(xù)從事反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)在有效期屆滿前三個(gè)月內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理延續(xù)備案手續(xù)。（三）證書變更培訓(xùn)機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、培訓(xùn)場(chǎng)所等發(fā)生變更的，應(yīng)在變更后三十個(gè)工作日內(nèi)，向原備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更備案手續(xù)，并提交相關(guān)證明材料。（四）證書注銷培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，原備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法注銷其備案證書：1.備案證書有效期屆滿未申請(qǐng)延續(xù)的。2.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)依法終止的。3.因不可抗力等原因無法繼續(xù)開展反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的。4.法律法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)注銷備案證書的情形。五、培訓(xùn)管理（一）培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合市場(chǎng)需求和自身實(shí)際情況，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等內(nèi)容。（二）培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋反洗錢法律法規(guī)、監(jiān)管政策、洗錢風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范、客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的知識(shí)和技能。（三）培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式可采用課堂講授、案例分析、模擬演練、在線學(xué)習(xí)等多種形式，確保培訓(xùn)效果。（四）培訓(xùn)師資培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立穩(wěn)定的培訓(xùn)師資隊(duì)伍，定期對(duì)授課人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，確保授課人員具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和良好的教學(xué)能力。（五）培訓(xùn)檔案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全培訓(xùn)檔案管理制度，對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材、學(xué)員名單、考核成績、培訓(xùn)證書等資料進(jìn)行歸檔保存，檔案保存期限不少于五年。六、監(jiān)督管理（一）日常監(jiān)督省級(jí)反洗錢行政主管部門應(yīng)定期對(duì)備案的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行情況、培訓(xùn)內(nèi)容質(zhì)量、培訓(xùn)師資情況、培訓(xùn)檔案管理等方面。（二）專項(xiàng)檢查省級(jí)反洗錢行政主管部門可根據(jù)工作需要，對(duì)備案的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在反洗錢培訓(xùn)工作中的合規(guī)情況、培訓(xùn)效果等。（三）投訴舉報(bào)處理省級(jí)反洗錢行政主管部門應(yīng)設(shè)立投訴舉報(bào)渠道，接受社會(huì)公眾對(duì)備案培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的投訴舉報(bào)。對(duì)投訴舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，依法處理，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。（四）違規(guī)處理培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，省級(jí)反洗錢行政主管部門應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷其備案證書，并予以通報(bào)：1.未按照備案條件開展反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的。2.培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行不力，培訓(xùn)內(nèi)容不符合要求的。3.培訓(xùn)師資不符合規(guī)定要求的。4.培訓(xùn)檔案管理混亂，存在弄虛作假等行為的。5.拒